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2025年证券从业《基础知识》三色笔记

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证券投资顾问通过公众媒体开展业务有哪些限制？

证券投资顾问在通过公众媒体开展业务时，必须严格遵守相关法律法规和监管要求，以确保业务的合规性和投资者的权益保护。以下是通过公众媒体开展业务的主要要求：禁止公开推荐个股：根据《证券法》和《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。风险提示义务：在公众媒体上提供投资建议或相关服务时，证券投资顾问必须充分揭示投资风险，确保投资者了解可能的损失。禁止个人名义收费：证券投资顾问不得以个人名义向投资者收取服务费用，所有费用收取必须通过公司正规渠道进行。总结：通过公众媒体开展业务是证券投资顾问推广服务的重要方式，但必须在合规框架下进行。从业者应严格遵守上述要求，避免触及相关禁止性行为，确保业务的合法性和稳健性。科目：证券投资顾问业务考点：通过公众媒体开展业务的要求

来源：证券投资顾问业务 2025-12-03 10:04:42
2025年3月证券《投资顾问》章节真题冲刺：通过公众媒体开展业务的要求

2025年3月证券投资顾问考试越来越近，关于证券投资顾问业务-通过公众媒体开展业务的要求知识掌握了吗？老师给大家整理了一些真题练习，快来测试一下吧！证券考试是题库系统抽题，考过的题目很可能反复再考！【立即进入>>证券投顾在线题库】【证券学习资料包】【干货笔记】【60s考点速记】【免费领V题库会员】证券备考交流加证券学霸君今日章节考点真题：通过公众媒体开展业务的要求证券投资顾问可以通过广播A.某上市公司B.特定的指数期货合约C.宏观经济、行业状况、证券市场变动情况D.特定的分级基金查看答案参考答案：C参考解析：证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎的对宏观经济A.发布证券研究报告时，应当遵守法律、行政法规和本规定B.投资决策可以由证券投资顾问代投资者作出C.为了实现信息的保密性，不鼓励证券分析师通过公众媒体发表评论意见D.向投资者提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息选项C错误：证券投资咨询机构可组织安排证券投资顾问人员，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券咨询服务

来源：证券投资顾问历年真题 2025-03-07 00:00:38

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证券从业

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证券投资顾问业务真题考点：证券投资顾问通过公众媒体开展业务的要求

【真题考点】证券投资顾问通过公众媒体开展业务的要求【考点解析】证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎的对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见。233网校整理了历年《证券投资顾问业务》真题考点，为以后备考的考友们提供参考。证券投资顾问业务真题及答案解析下载版、在线估分均已更新，大家可通过手机应用搜索“233网校”下载233网校APP进行免费下载、在线估分。更快速掌握考点，老师带你突破60分>>证券真题及答案下载【真题测试】证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对（）发表评论意见。A.某上市公司B.特定的指数期货合约C.宏观经济、行业状况、证券市场变动情况D.特定的分级基金查看答案参考答案：C考试推荐：【新人礼包】【干货笔记】【教材讲义/题库会员免费领】刷题神器：【233网校APP

来源：证券投资顾问辅导 2022-02-27 00:00:00

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2026年证券投资顾问重要考点：通过公众媒体开展业务的要求

2026年证券专项《证券投资顾问业务》第一章重要考点：证券投资顾问通过公众媒体开展业务的要求。证券投资顾问考试教材内容比较多，如何利用更短的时间掌握考核重点，高效通过考试是每个考生的必修课。233网校老师通过对历年考情分析整理了《证券投资顾问》重要考点，供大家参考！1、对证券投资咨询机构的要求（1）证券投资咨询机构只能参与经国家有关部门批准的广播电视播出机构开办的证券节目。（3）证券投资咨询机构及其从业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存3年。2、对传播媒体的要求传播证券期货信息，必须遵守国家法律、法规、规章，坚持客观、准确、完整和公正的原则。禁止任何单位和个人制造和传播证券期货市场虚假信息。扫码下载233网校APP，获取干货笔记↓↓证券投资顾问考试是从官方系统题库抽题，考过的题目很可能反复再考！

来源：证券投资顾问辅导 2025-12-24 00:00:05
证券投资顾问为何不能在公众媒体上推荐具体股票？

证券投资顾问在通过公众媒体开展业务时面临诸多限制，其中最为核心的禁令就是不得推荐具体股票。这一规定看似严格，实则蕴含着深刻的监管逻辑和市场考量。首先，法律明文禁止是根本依据。《证券法》和《证券投资顾问业务暂行规定》都明确规定，证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。这一规定并非空穴来风，而是基于证券市场健康发展的需要。市场影响是重要考量因素。公众媒体的传播范围广、影响力大，一旦出现不当的个股推荐，极易引发市场跟风效应，导致股价异常波动。历史案例表明，某些"荐股大师"通过媒体推荐的个股常常出现暴涨暴跌，最终损害的是普通投资者的利益。利益冲突防范也是监管重点。科目：证券投资顾问业务考点：通过公众媒体开展业务的要求

来源：证券投资顾问业务 2025-12-04 10:09:54
证券投资顾问利用新媒体开展业务需注意哪些合规要点？

随着新媒体平台的快速发展，证券投资顾问业务拓展渠道日益多元化，但随之而来的合规风险也不容忽视。新媒体渠道的合规展业已成为从业者必须掌握的重要技能。传播形式合规性是第一要务：禁止直接推荐：在微信公众号、抖音等平台，哪怕使用隐晦的"关注"、"看好"等表述推荐个股，都可能被认定为违规风险提示义务：每篇涉及投资建议的内容都必须包含显著的风险提示语句：评论区出现的个股咨询必须标准回复"根据监管要求无法提供具体建议" 数据安全：收集的投资者信息必须严格保密违规典型案例警示：某券商投顾因在直播中分析某股票技术面被处罚某机构公众号因使用某短视频账号因展示"实盘收益率"被暂停展业合规展业建议：聚焦投资者教育内容而非个股分析善用模拟组合而非实盘案例强调资产配置理念而非择时选股定期组织合规培训提升团队意识新媒体为证券投资顾问业务带来便利的同时科目：证券投资顾问业务考点：通过公众媒体开展业务的要求

来源：证券投资顾问业务 2025-12-04 10:09:54
证券投资顾问可以通过公众媒体，对（）

证券投资顾问可以通过公众媒体，对（）Ⅰ.宏观经济发表评论意见Ⅱ.行业状况发表评论意见Ⅲ.证券市场变动情况发表评论意见Ⅳ.具体证券作出买入、卖出或者持有的意见A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ参考答案：答案：A 参考解析：解析：证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

来源：试题中心 2021-07-04 17:22:09
证券投资顾问不得通过（）等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

证券投资顾问不得通过（）等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。参考答案：见解析参考解析：证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

来源：试题中心 2021-02-06 17:28:51
证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对（）发表评论意见。

证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对（）发表评论意见。A.某上市公司B.特定的指数期货合约C.宏观经济、行业状况、证券市场变动情况D.特定的分级基金查看答案参考答案：参考答案：C 参考解析：233网校解析：证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎的对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见。

来源：试题中心 2021-07-04 17:23:12
证券公司、证券投资咨询机构可以组织证券投资顾问，通过广播电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地（）。

证券公司、证券投资咨询机构可以组织证券投资顾问，通过广播电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地（）。A.对宏观经济、行业状况发表评论意见B.对证券市场变动情况发表评论意见C.提供买入、卖出或持有具体证券的投资建议D.提供股票组合的买入卖出建议查看答案参考答案：A,B 参考解析：鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问人员，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。

来源：试题中心 2025-07-30 16:26:30

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