有利于合规风险管理的基本制度_报考-学员关注-233网校搜索

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建立有利于合规风险管理的基本制度具体的内容是什么？

建立有利于合规风险管理的基本制度是合规管理的重点工作之一。有利于合规风险管理的基本制度主要包括三项：一是建立对管理人员合规绩效的考核制度，体现倡导合规和惩处违规的价值观念。二是建立有效的合规问责制度，严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。三是建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并充分保护举报人。

来源：初级《法律法规与综合能力》 2024-04-06 00:16:36

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合规风险管理的基本制度包括合规绩效考核制度，合规问责制度，诚信举报制度。

合规风险管理的基本制度包括合规绩效考核制度，合规问责制度，诚信举报制度。合规风险管理的基本制度确实包括：①合规绩效考核制度、②合规问责制度和③诚信举报制度。

来源：试题中心 2025-07-29 15:11:44
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2024年10月初级《法律法规》真题考点解析：有利于合规风险管理的基本制度

一起来看看2024年10月初级《银行业法律法规与综合能力》考试的真题考点解析吧！本系列将持续更新，建议大家收藏！如何反复查看我的收藏？》真题考点解析【真题考点】有利于合规风险管理的基本制度有利于合规风险管理的基本制度主要包括三项：①建立对管理人员合规绩效的考核制度，体现倡导合规和惩处违规的价值观念；②建立有效的合规问责制度，严格对违规行为的责任认定与追究【考查考点】第三部分第二章公司治理、内部控制与合规管理 >>第三节合规管理 >>合规管理的重点内容P202-203【考点考法】2024年10月真题再现我国商业银行合规风险管理的基本制度不包括A.诚信举报制度B.合规绩效考核制度C.合规组织制度D.合规问责制度查看答案参考答案：C参考解析：【233网校独家解析，禁止转载】有利于合规风险管理的基本制度主要包括三项：①建立对管理人员合规绩效的考核制度，体现倡导合规和惩处违规的价值观念；②建立有效的合规问责制度，严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南；③建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法

来源：初级法律法规学习笔记 2024-12-22 00:59:48

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2024年6月银行从业《初级法律法规》真题考点：有利于合规风险管理的基本制度

【真题考点】有利于合规风险管理的基本制度有利于合规风险管理的基本制度主要包括三项：一是建立对管理人员合规绩效的考核制度，体现倡导合规和惩处违规的价值观念。二是建立有效的合规问责制度，严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。三是建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并充分保护举报人。【考点考法】2024年6月真题再现下列选项中，不属于商业银行合规风险管理基本制度的是()。A.合规问责制度B.合规绩效考核制度C.诚信举报制度D.公平竞争制度查看答案参考答案：D【233网校独家解析，禁止转载】有利于合规风险管理的基本制度主要包括三项:一是建立对管理人员合规绩效的考核制度，体现倡导合规和惩处违规的价值观念二是建立有效的合规问责制度，严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南。

来源：初级法律法规学习笔记 2024-07-14 00:52:32

2024年6月银行从业《初级法律法规》真题考点 2024年6月初级银行从业考试真题题库电子版 2024年6月初级银行从业考试真题题库及答案初级银行从业考试真题题库及答案
我国商业银行合规风险管理的基本制度不包括（）。

我国商业银行合规风险管理的基本制度不包括（）。A.诚信举报制度B.合规绩效考核制度C.合规组织制度D.合规问责制度查看答案参考答案：C 参考解析：【233网校独家解析，禁止转载】有利于合规风险管理的基本制度主要包括三项：①建立对管理人员合规绩效的考核制度，体现倡导合规和惩处违规的价值观念； ②建立有效的合规问责制度，严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南； ③建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并充分保护举报人。

来源：试题中心 2024-12-05 14:02:56
下列不属于商业银行合规风险管理基本制度的是（）。

下列不属于商业银行合规风险管理基本制度的是（）。A.公平竞争制度B.合规问责制度C.诚信举报制度D.合规绩效考核制度查看答案参考答案：参考答案：A 参考解析：【233网校解析】有利于合规风险管理的基本制度主要包括三项: 一是建立对管理人员合规绩效的考核制度，体现倡导合规和惩处违规的价值观念。二是建立有效的合规问责制度，严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策程序和操作指南。

来源：试题中心 2021-07-21 09:24:41
合规风险管理制度包括（）

合规风险管理制度包括（）A.建设强有力的合规文化B.对管理人员合规绩效考核制度C.合规问责制度D.诚信举报制度E.建立有效的合规风险管理体系参考答案：B,C,D 参考解析：【233网校独家解析，禁止转载】有利于合规风险管理的基本制度主要包括三项：①建立对管理人员合规绩效的考核制度，体现倡导合规和惩处违规的价值观念；②建立有效的合规问责制度，严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施，及时改进经营管理流程，适时修订相关政策、程序和操作指南；③建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并充分保护举报人。

来源：试题中心 2024-12-18 14:26:24
根据《商业银行合规风险管理指引》，合规风险管理体系的基本要素包括（）。

根据《商业银行合规风险管理指引》，合规风险管理体系的基本要素包括（）。A.合规政策由董事会制定的纲领性文件，明确合规管理目标与原则B.合规管理部门的组织架构有独立的合规部门设置及人员、预算保障C.合规风险管理计划针对年度合规重点领域制定的工作规划与资源配置方案D.合规风险识别和管理流程涵盖风险识别、评估、监测及报告的全流程管控机制E.合规培训与教育制度面向不同层级员工的合规能力提升与文化培育机制查看答案参考答案：A,B,C,D,E 参考解析：商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系（2）合规管理部门的组织结构和资源。（3）合规风险管理计划。（4）合规风险识别和管理流程。（5）合规培训与教育制度。

来源：试题中心 2025-08-04 11:39:04
合规风险管理体系

; padding: 0px; font-size: inherit; color: #a50021; font-weight: bold; text-decoration: underline;">合规风险管理体系；合规管理部门的权限；合规负责人的合规管理职责；保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施；合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系；设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。; padding: 0px; font-size: inherit; color: #a50021; font-weight: bold; text-decoration: underline;">合规风险管理计划

应制订并执行以风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。

积极主动识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审核和测试，识别和评估新业务方式的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险

来源：初级法律法规与综合能力 2025-08-21 16:16:54
下列关于商业银行合规风险管理的说法，错误的是（）。

下列关于商业银行合规风险管理的说法，错误的是（）。A.商业银行的经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应当体现“内控优先”的要求B.董事会对于银行的内控制度负有最终责任C.商业银行合规风险管理的基本制度包括合规绩效考核制度、公平竞争制度和诚信举报制度D.合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险?参考答案：B 参考解析：【233网校独家解析，禁止转载】有利于合规风险管理的基本制度主要包括三项：①建立对管理人员合规绩效的考核制度，体现倡导合规和惩处违规的价值观念；②建立有效的合规问责制度，严格对违规行为的责任认定与追究；③建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并充分保护举报人

来源：试题中心 2024-12-30 09:43:39

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