（1）基本信息

客户的姓名、年龄、联系方式、工作单位与职务、国籍、婚姻状况、健康状况，以及重要的家庭、社会关系信息（包括需要供养父母、子女信息）。【基础和保证】

（2）财务信息

指客户家庭的收支与资产负债状况，以及相关的财务安排（包括储蓄、投资、保险账户情况等）。【理财师制定客户个人财务规划的基础和根据】

（3）个人兴趣及人生规划目标

职业和职业生涯发展，客户性格特征、风险属性、个人兴趣爱好和志向，客户的生活品质及要求，受教育程度和投资经验【对个人理财规划方案的制订有直接的影响】