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券商经纪业务谋求转型，证券经纪人何去何从？

一、券商大力转型众所周知，近年来券商经纪业务大打佣金站，佣金费率不断走低，导致券商经纪业务的收入也受到了很大的影响，券商开始谋求经纪业务向财富管理业务转型。中信证券2019年12月10日披露的《第六届董事会第三十二次会议决议公告》显示，董事会通过了公司经纪业务发展与管理委员会更名为财富管理委员会，并进行相应组织架构调整。紧随其后的还有银河证券将证券经纪业务总部变更为财富管理总部。四、证券经纪人何去何从各项信息都向我们表明，券商的经纪业务已经在向财富管理转型，对于投资顾问的需求会越来越大，与其同时证券经纪人该何去何从？淘汰或者转型。一旦券商开始向投顾转型，对于经纪人的需要会越来越少，公司不需要开户的机器，随着互联网的发展，很多头部券商的经纪业务已经线上化。

来源：行业聚焦 2019-06-11 15:45:00
证券经纪业务包括（）。

证券经纪业务包括（）。①通过证券交易所代理买卖证券业务②委托证券业协会代理买卖证券业务③证券从业人员代理买卖证券业务④柜台代理买卖证券业务A.①②B.①③C.②③D.①④

来源：试题中心 2021-02-05 14:46:05
证券从业

《证券市场基本法律法规》教材精讲班（新教材版）

授课老师: 孙婧

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主讲老师：孙婧

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证券投资顾问业务与证券经纪业务的区别在哪？

证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异如下：答：(1)两者的本质差异。证券经纪业务与证券投资顾问业务具有不同的要素和功能。对于券商提供与证券经纪业务密切相关的投资顾问服务，但不为此顾问服务行为收取特别报酬的情形(即仅收取经纪佣金而没有约定佣金中包含顾问服务费用)，美国《1940年投资顾问法》在投资顾问的定义中将其排除，归为证券经纪业务香港地区相关规定明确，证券经纪商提供与证券经纪业务密切相关的投资顾问服务，但不为此顾问服务行为收取特别报酬的，不需要在第1类证券经纪牌照的基础上，再取得第4类证券投资咨询牌照。从美国、香港地区市场的法律界定看，是否约定收取顾问服务报酬，是投资顾问业务与证券经纪业务(附带免费顾问服务情形)的区别之一。我会《证券公司业务范围审批暂行规定》第3条规定，证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独签订协议、单独收取费用，且收取的证券经纪业务佣金不超过规定上限的，无须取得证券投资咨询业务资格

来源：证券投资顾问业务 2024-08-04 10:01:00

证券投资顾问业务差异证券投资顾问业务特点证券经济业务特点
证券经纪业务的内控管理

证券经纪业务的内控管理基本原则证券公司应当按照健全、合理、制衡、独立的原则，持续提升证券经纪业务内部控制水平，加强重点领域、关键环节的集中统一管理，并对外公示营业场所、业务范围、人员资质、产品服务以及投资者资金收付渠道等信息业务隔离要求证券公司应当建立健全隔离墙制度，确保证券经纪业务与证券承销与保荐、非上市公众公司推荐挂牌、证券自营和证券资产管理等业务分开操作、分开办理。（3）证券公司证券经纪业务部门、合规风险管控难度较大的分支机构应当配备专职合规管理人员；其他开展证券经纪业务的分支机构应当配备兼职合规管理人员。（4）证券公司应当定期开展证券经纪业务常规蓓核审计，对总部证券经纪业务部门和分支机构应当至少每3年进行一次常规稽核审计。（5）加强分支机构场所管理，防范非法证券业务活动。强化从业人员管理证券公司从事证券经纪业务的人员，应当遵纪守法、诚实守信、勤勉尽责，保守业务活动中知悉的商业秘密与个人隐私，自觉维护投资者合法权益、公司正当利益与市场正常秩序。

来源：证券市场基本法律法规 2024-01-16 09:39:52
证券投资顾问业务与证券经纪业务有什么区别

　　证券投资顾问业务与证券经纪业务的差异如下：　　答：(1)两者的本质差异。证券经纪业务与证券投资顾问业务具有不同的要素和功能。对于券商提供与证券经纪业务密切相关的投资顾问服务，但不为此顾问服务行为收取特别报酬的情形(即仅收取经纪佣金而没有约定佣金中包含顾问服务费用)，美国《1940年投资顾问法》在投资顾问的定义中将其排除，归为证券经纪业务香港地区相关规定明确，证券经纪商提供与证券经纪业务密切相关的投资顾问服务，但不为此顾问服务行为收取特别报酬的，不需要在第1类证券经纪牌照的基础上，再取得第4类证券投资咨询牌照。　　从美国、香港地区市场的法律界定看，是否约定收取顾问服务报酬，是投资顾问业务与证券经纪业务(附带免费顾问服务情形)的区别之一。我会《证券公司业务范围审批暂行规定》第3条规定，证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独签订协议、单独收取费用，且收取的证券经纪业务佣金不超过规定上限的，无须取得证券投资咨询业务资格

来源：证券投资顾问辅导 2016-07-12 08:48:00
证券公司的主要业务——经纪业务

证券经纪业务：

一、证券经纪业务

（一）业务行为

　　代理买卖证券业务

（二）收入来源

　　收取一定比例的佣金作为业务收入

（三）形式上委托关系建立的环节

1. 开户

（1）投资者应首先在登记结算公司或者其代理点开立证券账户

（2）投资者与证券公司签署风险揭示书、客户须知，签订证券交易委托代理协议
证券公司受理了委托

来源：金融市场基础知识 2025-01-17 15:00:01
证券经纪业务相关人员

证券经纪业务相关人员

(一)从事证券经纪业务人员本得存在的行为

根据《证券经纪业务管理办法，证券公司应当按照投资者委托指令载明的证券名称

证券公司及其从业人员不得有下列行为:

(1)违背投资者的委托为其买卖证券;

(2) 私下接受投资者委托买卖证券;

(3) 接受投资者的全权委托;

(4) 未经投资者的委托，擅自为投资者买卖证券，或者假借投资者的名义买卖证券;

(5) 诱导投资者进行不必要的证券买卖;证券和资金的安全、完整证券公司及其从业人员不得有下列行为:

(1)将投资者的证券和资金归入自有财产、擅自划出投资者账户;

(2) 违规将投资者的证券和资金冻结

(二)违反证券经纪业务相关规定的人员承担的法律责任

来源：证券市场基本法律法规 2024-11-20 09:23:31
证券经纪业务业务隔离要求是什么？

证券经纪业务业务隔离要求：证券公司应当建立健全隔离墙制度，确保证券经纪业务与证券承销与保荐、非上市公众公司推荐挂牌、证券自营和证券资产管理等业务分开操作、分开办理。

来源：证券市场基本法律法规 2024-01-16 09:39:53

证券经纪业务的内控管理

证券经纪业务的内控管理

证券公司应当建立健全隔离墙制度，确保证券经纪业务与证券承销与保荐

（3）证券公司证券经纪业务部门、合规风险管控难度较大的分支机构应当配备专职合规管理人员；其他开展证券经纪业务的分支机构应当配备兼职合规管理人员。，对总部证券经纪业务部门和分支机构应当至少每3年进行一次常规稽核审计。

来源：证券市场基本法律法规 2024-11-20 09:23:24

证券经纪业务的佣金管理

证券经纪业务的佣金管理佣金收费标准A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的0.3%，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。具体标准如下：①A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取②B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。公示要求证券公司应当在公司网站、营业场所、客户端同时公示证券交易佣金收取标准，并按公示标准收取佣金。禁止性行为①收取的佣金明显低于证券经纪业务服务成本;②使用“零佣”“免费”等用语进行宣传;③反不正当竞争法和反垄断法规定的其他禁止行为。

来源：证券市场基本法律法规 2024-01-08 09:51:43

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