证券公司资产管理业务_报考-学员关注-233网校搜索

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证券公司的资产管理业务不包括（）。

证券公司的资产管理业务不包括（）。A.定向资产管理业务B.集合资产管理业务C.财务顾问业务D.专项资产管理业务查看答案参考答案：见解析参考解析：本题考查资产管理业务的种类。资产管理业务包括三种：为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户特定目的办理专项资产管理业务。C选项不属于证券公司的资产管理业务。

来源：试题中心 2021-02-06 09:10:26
证券公司资产管理业务

证券公司可以依法从事下列客户资产管理业务：
（1）为单一客户办理定向资产管理业务；
（2）为多个客户办理集合资产管理业务；
（3）为客户办理特定目的的专项资产管理业务集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人：①个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币；②公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。

来源：基金法律法规 2025-01-20 15:58:32
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证券公司开展资产管理业务，（）。

证券公司开展资产管理业务，（）。Ⅰ.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务Ⅱ.集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人Ⅲ.投资主办人须通过证券交易所的注册登记Ⅳ.投资主办人不得少于5人A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB

来源：试题中心 2021-02-05 15:20:07
证券公司资产管理业务的监管政策有哪些？

证券公司资产管理业务的监管政策主要包括以下方面：1、资格审批与业务许可对证券公司开展资产管理业务的资格进行严格审批，确保公司具备相应的资本实力、风险管理能力和专业人员。2、投资者适当性管理要求证券公司充分了解投资者的风险承受能力、投资目标和财务状况，将合适的资产管理产品销售给合适的投资者。4、信息披露要求规定证券公司需定期向投资者披露资产管理计划的运作情况、资产净值、投资组合等重要信息，确保投资者的知情权。7、禁止利益输送和关联交易严禁证券公司及其从业人员利用资产管理业务进行不正当的利益输送或关联交易，损害投资者利益。8、托管制度资产管理计划的资产通常需要由独立的第三方托管机构进行托管，保障资产的安全。9、产品备案与审批证券公司发行的资产管理产品需要按照规定进行备案或审批。

来源：基金法律法规 2024-08-06 09:51:17

证券公司资产管理业务证券公司资产管理业务的监管政策
如何评估证券公司资产管理业务的合规性？

评估证券公司资产管理业务的合规性可以从以下几个关键方面入手：1、制度与流程审查①检查证券公司是否建立了完善的内部合规管理制度，包括投资决策流程、风险控制流程、信息披露流程等。②评估这些制度是否符合监管要求，并且在实际业务操作中得到有效执行。2、投资者适当性管理①审查证券公司在向投资者销售资产管理产品时，是否充分了解投资者的风险承受能力、投资目标和财务状况。3、投资范围与限制对比资产管理业务的实际投资组合与监管规定的投资范围和限制，检查是否存在超范围投资或违反投资比例限制的情况。5、利益冲突管理审查证券公司是否有效地识别和管理可能存在的利益冲突，例如员工个人交易与资产管理业务之间的冲突，以及公司自营业务与资产管理业务之间的冲突。7、员工行为规范考察证券公司员工在资产管理业务中的行为是否符合职业道德和合规要求，有无内幕交易、操纵市场等违规行为。

来源：基金法律法规 2024-08-06 09:51:17

证券公司资产管理业务证券公司资产管理业务的合规性
证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。

证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（）。Ⅰ.挪用客户资产Ⅱ.利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格Ⅲ.自营业务先于资产管理业务进行交易Ⅳ.对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ参考答案：见解析参考解析：本题考查资产管理业务的禁止行为证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：（1）挪用客户资产，Ⅰ项符合；（2）向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺，Ⅳ项符合；（3）以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户；（4）将客户资产管理业务与其他业务混合操作；（5）以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益；（6）自营业务抢先于资产管理业务进行交易

来源：试题中心 2021-02-06 17:30:05
证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。

证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。Ⅰ.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户Ⅱ.挪用客户资产Ⅲ.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易Ⅳ.操纵市场A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ参考答案：见解析参考解析：本题考查证券公司从事资产管理业务的禁止行为证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列行为：（1）挪用客户资产，Ⅱ项符合；（2）向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；（3）以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户，Ⅰ项符合；（4）将客户资产管理业务与其他业务混合操作；（5）以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益；（6）自营业务抢先于资产管理业务进行交易

来源：试题中心 2021-02-06 09:10:26
证券公司私募资产管理业务基本要求

证券公司私募资产管理业务基本要求（★★★）业务资质中国证监会批准。审慎经营业务开展与资本实力、管理能力及风险控制水平相适应。业务隔离私募资产管理业务与公司其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使用，防范内幕交易、利用未公开信息交易、利益冲突和利益输送。资产管理计划财产独立于证券公司和托管人的固有财产，并独立于证券公司管理的和托管人托管的其他财产。

来源：证券市场基本法律法规 2024-01-30 00:10:56
证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（）托管。

证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（）托管。A.取得基金托管业务资格的资产托管机构B.指定商业银行C.证券公司D.中国证券登记结算有限责任公司查看答案参考答案：见解析参考解析：本题考查资产管理业务客户资产托管的规定。证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管。故本题选A选项。

来源：试题中心 2021-02-06 09:10:26
证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按照专项、集合、定向资产管理业务规模的（）计算资产管理业务风险资本准备。

证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按照专项、集合、定向资产管理业务规模的（）计算资产管理业务风险资本准备。

来源：试题中心 2021-03-23 11:16:47

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