1、总体要求

证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。

2、人员管理要求

证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理。

证券投资咨询机构应当加强人员培训，提升证券投资顾问的职业操守、合规意识和专业服务能力。；

（2）证券投资顾问的姓名及其登记编码；

（3）证券投资顾问服务的内容和方式；

（4）投资决策由投资者作出，投资风险由投资者承担；

（5）证券投资顾问不得代投资者作出投资决策