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证券公司人员可以报名2026年4月基金从业考试吗？

证券公司从业人员可以报名2026年4月基金从业资格考试吗？目前暂无报名通知。4月基金考试为专场考试，面向行业机构从业人员。根据2026年1月基金行业专场考试通知，面向公募基金公司、私募基金公司、证券公司、部分商业银行(工商银行、农业银行、中国银行、建设银行、交通银行、邮储银行、中信银行、兴业银行、民生银行、浦发银行、光大银行

来源：考试报名 2026-03-02 10:12:35
投资者与证券公司签订股票收益互换协议，为实现保本投资的目标，以下做法正确的是（）

投资者与证券公司签订股票收益互换协议，为实现保本投资的目标，以下做法正确的是（）A．投资者将本金产生的利息收入与证券公司支付的与股票挂钩的上涨收益进行互换B．投资者将股票的头寸转换为固定收益头寸C．到期时，若实际股价低于现价，则投资者向证券公司支付差价补偿D．如果该股票价格下跌，投资者损失的上限是利息加上初始保证金查看答案参考解析：【233网校独家解析，禁止转载】为了在本金安全的前提下获得股票上涨收益，投资者可以将现金或固定收益资产期末产生的利息收入支付给证券公司，用于交换证券公司向其支付的与特定股票或指数表现挂钩的上涨收益。

来源：试题中心 2026-05-28 10:06:20
基金从业

基金从业（私募股权投资基金基础知识）实战刷题班（新教材）

授课老师: 李楠

基金从业（私募股权投资基金基础知识）实战刷题班（新教材）

针对性讲解具有代表性的典型习题，分析出题方向，总结各题型答题技巧。

主讲老师：李楠

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证券公司资产管理业务

证券公司可以依法从事下列客户资产管理业务：
（1）为单一客户办理定向资产管理业务；
（2）为多个客户办理集合资产管理业务；
（3）为客户办理特定目的的专项资产管理业务

来源：基金法律法规 2025-01-20 15:58:32
某证券公司发行集合资管计划，该计划可以向以下哪个投资者募集？（）

某证券公司发行集合资管计划，该计划可以向以下哪个投资者募集？

来源：试题中心 2025-08-14 09:28:05
证券公司资产管理业务的特点有哪些？

其特点包括：专业性：证券公司拥有专业的投资团队和研究能力。多元化：能够提供多种投资策略和产品，满足不同客户的需求。灵活性：可以根据客户的风险偏好和投资目标定制个性化的方案。证券公司开展资产管理业务的优势在于其丰富的金融产品资源、强大的投研能力和广泛的客户基础。

来源：基金法律法规 2024-08-05 10:01:42

基金从业资格法律法规知识点总结基金从业资格知识点金融资产与资产管理行业基金法规知识点资产管理
2025年基金法律法规高频考点：证券公司资产管理业务

2025年基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》高频考点：证券公司资产管理业务。基金从业考试教材内容比较多，如何利用更短的时间掌握考核重点，高效通过考试是每个考生的必修课。证券公司可以依法从事下列客户资产管理业务：（1）为单一客户办理定向资产管理业务；（2）为多个客户办理集合资产管理业务；（3）为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

来源：基金法律法规学习笔记 2025-02-23 00:00:34

证券公司资产管理业务基金法律法规高频考点
证券公司的设立和解散，由（）决定。

证券公司的设立和解散，由（）决定。

来源：试题中心 2021-05-12 16:46:47
证券公司资产管理业务的监管政策有哪些？

证券公司资产管理业务的监管政策主要包括以下方面：1、资格审批与业务许可对证券公司开展资产管理业务的资格进行严格审批，确保公司具备相应的资本实力、风险管理能力和专业人员。2、投资者适当性管理要求证券公司充分了解投资者的风险承受能力、投资目标和财务状况，将合适的资产管理产品销售给合适的投资者。4、信息披露要求规定证券公司需定期向投资者披露资产管理计划的运作情况、资产净值、投资组合等重要信息，确保投资者的知情权。5、风险准备金制度证券公司可能需要按照规定计提风险准备金，以应对可能出现的风险损失。6、内部控制与合规管理要求证券公司建立健全内部管理制度，包括风险控制、投资决策、交易流程等，防范内部风险和违规操作。9、产品备案与审批证券公司发行的资产管理产品需要按照规定进行备案或审批。

来源：基金法律法规 2024-08-06 09:51:17

证券公司资产管理业务证券公司资产管理业务的监管政策
如何评估证券公司资产管理业务的合规性？

评估证券公司资产管理业务的合规性可以从以下几个关键方面入手：1、制度与流程审查①检查证券公司是否建立了完善的内部合规管理制度，包括投资决策流程、风险控制流程、信息披露流程等。6、风险控制措施检查证券公司是否建立了有效的风险评估和监控体系，对市场风险、信用风险、流动性风险等进行及时监测和控制。7、员工行为规范考察证券公司员工在资产管理业务中的行为是否符合职业道德和合规要求，有无内幕交易、操纵市场等违规行为。8、监管报告与备案确认证券公司是否按时、准确地向监管部门提交各类报告和备案材料，如产品备案、定期报告等。9、投诉处理机制了解证券公司是否建立了健全的投资者投诉处理机制，对投资者的投诉能否及时响应和妥善解决。

来源：基金法律法规 2024-08-06 09:51:17

证券公司资产管理业务证券公司资产管理业务的合规性
证券公司开展资产管理业务的优势是什么？

证券公司开展资产管理业务的优势在于：1、强大的研究实力：能够对宏观经济、行业趋势和个股进行深入研究。2、丰富的投资渠道：可以参与一级市场和二级市场的多种投资。然而，证券公司资产管理业务也面临一些挑战，如市场竞争激烈、监管要求不断提高、投资风险控制难度较大等。

来源：基金法律法规 2024-08-06 09:49:51

证券公司资产管理业务证券公司开展资产管理业务的优势

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