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证券从业
《保荐代表人胜任能力》教材精讲班(会计)
授课老师: 刘春艳
根据教材或考试大纲,全面讲解各章节知识点,帮助考生牢固夯实基础。
主讲老师:刘春艳
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证券经纪业务:一、证券经纪业务(一)业务行为 代理买卖证券业务(二)收入来源 收取一定比例的佣金作为业务收入(三)形式上委托关系建立的环节1. 开户(1)投资者应首先在登记结算公司或者其代理点开立证券账户(2)投资者与证券公司签署风险揭示书、客户须知,签订证券交易委托代理协议证券公司受理了委托
证券经纪业务的内控管理
证券公司应当建立健全隔离墙制度,确保证券经纪业务与证券承销与保荐
(3)证券公司证券经纪业务部门、合规风险管控难度较大的分支机构应当配备专职合规管理人员;其他开展证券经纪业务的分支机构应当配备兼职合规管理人员。,对总部证券经纪业务部门和分支机构应当至少每3年进行一次常规稽核审计。 来源:证券市场基本法律法规 2024-11-20 09:23:24 证券经纪业务的佣金管理 证券经纪业务的佣金管理佣金收费标准A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的0.3%,也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。具体标准如下:①A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的,按5元收取②B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的,按1美元或5港元收取。公示要求证券公司应当在公司网站、营业场所、客户端同时公示证券交易佣金收取标准,并按公示标准收取佣金。禁止性行为①收取的佣金明显低于证券经纪业务服务成本;②使用“零佣”“免费”等用语进行宣传;③反不正当竞争法和反垄断法规定的其他禁止行为。 来源:证券市场基本法律法规 2024-01-08 09:51:43 <123456...66> 欢迎您 登录233网校 同步数据不丢失哦~ 重点活动 热门搜索 1 证券从业资格考试2023年报名时间 2 证券从业资格考试2023年报名时间下半年 3 2023年证券从业资格考几次 4 证券从业资格2023年报名和考试时间 5 2023年证券从业考试报名时间和考试时间 6 中国证券成绩查询入口 7 证券从业成绩查询 8 证券考试2023年考试时间 9 证券从业考试教材 10 证券从业考试时间 免费领 备考资料 精品课程 猜你想搜 证券从业资格证考试真题直播答案证券从业考试哪两门最难证券从业考试何时出成绩证券从业资格考试真题2024年证券从业考试成绩什么时候出来证券从业考试考哪几门内容科目啊证券从业考试考哪几门课程好点呢证券从业考试成绩几天出来证券从业资格真题试卷电子版下载证券从业资格证历年真题及答案 233网校APP 一站式备考刷题/看课/资料下载资讯更新 233网校小程序 备考好帮手扫码即用,免费体验 确定删除/清空吗? 取消 确定
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