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2025年银行从业初级法律法规真题考点：代理证券业务的业务规则和管理要求

本文真题考点及考题根据2025年上半年银行从业初级法律法规真题卷整理，完整版真题练习>>真题考点：代理证券业务的业务规则和管理要求要点详情定义代理证券资金清算业务是指商业银行利用其电子汇兑系统、营业机构以及人力资源为证券公司总部及其下属营业部代理证券资金的清算、汇划等结算业务。包括1、一级清算业务，即各证券公司总部以法人为单位与证券登记结算公司之间发生的资金往来业务。2、二级清算业务，即法人证券公司与下属证券营业部之间的证券资金汇划业务。A．二级清算业务B．一级清算业务C．代理凭证式国债买卖D．代理储蓄式国债买卖E．代理开放式基金查看答案参考答案：A,B参考解析：代理证券资金清算业务主要包括：①一级清算业务，即各证券公司总部以法人为单位与证券登记结算公司之间发生的资金往来业务；②二级清算业务，即法人证券公司与下属证券营业部之间的证券资金汇划业务。

来源：初级法律法规学习笔记 2025-09-07 10:58:58

2025年银行从业初级法律法规真题考点代理证券业务的业务规则和管理要求
代理银行业务的业务规则和管理要求是什么？

代理银行业务的业务规则和管理要求：分类代理政策性银行业务代理中央银行业务代理商业银行业务定义商业银行受政策性银行的委托，对其自主发放的贷款代理结算，并对其账户资金进行监管的一种中间业务。根据政策、法规应由中央银行承担，但由于机构设置、专业优势等方面的原因，由中央银行指定或委托商业银行承担的业务。商业银行之间相互代理的业务。包括代理资金结算、代理现金支付、代理专项资金管理、代理贷款项目管理等业务。代理财政性存款代理国库代理金银代理结算业务、代理外币清算业务、代理外币现钞业务等。其中主要是代理结算业务，具体包括代理银行汇票业务和汇兑、委托收款、托收承付业务等其他结算业务。代理银行汇票业务最具典型性，其又可分为代理签发银行汇票和代理兑付银行汇票业务。

来源：初级《法律法规与综合能力》 2025-01-10 00:11:17

2025年银行法律法规知识库 2025年银行法律法规考点归纳
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代保管业务的业务规则和管理要求是什么？

代保管业务的业务规则和管理要求：要素具体要求定义• 代保管业务是商业银行利用自身安全设施齐全等有利条件设置保险箱库，为客户代理保管各种贵重物品和单证并收取手续费的业务。• 近年来，出租保管箱业务发展迅速，成为代保管业务的主要产品。包括• 露封保管业务（客户不加封）主要用于股票、债券和银行存折等有价证券和单证的代保管。• 密封保管业务（客户密封）主要用于金银珠宝、珍贵文物、契约文件等物品的保管。【两者在办理保管时都注明保管期限和保管物品的名称、种类、数量、金额等，区别在于密封保管的客户在将保管物品交给银行时先加以密封。】风险代保管业务经营风险即操作风险，风险管理的重点在于事前防范和事中监管，具体要从强化商业银行内部风险控制和外部风险监管入手。

来源：初级《法律法规与综合能力》 2025-01-14 00:11:17

2025年银行法律法规知识库 2025年银行法律法规考点归纳

代理证券业务的业务规则和管理要求：

定义	代理证券资金清算业务是指商业银行利用其电子汇兑系统、营业机构以及人力资源为证券公司总部及其下属营业部代理证券资金的清算、汇划等结算业务。
包括	一级清算业务，即各证券公司总部以法人为单位与证券登记结算公司之间发生的资金往来业务
包括	二级清算业务，即法人证券公司与下属证券营业部之间的证券资金汇划业务。