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现场检查概述

现场检查概述

（1）概念

现场检查，是指国务院银行业监督管理机构及派出机构派出检查人员在银行业金融机构的经营管理场所以及其他相关场所，

（2）分类

①按照检查范围划分，现场检查分为常规检查、临时检查和稽核调查

②按照现场检查的人员组织方式划分，分为集成检查、属地检查和交叉检查

（3）意义和作用

现场检查是银行业监督管理部门对金融机构实施金融监管的基本方式之一。

来源：初级银行管理 2025-08-01 11:32:54
现场检查概述

（1）概念

现场检查，是指国务院银行业监督管理机构及派出机构派出检查人员在银行业金融机构的经营管理场所以及其他相关场所，采取查阅、复制文件资料、采集数据信息、查看实物、外部调查、访谈

（2）分类

①按照检查范围划分，现场检查分为常规检查、临时检查和稽核调查

②按照现场检查的人员组织方式划分，分为集成检查、属地检查和交叉检查

（3）意义和作用

现场检查是银行业监督管理部门对金融机构实施金融监管的基本方式之一。

来源：中级银行管理 2025-08-01 11:34:07
银行从业

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银行从业初级银行管理必掌握考点：现场检查概述

从历年真题分析，“现场检查概述” 这一考点几乎每年考试都会涉及，但考查形式和侧重点会有所变化。在备考时，不能抱有侥幸心理，需要对该考点进行持续、稳定的复习。一、考情分析1.3.趋势分析随着银行业监管政策的不断更新和完善，未来考试对 “现场检查概述” 的考查可能会更加注重与实际监管案例相结合。②参照一般现场检查程序，但视情况，可简化流程，不收集证据，不与调查对象交换意见，不出具检查工作报告和检查意见书，以调查报告作为稽核调查的成果二、现场检查的意义和作用1、在市场准入、现场检查、非现场监管“2、多选题下列关于现场检查按检查范围分类的说法中，正确的有（）A. 常规检查属于纳入年度现场检查计划的检查B. 专项检查属于常规检查的一种，重点突出、目标明确C.3、判断题现场检查在市场准入、现场检查、非现场监管 “三大” 监管手段中具有突出重要的位置，是国务院银行业监督管理机构及其派出机构监管流程的重要组成部分。

来源：初级银行管理学霸笔记 2025-08-15 09:41:50

现场检查概述银行从业初级银行管理必掌握考点
2024年银行从业《初级银行管理》高频考点试题（2.24）：现场检查概述

银行从业题库刷题】【银行从业知识库】插入模块2024年初级银行从业《银行管理》章节练习试题【超全学习资料下载】【干货笔记】【组队打卡】【答题闯关抽京东E卡】2024年初级银行从业《银行管理》考点内容巩固今日考点：现场检查概述考点归属：第三章第三节 现场检查考点内容：（1）概念现场检查，是指国务院银行业监督管理机构及派出机构派出检查人员在银行业金融机构的经营管理场所以及其他相关场所，采取查阅、复制文件资料、（2）分类①按照检查范围划分，现场检查分为常规检查、临时检查和稽核调查②按照现场检查的人员组织方式划分，分为集成检查、属地检查和交叉检查（3）意义和作用现场检查是银行业监督管理部门对金融机构实施金融监管的基本方式之一后续检查是对被查机构以往现场检查中发现的重大问题整改落实情况进行的检查。常规检查是纳入年度现场检查计划的检查。稽核调查是指采用现场检查方法对特定事项进行专门调查的活动。3、根据《中国银保监会现场检查办法(试行)》，采用现场检查的方法对特定事项进行专门调查的活动是指（）。A. 后续调查B. 专项检查C. 稽核检查D.

来源：初级银行管理模拟试题 2024-02-24 00:51:55

银行从业资格证章节练习银行从业考试练习题银行从业银行管理题库
初级银行管理知识点：现场检查概述是什么？

（1）概念现场检查，是指国务院银行业监督管理机构及派出机构派出检查人员在银行业金融机构的经营管理场所以及其他相关场所，采取查阅、复制文件资料、采集数据信息、查看实物、外部调查、访谈、询问、评估及测试等方式（2）分类①按照检查范围划分，现场检查分为常规检查、临时检查和稽核调查。②按照现场检查的人员组织方式划分，分为集成检查、属地检查和交叉检查。（3）意义和作用现场检查是银行业监督管理部门对金融机构实施金融监管的基本方式之一。

来源：初级《银行管理》 2024-05-13 00:20:44

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银行从业中级《银行管理》课程重点笔记：现场检查

一、现场检查概述（一）现场检查的概念与分类1.按照检查范围划分，分为常规检查、临时检查和稽核调查。2.按照现场检查的人员组织方式划分，分为集成检查、属地检查和交叉检查。二、现场检查的原则（一）合法性原则1.现场检查的主体必须合法2.现场检查的程序必须合法3.现场检查的形式必须合法（二）廉洁性原则除了遵守基本法律法规以外，现场检查人员还必须廉洁自律，遵守纪律规范。三、现场检查的实施流程（一）现场检查管理各银保监局和各银保监分局参照银保监会架构，设立专门实施现场检查工作的部门，并指定专门部门，负责现场检查管理工作。现场检查管理的内容有：1、全国性银行业金融机构的现场检查管理和实施；2、地方银行业金融机构的现场检查管理和实施；3、中资银行业境外机构、外资银行业境内机构的现场检查管理和实施。3.检查报告：（1）形成现场检查事实与评价；（2）被查机构反馈意见；（3）撰写现场检查报告；（4）形成现场检查意见书。

来源：中级银行管理学霸笔记 2023-01-24 00:44:15

2023年银行从业学霸笔记 2023年银行学霸笔记

非现场监管概述

（1）非现场监管的定义与目的

目的	能够及时、持续监测银行业金融机构的经营和风险状况，对其存在的问题和风险进行早期识别，并能为现场检查提供依据和指导，使现场检查更有针对性。tr>	作用	特点
①基础性作用 ②风险识别和预警作用 ③指导现场检查来源：初级银行管理 2025-08-01 11:32:53 2022年中级银行从业《银行管理》考前必背考点：现场检查 1、现场检查概述（1）概念现场检查，是指国务院银行业监督管理机构及派出机构派出检查人员在银行业金融机构的经营管理场所以及其他相关场所，采取查阅、复制文件资料、采集数据信息、查看实物、外部调查、访谈、询问、现场检查的原则（1）合法性原则【主体合法、程序合法、形式合法】（2）廉洁性原则（3）严查严处原则3、现场检查的实施流程（1）现场检查管理①根据监管职责划分，银保监会及其派出机构现场检查工作实行分级立项（2）现场检查立项①确定检查项目。②确定检查对象。③制定现场检查计划。④现场检查计划调整。⑤临时检查和稽核调查项目立项。各银保监局应当在临时立项后10个工作日内，将立项情况向银保监会报告。（3）现场检查的执行现场检查准备①成立检查组；②查前调查；③检查前培训；④提前调阅资料。现场检查实施①进点会谈；②实施检查；③调查取证；④评价定性；⑤编制工作底稿；⑥发出并回收事实确认书。检查报告①形成现场检查事实与评价；②被查机构反馈意见；③撰写现场检查报告；④形成现场检查意见书。检查处理①对于检查中发现的一般违规问题，监管部门应在检查意见书中提出整改意见，责令被查机构限期改正。来源：中级银行管理学习笔记 2022-09-21 09:29:14 2022中级银行从业银行管理考前必背考点 2022中级银行管理考前必背考点现场检查的实施流程现场检查的实施流程（1）现场检查管理 ①根据监管职责划分，银保监会及其派出机构现场检查工作实行分级立项、分级实施，按照“谁立项、谁组织、谁负责”的工作机制，开展现场检查。（2）现场检查立项 ①确定检查项目。 ②确定检查对象。 ③制定现场检查计划。 ④现场检查计划调整。各派出机构应当在临时立项后 10 个工作日内，将立项情况向监管机构现场检查部门报告。
检查报告	①形成《现场检查事实与评价》；②被查机构反馈意见；③撰写现场检查报告；④形成《现场检查意见书》。来源：初级银行管理 2025-08-01 11:32:54 现场检查的实施流程（1）现场检查管理 ①根据监管职责划分，银保监会及其派出机构现场检查工作实行分级立项、分级实施，按照“谁立项、谁组织、谁负责”的工作机制，开展现场检查。 ②监管机构现场检查部门应对全国性银行业金融机构的公司治理、内控管理、业务经营、风险控制及风险状况等进行实地检查，并提出相应监管措施及行政处罚建议。（2）现场检查立项 ①确定检查项目。 ②确定检查对象。 ③制定现场检查计划。 ④现场检查计划调整。各派出机构应当在临时立项后 10 个工作日内，将立项情况向监管机构现场检查部门报告。
检查报告	①形成《现场检查事实与评价》；②被查机构反馈意见；③撰写现场检查报告；④形成《现场检查意见书》。来源：中级银行管理 2025-08-01 11:34:07 <123456...66> 欢迎您登录233网校同步数据不丢失哦~ 重点活动热门搜索 1 中级法律法规考点 2 银行从业考试科目 3 银行从业个人理财 4 支付中介 5 2024银行从业考试时间 6 个人信贷 7 商业银行的职能 8 合规风险 9 银行从业考试免费题库 10 内部控制措施免费领备考资料精品课程 233网校APP 一站式备考刷题/看课/资料下载资讯更新 233网校小程序备考好帮手扫码即用，免费体验确定删除/清空吗? 取消确定

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