三道防线_报考-学员关注-233网校搜索

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证券公司设立严密有效的三道业务监控防线，下列属于第三道防线的是（）。

证券公司设立严密有效的三道业务监控防线，下列属于第三道防线的是（）。参考答案：B 参考解析：证券公司应建立清晰合理的组织结构，依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的三道业务监控防线(1)建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的“第一道防线”（C错误），并加强对单人单岗业务的监控。(2)建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的“第二道防线”（A错误）。不同部门应有明确的职责分工不相容职务应适当分离。(3)建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的“第三道防线”（B正确）。综上，该题选B。

来源：试题中心 2025-08-04 11:40:22
银监会将审计监督条线作为风险合规条线（第一道防线）、业务管理条线（第二道防线）后的第三道防线。（）

银监会将审计监督条线作为风险合规条线（第一道防线）、业务管理条线（第二道防线）后的第三道防线。

来源：试题中心 2021-02-20 11:30:18
银行从业

初级《公司信贷》教材精讲班

授课老师: 王玉婷

初级《公司信贷》教材精讲班

根据教材或考试大纲，全面讲解各章节知识点，帮助考生牢固夯实基础。

主讲老师：王玉婷

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防线		职责
第一道
第三道	来源：初级法律法规与综合能力 2025-08-21 16:17:03 关于风险管理的“三道防线”说法错误的是（）。关于风险管理的“三道防线”说法错误的是（）。A、第一道防线——业务条线部门B、第二道防线——风险管理部门和合规部门C、第三道防线——内部审计D、第二道防线——银监会查看答案来源：试题中心 2021-04-08 17:09:28 “三道防线”中各部门如何分工协作？第一道防线（业务部门）：客户经理：识别客户信用风险。柜员：防范操作风险（如凭证审核）。第二道防线（风险管理部门）：制定风险限额，监控业务部门执行情况。第三道防线（内部审计）：检查风险管理是否合规有效，提出整改建议。来源：初级《法律法规与综合能力》 2025-02-16 11:43:56 全面风险管理的“三道防线”具体指什么？第一道防线：业务部门（如信贷部、交易部），负责直接管理日常业务中的风险。2. 第二道防线：风险管理部门（如风险控制部、合规部），制定风险政策、监测风险并指导业务部门。3.第三道防线：内部审计部门，独立评估风险管理体系的有效性。记忆口诀：“业务管、风险控、审计查”。来源：初级《法律法规与综合能力》 2025-02-14 00:43:05 2025银行从业初级公司风险管理高频考点：三道防线高频考点：三道防线1、风险管理的“三道防线”，指的是在银行内部构造出三支对风险管理承担不同职责的团队或管理部门，相互之间协调配合，分工协作，并通过独立、有效的监控，提高主体的风险管理有效性。2、“三道防线”的模式构建了一个风险管理体系监督架构，充分体现了风险管理的全员性、全面性、独立性、专业性和垂直性。3、业务条线部门是第一道风险防线，其是风险的承担者，应负责持续识别、评估和报告风险敞口。风险管理部门和合规部门是第二道风险防线。风险管理部门负责监督和评估业务部门承担风险的业务活动。内部审计是第三道风险防线。内审部门对银行的风险治理框架的质量和有效性进行独立的审计。第一道防线——前台业务部门（风险承担部门）。第二道防线还包括独立和有效的合规职能。第三道防线——内部审计。来源：初级风险管理学习笔记 2025-07-05 00:41:44 银行从业初级公司风险管理高频考点三道防线按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（）。Ⅰ.建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线Ⅱ.建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线Ⅲ.建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（）。Ⅰ.建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线Ⅱ.建立重要岗位双人、双职、双责为基础的防线Ⅲ.建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB第一道防线：建立重要岗位双人、双职、双责为基础的防线，Ⅱ项符合。第二道防线：建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线，Ⅰ项符合。第三道防线：建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线，Ⅲ项符合。故本题选C选项。来源：试题中心 2021-02-06 08:58:51 锂离子电池的防火策略三道防线详解（含案例）除了电池内部尽可能使用不可燃或难燃材料让电池具有本质安全性能外，电池外部的第一道防线是防止发生导致电池过热着火的各种诱因，比如过充、短路、撞击等，这就需要对电气系统进行安全设计。　　当第一道防线被突破后（比如电池管理系统发生故障未能及时切断充电电源），电池温度升高，监控系统中的温度传感器或气体、烟雾探测器等应及时发现故障并报警，提醒工作人员处理故障，消除火灾诱因。此为第二道防线。　　此为第三道防线。　　如果控火失败火情扩大，对人员财产安全造成严重威胁，则需要启动在车内安装的固定式水基灭火系统或等待消防队来灭火。　　一般来说，第一道和第二道防线由电池制造商或电动汽车制造商考虑。作为消防专业人士，可为客户建立牢固的第三道防线，根据电池的具体型号规格性能进行方案定制，方案所使用的部件来自世界各地，不限于某一种设备或材料。　　来源：考试技巧 2016-12-12 10:27:00 锂离子电池防火策略风险管理的“三道防线”是指（）。风险管理的“三道防线”是指（）。来源：试题中心 2021-04-09 14:18:13 <123456...66> 欢迎您登录233网校同步数据不丢失哦~ 重点活动热门搜索 1 中级法律法规考点 2 银行从业考试科目 3 银行从业个人理财 4 支付中介 5 个人信贷 6 2024银行从业考试时间 7 商业银行的职能 8 合规风险 9 银行从业考试免费题库 10 内部控制措施免费领备考资料精品课程 233网校APP 一站式备考刷题/看课/资料下载资讯更新 233网校小程序备考好帮手扫码即用，免费体验确定删除/清空吗? 取消确定

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