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基金从业
《私募股权投资基金基础知识》教材精讲班
授课老师: 李楠
根据教材或考试大纲,全面讲解各章节知识点,帮助考生牢固夯实基础。
主讲老师:李楠
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操纵证券 、 期货市场罪
是指通过非法手段操纵证券、期货市场,影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易最,情节严重的行为。 来源:期货法律法规 2024-03-19 15:18:05 基金法律法规真题高频考点:内容交易和操纵市场 真题高频考点:不得进行内容交易和操纵市场的含义和基本要求(1)内幕交易内幕交易是指利益内幕信息进行证券交易,以为自己或者他人牟取利益。所谓内幕信息,是指能够影响证券价格的重要非公开信息。(内幕信息构成:来源可靠+重要+非公开)(2)操纵市场操纵市场是指通过扭曲证券价格形成机制或认为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。构成要素:①有误导市场参与者的意图;②实施了歪曲证券价格或者人为控制交易量等不当影响证券价格的行为。10元领课:1万+考生领取成功!基金真题考点班0元免费学!高效备考基金从业考试必备!A、内幕信息必须是非公开的信息B、内幕信息必须是重要的信息,要能够影响证券价格C、内幕信息必须是来源可靠的信息D、非内部人传递的对市场价格产生影响的信息不会是内幕信息查看答案参考答案:D参考解析:内幕交易一般认为,在市场得到一个信息之前,这个信息就是“非公开”的。教材太厚,看不完? 来源:基金法律法规学习笔记 2023-03-21 09:56:33 什么是操纵市场?防止操纵市场的主要措施是什么? 操纵市场行为是指参与市场交易的机构、大户为了牟取暴利,故意违反国家有关期货交易规定和交易所的交易规则.违背期货币场公开、公平、公正的原则.单独或合谋使用不正当手段、严重扭曲期货市场价格,扰乱市场秩序的行为操纵市场者主要是利用其在资金、商品、信息等方面的优势,违规大量建仓,影响期货市场的价格和制造期货市场假象。从而操纵市场价格,牟取暴利。其采用的主要手段有: (1)分仓。操纵市场者利用资金或实物优势,在期货市场上大量卖出某种期货合约,使其拥有的空头持仓大大超过多方能够承接实物的能力。操纵市场行为严重扭曲期货市场价格,阻碍了期货币场发现价格和套期保值功能的发挥,危害极大。所以,各国监管部门和期货交易所都采取严厉措施,防范和打击操纵市场行为。操纵市场者主要是凭借其资金优势来大量建仓,影响价格。当发现市场上有人试图操纵市场时、期货交易所应该适当对多空双方或某一方提高保证金,提高其交易成本,使操纵市场者知难而返。对进入交割月份的合约。 来源:综合指导 2009-04-24 10:33:00 操纵期货市场或者衍生品市场的处罚是什么? 操纵期货市场或者衍生品市场的处罚如下所示违法行为处罚处分 罚款公司责任人操纵期货市场或者衍生品市场责令改正, 没收违法所得违法所得1-10倍无所得或不足100万的,100-1000万元50-500 来源:证券市场基本法律法规 2023-12-18 17:37:57 操纵证券市场行为的类型及法律责任 禁止操纵证券市场行为 ①单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖/p> ⑥对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议,并进行反向证券交易; ⑦利用在其他相关市场的活动操纵证券市场; ⑧操纵证券市场的其他手段。 来源:证券市场基本法律法规 2023-12-29 15:30:39 操纵证券市场行为的类型及法律责任 禁止操纵证券市场行为①单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖;②与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易;④不以成交为目的,频繁或者大量申报并撤销申报;⑤利用虚假或者不确定的重大信息,诱导投资者进行证券交易;⑥对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议,并进行反向证券交易;⑦利用在其他相关市场的活动操纵证券市场;⑧操纵证券市场的其他手段 来源:证券市场基本法律法规 2023-12-13 10:33:44 证券 <123456...66> 欢迎您 登录233网校 同步数据不丢失哦~ 重点活动 热门搜索 1 应知应会 2 关于股权投资基金监管以下表述错误的是 3 操纵市场 4 免考 5 某基金管理人管理者三只基金 6 下列行为中不符合基金从业人员职业道德中诚实守信要求的是 7 某股权投资基金管理人拟向高净值个人投资者 8 基金科二和科三区别 9 关于私募基金与公募基金在募集销售方面的区别 10 某私募基金管理人作为A 免费领 备考资料 精品课程 233网校APP 一站式备考刷题/看课/资料下载资讯更新 233网校小程序 备考好帮手扫码即用,免费体验 确定删除/清空吗? 取消 确定
禁止操纵证券市场行为
①单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖/p> ⑥对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议,并进行反向证券交易; ⑦利用在其他相关市场的活动操纵证券市场; ⑧操纵证券市场的其他手段。
⑥对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议,并进行反向证券交易;
⑦利用在其他相关市场的活动操纵证券市场;
⑧操纵证券市场的其他手段。
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应知应会
关于股权投资基金监管以下表述错误的是
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