应制订并执行以风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。; padding: 0px; font-size: inherit; color: #a50021; font-weight: bold; text-decoration: underline;">合规风险管理体系

（1）合规政策

明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括：

①合规管理部门的功能和职责；

②合规管理部门的权限；

③合规负责人的合规管理职责；

④保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施；

⑤合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系

（2）合规管理部门的组织结构和资源

银行内部应设立专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位，并为其配备有效履行合规管理职能的资源。

（3）合规风险管理计划

特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。

（4）合规风险识别和管理流程