1、总体要求

证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。

2、人员管理要求

证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。

证券投资咨询机构应当加强人员培训，提升证券投资顾问的职业操守、合规意识和专业服务能力。；

（2）证券投资顾问的姓名及其登记编码；

（3）证券投资顾问服务的内容和方式；

（4）投资决策由投资者作出，投资风险由投资者承担；

（5）证券投资顾问不得代投资者作出投资决策

证券投资顾问执业登记的要求

1、证券投资顾问的概念

证券投资顾问业务：证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。 （2）证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。 （3）2020年3月4日，中国证券业协会对证券业从业人员实施事后登记管理。

登记类别

六类：一般证券业务、证券经纪人、证券投资咨询（投资顾问）、证券投资咨询（分析师）、证券投资咨询（ 来源：证券投资顾问业务 2026-11-13 14:15:06 2026年证券投资顾问重要考点：证券投资顾问具体职责 2026年证券专项《证券投资顾问业务》第一章重要考点：证券投资顾问基本职责。证券投资顾问考试教材内容比较多，如何利用更短的时间掌握考核重点，高效通过考试是每个考生的必修课。233网校老师通过对历年考情分析整理了《证券投资顾问》重要考点，供大家参考！证券投资顾问向客户提供投资建议服务的内容包括投资的品种选择、投资组合以及投资理财规划建议等。具体职责内容了解投资者1、信息收集2、深入了解3、提示风险了解产品证券投资顾问应了解所销售产品或者所提供服务的信息，综合考虑以下因素后划分产品或者服务风险等级：流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额提供投资建议服务1、分类管理、按需定制2、有理有据、动态调整更多证券专项《证券投资顾问业务》教材重要内容，大家可进入“233网校”--APP“证券从业”--“干货笔记”进行在线学习。扫码下载233网校APP，获取干货笔记↓↓证券投资顾问考试是从官方系统题库抽题，考过的题目很可能反复再考！ 来源：证券投资顾问辅导 2025-12-20 00:00:10 2026年证券投资顾问章节精选题：证券投资顾问工作原则 Ⅰ、证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理 Ⅱ、证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖业务推广、协议签订、：①依法合规，证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理；②诚实守信，证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；4、根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时，应当（  ）。5、证券投资顾问业务的工作原则包括（）。，应当遵循的工作原则包括： 1.依法合规，防范利益冲突（选项A） 证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》等，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突， 来源：证券投资顾问模拟试题 2025-12-27 00:00:05 2026年证券投资顾问重要考点：证券投资顾问业务的要求 2026年证券专项《证券投资顾问业务》第一章重要考点：证券投资顾问业务的要求。证券投资顾问考试教材内容比较多，如何利用更短的时间掌握考核重点，高效通过考试是每个考生的必修课。1、总体要求证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。2、人员管理要求证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。3）证券投资顾问服务的内容和方式；（4）投资决策由投资者作出，投资风险由投资者承担；（5）证券投资顾问不得代投资者作出投资决策。证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。6、留痕管理要求证券投资咨询机构对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、投资者回访、投诉处理等环节实行留痕管理。 来源：证券投资顾问辅导 2025-12-22 00:00:13 2026年证券投资顾问章节精选题：证券投资顾问具体职责 1、证券投资顾问划分产品或者服务风险等级时，应当综合考虑的因素不包括（  ）。3、根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（  ）。.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项D.证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议查看答案A.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据B.证券研究报告是证券投资顾问服务的重要基础C.证券投资顾问服务不会显著影响证券定价D.证券投资顾问的服务对象仅限于机构投资者查看答案  5、下列属于证券投资顾问的禁止性行为的有（  ）。 来源：证券投资顾问模拟试题 2025-12-26 00:00:14 2026年证券投资顾问重要考点：证券投资顾问业务流程 2026年证券专项《证券投资顾问业务》第一章重要考点：证券投资顾问业务流程。证券投资顾问考试教材内容比较多，如何利用更短的时间掌握考核重点，高效通过考试是每个考生的必修课。233网校老师通过对历年考情分析整理了《证券投资顾问》重要考点，供大家参考！证券投资顾问业务包括宣传推广、协议签署、服务提供、投资者回访和投诉处理等业务环节。（二）协议签署证券投资顾问业务风险揭示书及证券投资顾问服务协议的要求：1、风险揭示书风险揭示书内容与格式要求由中国证券业协会制定，应以书面或者电子文件形式由投资者签收确认，并由证券投资咨询机构归入证券投资顾问业务档案保存2、服务协议的要求证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与投资者签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。3、证券投资咨询机构应当为证券投资顾问服务提供必要的研究支持。证券投资顾问依据本公司或者其他机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向投资者说明证券研究报告的发布人、发布日期。 来源：证券投资顾问辅导 2025-12-26 00:00:10 2026年证券投资顾问重要考点：证券投资顾问基本职责 2026年证券专项《证券投资顾问业务》第一章重要考点：证券投资顾问基本职责。证券投资顾问考试教材内容比较多，如何利用更短的时间掌握考核重点，高效通过考试是每个考生的必修课。233网校老师通过对历年考情分析整理了《证券投资顾问》重要考点，供大家参考！1、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。2、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。3、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益；不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益；不得为特定客户利益损害其他客户利益。 来源：证券投资顾问辅导 2025-12-19 00:00:06 <123456...66> 欢迎您 登录233网校 同步数据不丢失哦~ 重点活动 热门搜索 1 证券从业资格考试2023年报名时间 2 证券从业资格考试2023年报名时间下半年 3 2023年证券从业资格考几次 4 证券从业资格2023年报名和考试时间 5 2023年证券从业考试报名时间和考试时间 6 中国证券成绩查询入口 7 证券从业成绩查询 8 证券考试2023年考试时间 9 证券从业考试教材 10 证券从业考试时间 免费领 备考资料 精品课程 猜你想搜 证券从业考试考哪两科证券从业考试时间安排证券从业资格证考试真题重复吗证券从业资格考试今天真题证券从业考试科目有哪些证券从业资格考试真题2024年证券从业考试报名网址是什么证券从业考试会出历年真题吗证券从业考试题型组成分析题目证券从业资格证真题下载网站官网 233网校APP 一站式备考 刷题/看课/资料下载资讯更新 233网校小程序 备考好帮手 扫码即用，免费体验 确定删除/清空吗? 取消 确定