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现场检查概述

现场检查概述

（1）概念

现场检查，是指国务院银行业监督管理机构及派出机构派出检查人员在银行业金融机构的经营管理场所以及其他相关场所，

（2）分类

①按照检查范围划分，现场检查分为常规检查、临时检查和稽核调查

②按照现场检查的人员组织方式划分，分为集成检查、属地检查和交叉检查

（3）意义和作用

现场检查是银行业监督管理部门对金融机构实施金融监管的基本方式之一。

来源：初级银行管理 2025-08-01 11:32:54
现场检查概述

（1）概念

现场检查，是指国务院银行业监督管理机构及派出机构派出检查人员在银行业金融机构的经营管理场所以及其他相关场所，采取查阅、复制文件资料、采集数据信息、查看实物、外部调查、访谈

（2）分类

①按照检查范围划分，现场检查分为常规检查、临时检查和稽核调查

②按照现场检查的人员组织方式划分，分为集成检查、属地检查和交叉检查

（3）意义和作用

现场检查是银行业监督管理部门对金融机构实施金融监管的基本方式之一。

来源：中级银行管理 2025-09-04 11:21:59
银行从业

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银行从业初级银行管理必掌握考点：现场检查概述

从历年真题分析，“现场检查概述” 这一考点几乎每年考试都会涉及，但考查形式和侧重点会有所变化。在备考时，不能抱有侥幸心理，需要对该考点进行持续、稳定的复习。一、考情分析1.3.趋势分析随着银行业监管政策的不断更新和完善，未来考试对 “现场检查概述” 的考查可能会更加注重与实际监管案例相结合。②参照一般现场检查程序，但视情况，可简化流程，不收集证据，不与调查对象交换意见，不出具检查工作报告和检查意见书，以调查报告作为稽核调查的成果二、现场检查的意义和作用1、在市场准入、现场检查、非现场监管“2、多选题下列关于现场检查按检查范围分类的说法中，正确的有（）A. 常规检查属于纳入年度现场检查计划的检查B. 专项检查属于常规检查的一种，重点突出、目标明确C.3、判断题现场检查在市场准入、现场检查、非现场监管 “三大” 监管手段中具有突出重要的位置，是国务院银行业监督管理机构及其派出机构监管流程的重要组成部分。

来源：初级银行管理学霸笔记 2025-08-15 09:41:50

现场检查概述银行从业初级银行管理必掌握考点
2024年银行从业《初级银行管理》高频考点试题（2.24）：现场检查概述

银行从业题库刷题】【银行从业知识库】插入模块2024年初级银行从业《银行管理》章节练习试题【超全学习资料下载】【干货笔记】【组队打卡】【答题闯关抽京东E卡】2024年初级银行从业《银行管理》考点内容巩固今日考点：现场检查概述考点归属：第三章第三节 现场检查考点内容：（1）概念现场检查，是指国务院银行业监督管理机构及派出机构派出检查人员在银行业金融机构的经营管理场所以及其他相关场所，采取查阅、复制文件资料、（2）分类①按照检查范围划分，现场检查分为常规检查、临时检查和稽核调查②按照现场检查的人员组织方式划分，分为集成检查、属地检查和交叉检查（3）意义和作用现场检查是银行业监督管理部门对金融机构实施金融监管的基本方式之一后续检查是对被查机构以往现场检查中发现的重大问题整改落实情况进行的检查。常规检查是纳入年度现场检查计划的检查。稽核调查是指采用现场检查方法对特定事项进行专门调查的活动。3、根据《中国银保监会现场检查办法(试行)》，采用现场检查的方法对特定事项进行专门调查的活动是指（）。A. 后续调查B. 专项检查C. 稽核检查D.

来源：初级银行管理模拟试题 2024-02-24 00:51:55

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初级银行管理知识点：现场检查概述是什么？

（1）概念现场检查，是指国务院银行业监督管理机构及派出机构派出检查人员在银行业金融机构的经营管理场所以及其他相关场所，采取查阅、复制文件资料、采集数据信息、查看实物、外部调查、访谈、询问、评估及测试等方式（2）分类①按照检查范围划分，现场检查分为常规检查、临时检查和稽核调查。②按照现场检查的人员组织方式划分，分为集成检查、属地检查和交叉检查。（3）意义和作用现场检查是银行业监督管理部门对金融机构实施金融监管的基本方式之一。

来源：初级《银行管理》 2024-05-13 00:20:44

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银行现场检查的基本流程和主要目的有哪些？

在银行业监管中，现场检查是一项重要的监管手段，通过实地检查银行的运营情况，确保其合规经营并及时发现潜在风险。现场检查的基本流程主要包括以下几个步骤：准备阶段：监管部门根据监管需要和风险评估结果，确定检查对象和范围，并组建检查小组。检查小组成员需具备相应的专业知识和经验。现场检查的主要目的包括：确保合规性：通过现场检查，监管部门可以核实银行是否严格遵守相关法律法规和监管要求。识别风险：现场检查有助于及时发现银行内部存在的潜在风险，如操作风险、信用风险等。增强透明度：现场检查提高了银行业的透明度，增强了公众对银行业的信任。总之，现场检查是保障银行业稳健运行的重要环节，对于维护金融市场的稳定具有重要意义。科目：中级银行管理考点：现场检查概述

来源：中级《银行管理》 2025-09-18 09:46:08
现场检查在银行管理中的目标和原则是什么？

现场检查是银行业监管的重要组成部分，通过实地检查银行的各项业务和操作，确保其合规性和风险可控。现场检查的目标主要包括以下几个方面：确保合规性：现场检查的核心目标之一是核实银行是否严格遵守相关法律法规和监管要求。监管部门通过查阅文件、访谈相关人员等方式，全面了解银行的合规情况。现场检查的原则包括：依法合规：现场检查必须严格按照相关法律法规和监管要求进行，确保检查过程的合法性和规范性。全面深入：现场检查应覆盖银行的所有重要业务和操作环节，确保检查的全面性和深度，不留死角。持续改进：现场检查不仅是为了发现问题，更是为了推动银行不断改进和完善。总之，现场检查在银行管理中扮演着至关重要的角色，通过明确的目标和原则，确保银行的合规性和稳健运营，为金融市场的健康发展提供了有力保障。科目：中级银行管理考点：现场检查概述

来源：中级《银行管理》 2025-09-17 09:17:46
银行现场检查的主要内容和方法是什么？

现场检查是银行业监管的重要手段之一，通过实地检查银行的运营情况，确保其合规经营并及时发现潜在风险。现场检查的主要内容包括以下几个方面：合规性检查：核实银行是否严格遵守相关法律法规和监管要求。现场检查的主要方法包括：查阅文件：检查人员会详细查阅银行的各种文件，包括规章制度、业务记录、财务报表等，以核实其合规性和真实性。总之，现场检查是一项综合性强、涉及面广的监管手段，通过多方面的检查和评估，确保银行的合规性和稳健运营。科目：中级银行管理考点：现场检查概述

来源：中级《银行管理》 2025-09-23 09:05:16
现场检查在银行管理中的作用和重要性是什么？

现场检查是银行业监管的重要组成部分，它通过实地检查银行的各项业务和操作，确保其合规性和风险可控。现场检查的作用主要包括以下几个方面：确保合规性：现场检查能够核实银行是否严格遵守相关法律法规和监管要求。监管部门通过查阅文件、访谈相关人员等方式，全面了解银行的合规情况。现场检查的重要性体现在以下几个方面：维护金融稳定：现场检查是保障银行业稳健运行的重要手段，有助于防范系统性金融风险，维护金融市场的稳定。提升风险管理水平：通过定期的现场检查，银行能够及时发现和纠正问题，提升整体的风险管理水平。促进公平竞争：现场检查确保所有银行都在同一监管标准下运营，促进了市场的公平竞争，防止不正当竞争行为的发生。总之，现场检查在银行管理中扮演着至关重要的角色，不仅有助于维护银行的合规性和稳健性，还为整个金融市场的健康发展提供了有力保障。科目：中级银行管理考点：现场检查概述

来源：中级《银行管理》 2025-09-18 09:46:08
银行从业中级《银行管理》课程重点笔记：现场检查

一、现场检查概述（一）现场检查的概念与分类1.按照检查范围划分，分为常规检查、临时检查和稽核调查。2.按照现场检查的人员组织方式划分，分为集成检查、属地检查和交叉检查。二、现场检查的原则（一）合法性原则1.现场检查的主体必须合法2.现场检查的程序必须合法3.现场检查的形式必须合法（二）廉洁性原则除了遵守基本法律法规以外，现场检查人员还必须廉洁自律，遵守纪律规范。三、现场检查的实施流程（一）现场检查管理各银保监局和各银保监分局参照银保监会架构，设立专门实施现场检查工作的部门，并指定专门部门，负责现场检查管理工作。现场检查管理的内容有：1、全国性银行业金融机构的现场检查管理和实施；2、地方银行业金融机构的现场检查管理和实施；3、中资银行业境外机构、外资银行业境内机构的现场检查管理和实施。3.检查报告：（1）形成现场检查事实与评价；（2）被查机构反馈意见；（3）撰写现场检查报告；（4）形成现场检查意见书。

来源：中级银行管理学霸笔记 2023-01-24 00:44:15

2023年银行从业学霸笔记 2023年银行学霸笔记

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