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超限额报告及处理机制

超限额报告及处理机制

超限处理方式word-break: normal;">降低头寸/敞口、申请确定时限的临时调增限额和申请长期调整限额等text-decoration-line: none;">负责监控每日市场风险限额执行情况span>前台业务部门应在合理时限内反馈超限原因说明，提交超限处理方案

来源：中级风险管理 2025-08-01 11:32:14

超限额报告及处理机制

超限额报告及处理机制

超限处理方式word-break: normal;">降低头寸/敞口、申请确定时限的临时调增限额和申请长期调整限额等text-decoration-line: none;">负责监控每日市场风险限额执行情况span>前台业务部门应在合理时限内反馈超限原因说明，提交超限处理方案

来源：初级风险管理 2025-08-27 11:02:34

银行从业

初级《公司信贷》教材精讲班

授课老师: 王玉婷

初级《公司信贷》教材精讲班

根据教材或考试大纲，全面讲解各章节知识点，帮助考生牢固夯实基础。

主讲老师：王玉婷

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2025银行从业初级公司风险管理高频考点：超限额报告及处理机制

高频考点：超限额报告及处理机制1、超限类型（1）主动超限：因交易员主动持有或提高风险敞口所导致的超限。（2）被动超限：因市场大幅波动、流动性下降、长假休市等非银行交易行为原因导致的超限。（3）非实质性超限：因技术性或操作性原因导致系统提示超限，如前、中台及相关部门确认实际敞口以及相关风险指标并未超限，在有相应的文档说明和记录的情况下，视为非实质性超限。2、超限处理方式根据超限原因和类型，银行前、中台部门协商一致可采取包括降低头寸/敞口、申请确定时限的临时调增限额和申请长期调整限额等措施。3、超限处理流程市场风险管理部门负责监控每日市场风险限额执行情况，确认超限后及时向前台发岀超限提示，通常前台业务部门应在合理时限内反馈超限原因说明，提交超限处理方案，前、中台沟通一致后采取相应的超限处理方式商业银行在实施限额管理的过程中，还需要制定并实施合理的超限额监控和处理程序。以上考点及试题来源于2025年初级银行从业风险管理干货笔记，全部笔记获取>>

来源：初级风险管理学习笔记 2025-07-07 00:41:44

我国境内期货持仓限额及大户报告制度的特点有哪些

大连商品交易所、郑州商品交易所和上海期货交易所对持仓限额及大户报告标准的设定一般有如下规定：1、交易所可以根据不同期货品种的具体情况，分别确定每一品种每一月份的限仓数额及大户报告标准。 3、市场总持仓量不同，适用的持仓限额及持仓报告标准也不同。4、一般应按照各合约在交易全过程中所处的不同时期来分别确定不同的限仓数额。5、期货公司会员、非期货公司会员、一般客户分别适用不同的持仓限额及持仓报告标准。采用限制会员持仓和限制客户持仓相结合的办法控制市场风险；2、各交易所对套期保值交易头寸实行审批制，其持仓不受限制，而在中国金融期货交易所，套期保值和套利交易的持仓均不受限制；3、同一客户在不同期货公司开仓交易，其在某一合约的持仓合计不得超岀该客户的持仓限额；4、会员（客户）持仓达到或者超过持仓限额的，不得同方向开仓交易。

来源：期货基础知识 2023-12-31 00:53:37

2022年期货从业《期货基础知识》章节练习题精选：持仓限额及大户报告制度

【在线章节测试】2022年期货从业《期货基础知识》章节练习题精选1、临近交割时，持仓限额及持仓报告标准设置得() 。A.低B.高C.根据价格变动情况而定D.与交割月份远近无关查看答案参考答案：A参考解析：临近交割时，持仓限额及持仓报告标准设置得低。2、关于我国期货持仓限额制度的说法，正确的是()。：D参考解析：交易所可以根据不同期货品种的具体情况，分别确定每一品种每一月份的限仓数额及大户报告标准。A.持仓限额根据价格变动情况而定B.持仓限额与交割月份远近无关C.交割月份越远的合约持仓限额及持仓报告标准设置得低D.进入交割月份的合约持仓限额及持仓报告标准设置得低查看答案参考答案：D参考解析：一般应按照各合约在交易全过程中所处的不同时期来分别确定不同的限仓数额比如，一般月份合约的持仓限额及持仓报告标准设置得高;临近交割时，持仓限额及持仓报告标准设置得低。

来源：基础知识模拟试题 2022-02-08 00:18:22

持仓限额及大户报告制度

持仓限额制度是指交易所规定会员或客户可持有的、按单边计算的某一合约投机头寸的最大数额。
大户报告制度指当交易所会员或客户某品种某合约持仓达到交易所规定的持仓报告标准时，会员或客户应向交易所报告。

来源：期货基础知识 2025-08-21 18:02:02

关于持仓限额及大户报告制度的描述，正确的是（）。

关于持仓限额及大户报告制度的描述，正确的是（）。.大户报告制度与持仓限额制度相关查看答案参考答案：BD 参考解析：持仓限额制度，是指交易所规定会员或客户可以持有的某合约投机头寸的最大数额。大户报告制度，是指当交易所会员或客户某品种某合约持仓达到交易所规定的持仓报告标准时，会员或客户应向交易所报告。大户报告制度与持仓限额制度相关。选项D正确；交易所可以根据市场风险状况调整持仓限额和持仓报告标准。选项B正确。

来源：题目答案 2022-05-18 08:34:00

期货从业基础知识考点解读：持仓限额及大户报告制度

从现在开始全力备考期货从业，233网校取证班助你一次取证，立即查看>>持仓限额及大户报告制度知识点：(一)持仓限额及大户报告制度的内涵及特点1.持仓限额制度是指交易所规定会员或客户可以持有的4.在国际期货市场，持仓限额及大户报告制度的实施呈现如下特点：(1)交易所可以根据不同期货品种及合约的具体情况和市场风险状况制订和调整持仓限额和持仓报告标准。(2)通常来说，一般月份合约的持仓限额及持仓报告标准高;临近交割时，持仓限额及持仓报告标准低。(3)持仓限额通常只针对一般投机头寸，套期保值头寸、风险管理头寸及套利头寸可以向交易所申请豁免。3.市场总持仓量不同，适用的持仓限额及持仓报告标准不同。当某合约市场总持仓量大时，持仓限额及持仓报告标准设置得高一些;反之，当某合约市场总持仓量小时，持仓限额及持仓报告标准设置得低一些。比如，一般月份合约的持仓限额及持仓报告标准设置得高;临近交割时，持仓限额及持仓报告标准设置得低。5.期货公司会员、非期货公司会员、一般客户分别适用不同的持仓限额及持仓报告标准。

来源：基础知识辅导 2017-08-01 08:44:00

2018年期货基础知识高频考点：持仓限额及大户报告制度

，持仓限额及大户报告制度的实施呈现如下特点：我国境内期货持仓限额及大户报告制度的特点。交易所可以根据不同期货品种的具体情况，分别确定每一品种每一月份的限仓数额及大户报告标准。通常来说，一般月份合约的持仓限额及持仓报告标准高；临近交割时，持仓限额及持仓报告标准低。比如，一般月份合约的持仓限额及持仓报告标准设置得高；临近交割时，持仓限额及持仓报告标准设置得低。持仓限额通常只针对一般投机头寸，套期保值头寸、风险管理头寸及套利头寸可以向交易所申请豁免持仓限额。当某合约市场总持仓量大时，持仓限额及持仓报告标准也会设置得高一些；反之，当某合约的市场总持仓量小时，持仓限额及持仓报告标准也会低一些。A．交易所可以根据不同期货品种及合约的具体情况和市场风险状况制定和调整持仓限额和持仓报告标准B．通常来说，一般月份合约的持仓限额及持仓报告标准高；临近交割时，持仓限额及持仓报告标准低C．市场总持仓量不同

来源：基础知识辅导 2018-04-17 00:00:00

2022年期货从业《期货基础知识》考前必背考点：我国境内期货持仓限额及大户报告制度的特点

我国境内期货持仓限额及大户报告制度的特点：第一，交易所可以根据不同期货品种的具体情况，分别确定每一品种每一月份的限仓数额及大户报告标准。第二，当会员或客户的某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的投机头寸持仓限量80%以上(含本数)时，会员或客户应向交易所报告其资金情况、头寸情况等，客户须通过期货公司会员报告。第三，市场总持仓量不同，适用的持仓限额及持仓报告标准也不同。当某合约市场总持仓量大时，持仓限额及持仓报告标准也会设置得高一些;反之，当某合约的市场总持仓量小时，持仓限额及持仓报告标准也会低一些。第五，期货公司会员、非期货公司会员、一般客户分别适用不同的持仓限额及持仓报告标准。插入模块【超全资料包】【2022年期货高频考点/公式大全免费下载】【题库会员免费领】更多内容进入干货笔记阅读↓↓↓2022版期货从业干货笔记电子书来袭！

来源：基础知识辅导 2022-05-12 00:19:10

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