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根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员违反廉洁从业规定的说法，错误的是（）。

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员违反廉洁从业规定的说法，错误的是（）。A.曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理B.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益的，应当从重处理C.违反廉洁从业规定，事后及时向中国证券业协会报告，或者积极配合调查的参考答案：C 参考解析：证券期货经营机构及其工作人员违反证券期货经营机构通过有效的廉洁从业风险管理，主动发现违反《规定》的行为，并积极有效整改，落实责任追究，完善内部控制制度和业务流程、及时向中国证监会报告的，依法免于追究责任或者从轻、减轻处理。证券期货经营机构工作人员违反《廉洁规定》，事后及时向中国证监会（并非证券业协会，C错误）报告，或者积极配合调查的、依法免于追究责任或者从轻、减轻处理。

来源：试题中心 2025-08-04 11:40:06
按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得(　　)。

按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得(　　)。①廉洁从业②向客户输送不正当利益③谋取不正当利益④干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④ 查看答案各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中应当廉洁从业。

来源：试题中心 2020-07-20 15:02:00
证券从业

《证券市场基本法律法规》教材精讲班（新教材版）

授课老师: 孙婧

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主讲老师：孙婧

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按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得（）。

按照《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，各类证券期货经营机构及其工作人员在证券期货业务中不得（）。①.廉洁从业②.向客户输送不正当利益③.谋取不正当利益④.干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④ 查看答案

来源：试题中心 2021-02-05 15:15:50
什么是证券期货交易

证券期货交易是以将来的特定日作为交割日，按现价卖出或买进证券的交易。

来源：行业聚焦 2021-04-20 10:38:55

证券期货交易证券考试证券考试时间
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者在（）方面不享有特别保护。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者在（）方面不享有特别保护。参考答案：D 参考解析：《证券期货投资者适当性管理办法

来源：试题中心 2025-08-20 09:04:39
合格境外机构投资者境内证券期货投资业务

font face="微软雅黑">定义：合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者统称合格境外投资者，是指符合该办法的规定，经中国证监会批准进行境内证券期货投资的境外基金管理公司经中国证监会审批）

①财务稳健，资信良好，具备证券期货投资经验登记和结算

①合格境外投资者应当委托托管人申请开立证券期货账户

②合格境外投资者可以开立多个证券期货账户，申请开立的证券期货账户应当与人民币专用存款账户对应

③合格境外投资者应当按照证券登记结算机构、期货交易场所和期货市场监控机构的业务规则开立、使用、管理证券期货账户

来源：证券市场基本法律法规 2024-11-20 09:23:27
《证券期货业信息系统审计指南》金融行业标准

证监会公告[2016]25号中国证券监督管理委员会公告〔2016〕25号现公布金融行业推荐性系列标准《证券期货业信息系统审计指南第1部分：证券交易所》(JR/T 0146.1-2016)、《证券期货业信息系统审计指南第2部分：期货交易所》(JR/T 0146.2-2016)、《证券期货业信息系统审计指南第3部分：证券登记结算机构》(JR/T 0146.3-2016)、《证券期货业信息系统审计指南第4部分：其他核心机构》(JR/T 0146.4-2016)、《证券期货业信息系统审计指南第5部分：证券公司》(JR/T 0146.5-2016)、《证券期货业信息系统审计指南第6部分：基金管理公司》(JR/T 0146.6中国证监会2016年11月8日附件1：证券期货业信息系统审计指南第1部分：证券交易所.pdf附件2：证券期货业信息系统审计指南第2部分：期货交易所.pdf附件3：证券期货业信息系统审计指南第3部分：证券登记结算机构.pdf附件4：证券期货业信息系统审计指南第4部分：其他核心机构.pdf附件5：证券期货业信息系统审计指南第5部分：证券公司.pdf附件6：证券期货业信息系统审计指南第

来源：政策法规 2016-11-15 09:46:00

证券期货
内地证券期货人员通过香港考试可申请牌照

　　在这项安排下，内地证券期货专业人员（指拥有有效的内地证券或期货执业资格的中国公民）通过由香港证券专业学会主办的香港证券及期货从业员资格考试(简称“香港资格考试”），并符合香港证监会所列的其他发牌条件符合报考资格的内地证券期货专业人员可通过中国证券业协会网站报考。 [NoPage]

来源：考试报名 2008-04-16 08:45:00
根据《证券期货投资者适当性管理办法》普通投资者在（）方面不享有特别保护。

根据《证券期货投资者适当性管理办法》普通投资者在（）方面不享有特别保护。参考答案：D 参考解析：《证券期货投资者适当性管理办法

来源：试题中心 2025-04-27 11:49:44
下列属于操纵证券期货市场行为的是（）。

下列属于操纵证券期货市场行为的是（）。

来源：试题中心 2021-02-05 11:44:58

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