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内部控制措施

（1）内控制度

建立健全内部控制制度体系，对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的业务制度和管理制度，并定期进行评估。

（2）风险识别

合理确定各项业务活动和管理活动的风险控制点，采取适当的控制措施，执行标准统一的业务流程和管理流程，确保规范运作。

（3）信息系统

建立健全信息系统控制，通过内部控制流程与业务操作系统和管理信息系统的有效结合，加强对业务和管理活动的系统自动控制。涉及战略管理、风险管理、内部审计及其他有关核心竞争力的职能不得外包。

中级法律法规与综合能力 2025-08-01 11:30:25
内部控制措施

银行内部控制的措施

• （一）内控制度

• （二）风险识别

• （三）信息系统

初级法律法规与综合能力 2025-08-21 16:16:52
银行从业

初级《公司信贷》教材精讲班

授课老师: 王玉婷

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主讲老师：王玉婷

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同业拆入业务的内部控制措施有哪些？

同业拆入业务的内部控制措施有哪些？同业拆入是金融机构之间为解决短期资金需求而进行的资金融通行为。为了确保同业拆入业务的规范性和安全性，银行需要建立健全的内部控制措施。以下是主要的内部控制措施：制定明确的操作流程：银行应制定详细的操作流程，涵盖从需求分析、市场调研、协商与报价、审批与授权、签订协议、资金划转、账务处理到到期还款的各个环节。强化内部审计：银行应定期对同业拆入业务进行内部审计，检查业务操作是否符合内控制度和监管要求。发现的问题应及时整改，并进行跟踪监督。通过这些内部控制措施，银行可以有效防范同业拆入业务中的各类风险，保障业务的稳健运行。科目：中级银行管理考点：同业拆入

中级《银行管理》 2025-11-24 08:54:33
根据《商业银行内部控制指引》，内部控制措施的说法错误的是（）。

根据《商业银行内部控制指引》，内部控制措施的说法错误的是（）。梳理业务流程和管理活动中所涉及的不相容岗位，实施相应的分离措施，形成相互制约的岗位安排B.商业银行应当根据经营管理需要，合理确定部门、岗位的职责及权限，形成规范的部门、岗位职责说明，明确相应的报告路线C.商业银行将涉及战略管理、风险管理、内部审计及其他有关核心竞争力的职能外包的涉及战略管理、风险管理、内部审计及其他有关核心竞争力的职能不得外包。

试题中心 2025-08-05 09:37:22
下列关于内部控制措施的内容，说法错误的是（）。

下列关于内部控制措施的内容，说法错误的是（）。【单选题】A.内部控制措施是银行根据风险评估结果，采用相应的控制措施，将风险控制在可承受度之内B.对设立新机构、开办新业务、提供新产品和服务，也应制定相应的管理制度和业务流程，对潜在的风险进行评估C.涉及战略管理、风险管理、内部审计及其他有关核心竞争力的职能也可以外包D.建立健全客户投诉处理机制，制定投诉处理工作流程，定期汇总分析投诉反映事项，查找问题，有效改进服务和管理参考答案：C 参考解析：涉及战略管理、风险管理、内部审计及其他有关核心竞争力的职能不得外包

试题中心 2022-06-10 16:06:04
商业银行的内部控制措施包括哪些内容？

商业银行的内部控制措施：

初级《法律法规与综合能力》 2024-04-05 00:16:36

初级银行法律法规知识考点初级银行法律法规知识库银行从业知识库银行从业公共科目知识库银行从业专业实务科目知识库
以下属于商业银行内部控制措施的是（）。

以下属于商业银行内部控制措施的是（）。参考答案：ABDE 参考解析：商业银行的内部控制措施主要包括

试题中心 2022-06-06 10:18:54
关于员工岗位的内部控制措施，以下说法不正确的是（）。

关于员工岗位的内部控制措施，以下说法不正确的是（）。A.商业银行应当明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要求，对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度，对不相容岗位人员之间实行定期或不定期轮岗制度B.商业银行应当全面系统地分析、梳理业务流程和管理活动中所涉及的不相容岗位参考答案：A 参考解析：【233网校独家解析，禁止转载】A项说法错误，商业银行应当明确重要岗位，并制定重要岗位的内部控制要求

试题中心 2025-01-03 10:23:21
以下属于商业银行内部控制措施的是(　　)。

以下属于商业银行内部控制措施的是(　　)。

试题中心 2021-02-06 16:52:18
根据《商业银行内部控制指引》，下列关于内部控制措施的说法错误的是（）。

根据《商业银行内部控制指引》，下列关于内部控制措施的说法错误的是（）。梳理业务流程和管理活动中所涉及的不相容岗位，实施相应的分离措施，形成相互制约的岗位安排B.商业银行应当根据经营管理需要，合理确定部门、岗位的职责及权限，形成规范的部门、岗位职责说明，明确相应的报告路线C.商业银行将涉及战略管理、风险管理、内部审计及其他有关核心竞争力的职能外包的涉及战略管理、风险管理、内部审计及其他有关核心竞争力的职能不得外包。

试题中心 2022-08-11 17:53:10

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