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下列属于合规风险的是（）。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险

下列属于合规风险的是（）。Ⅰ.投资合规性风险Ⅱ.销售合规性风险Ⅲ.信息披露合规性风险Ⅳ.反洗钱合规性风险A、Ⅲ、Ⅳ.B、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、Ⅳ.D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ.

来源：试题中心 2021-05-06 11:33:07
合规、合规风险、合规管理的概念是什么？

当前，银行业金融机构普遍实施风险为本的合规管理做法，并把合规管理作为银行业金融机构一项核心的风险管理活动。1.合规合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。2.合规风险合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。3.合规管理合规管理，合规风险管理的简称，是指银行有效识别和监控合规风险，主动预防违规行为发生的动态过程。合规管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。

来源：初级《法律法规与综合能力》 2024-04-05 00:16:36

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证券公司合规、合规管理及合规风险的概念

证券公司合规、合规管理及合规风险的概念（★★）（1）合规：证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则（2）合规管理：证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。（3）合规风险：因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

来源：证券市场基本法律法规 2024-01-02 17:30:16
证券公司合规、合规管理及合规风险的概念

证券公司合规、合规管理及合规风险的概念（

（2）合规管理：证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。
（3）合规风险：因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

来源：证券市场基本法律法规 2024-11-20 09:23:21
证券公司合规、合规管理及合规风险的概念区分？

证券公司合规、合规管理及合规风险的概念（★★）（1）合规：证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则（2）合规管理：证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。（3）合规风险：因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

来源：证券市场基本法律法规 2024-01-02 17:30:17
证券公司合规、合规管理及合规风险的概念包含什么？

证券公司合规、合规管理及合规风险的概念（★★）（1）合规：证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则（2）合规管理：证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。（3）合规风险：因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

来源：证券市场基本法律法规 2024-01-02 17:30:17
什么是证券公司合规、合规管理及合规风险的概念？

证券公司合规、合规管理及合规风险的概念（★★）（1）合规：证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则（2）合规管理：证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。（3）合规风险：因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

来源：证券市场基本法律法规 2024-01-02 17:30:17
以下关于合规、合规风险和合规管理的说法，正确的是（）。

以下关于合规、合规风险和合规管理的说法，正确的是（）。A.合规管理是合规风险管理的简称B.合规是指商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致C.合规风险通常源于商业银行未能遵循法律、规则和准则D.合规管理的目标是建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理C正确：合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A正确，E正确：合规管理是合规风险管理的简称，是指银行有效识别和监控合规风险，主动预防违规行为发生的动态过程。D正确：合规管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。

来源：试题中心 2025-07-29 15:11:42
证券公司合规、合规管理及合规风险的概念分别是什么？

证券公司合规、合规管理及合规风险的概念（★★）（1）合规：证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则（2）合规管理：证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。（3）合规风险：因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

来源：证券市场基本法律法规 2024-01-02 17:30:17
合规风险及其种类

合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

来源：基金法律法规 2025-01-20 15:58:58

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