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2026年证券投资顾问重要考点：证券投资顾问业务的要求

2026年证券专项《证券投资顾问业务》第一章重要考点：证券投资顾问业务的要求。证券投资顾问考试教材内容比较多，如何利用更短的时间掌握考核重点，高效通过考试是每个考生的必修课。1、总体要求证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。4、信息披露与公示要求证券投资咨询机构向投资者提供证券投资顾问服务，应当告知投资者下列基本信息：（1）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；（2）证券投资顾问的姓名及其登记编码；（向投资者提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。扫码下载233网校APP，获取干货笔记↓↓证券投资顾问考试是从官方系统题库抽题，考过的题目很可能反复再考！

来源：证券投资顾问辅导 2025-12-22 00:00:13
2026年证券投资顾问重要考点：证券投资顾问业务与证券经纪业务的区别

2026年证券专项《证券投资顾问业务》第一章重要考点：证券投资顾问业务与证券经纪业务的区别。证券投资顾问考试教材内容比较多，如何利用更短的时间掌握考核重点，高效通过考试是每个考生的必修课。233网校老师通过对历年考情分析整理了《证券投资顾问》重要考点，供大家参考！证券经纪业务与证券投资顾问业务具有不同的要素和功能：更多证券专项《证券投资顾问业务》教材重要内容，大家可进入“233网校”--APP“证券从业”--“干货笔记”进行在线学习。扫码下载233网校APP，获取干货笔记↓↓证券投资顾问考试是从官方系统题库抽题，考过的题目很可能反复再考！233网校证券考试题库包含章节练习、历年真题、模拟试卷、易错题等类型，立即扫扫码进入【233网校证券从业题库】，随时随地刷题吧！立即免费刷题>>证券考试在线题库

来源：证券投资顾问辅导 2025-12-09 00:00:46
证券从业

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授课老师: 孙婧

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2026年证券投资顾问重要考点：证券投资顾问业务与资产管理业务的区别

2026年证券专项《证券投资顾问业务》第一章重要考点：证券投资顾问业务与资产管理业务的区别。证券投资顾问考试教材内容比较多，如何利用更短的时间掌握考核重点，高效通过考试是每个考生的必修课。证券投资顾问业务与资产管理业务的区别：资产管理业务：指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务。资产管理业务是由机构直接受托管理投资者财产，而证券投资顾问业务提供的投资建议通常仅为辅助投资者进行投资决策，相关投资决策是由投资者自行作出。更多证券专项《证券投资顾问业务》教材重要内容，大家可进入“233网校”--APP“证券从业”--“干货笔记”进行在线学习。扫码下载233网校APP，获取干货笔记↓↓证券投资顾问考试是从官方系统题库抽题，考过的题目很可能反复再考！

来源：证券投资顾问辅导 2025-12-10 00:00:19
2026年证券投资顾问章节精选题：证券投资顾问业务的要求

1、下列哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）。：A,B,C,D参考解析：该题考查投资顾问业务的适当性管理要求。2、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当公示公司的名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格和证券投资顾问的姓名与登记编码，方便投资者查询、监督，公示方式包括（）A.营业场所4、证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于10年。综上，该题选B。6、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资顾问业务服务，应当告知客户公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等方便投资者查询、监督，公示方式包括（）。

来源：证券投资顾问模拟试题 2025-12-28 00:00:54
2026年证券投资顾问重要考点：证券投资顾问业务

2026年证券专项《证券投资顾问业务》第一章重要考点：证券投资顾问业务。证券投资顾问考试教材内容比较多，如何利用更短的时间掌握考核重点，高效通过考试是每个考生的必修课。证券投资顾问业务：是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括：投资品种的选择、投资组合以及投资理财规划建议等。向客户提供证券投资顾问服务的人员应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。更多证券专项《证券投资顾问业务》教材重要内容，大家可进入“233网校”--APP“证券从业”--“干货笔记”进行在线学习。扫码下载233网校APP，获取干货笔记↓↓证券投资顾问考试是从官方系统题库抽题，考过的题目很可能反复再考！

来源：证券投资顾问辅导 2025-12-07 00:00:20
2026年证券投资顾问重要考点：证券投资顾问业务流程

2026年证券专项《证券投资顾问业务》第一章重要考点：证券投资顾问业务流程。证券投资顾问考试教材内容比较多，如何利用更短的时间掌握考核重点，高效通过考试是每个考生的必修课。233网校老师通过对历年考情分析整理了《证券投资顾问》重要考点，供大家参考！证券投资顾问业务包括宣传推广、协议签署、服务提供、投资者回访和投诉处理等业务环节。（一）宣传推广证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。（二）协议签署证券投资顾问业务风险揭示书及证券投资顾问服务协议的要求：1、风险揭示书风险揭示书内容与格式要求由中国证券业协会制定，应以书面或者电子文件形式由投资者签收确认，并由证券投资咨询机构归入证券投资顾问业务档案保存扫码下载233网校APP，获取干货笔记↓↓证券投资顾问考试是从官方系统题库抽题，考过的题目很可能反复再考！

来源：证券投资顾问辅导 2025-12-26 00:00:10
2026年证券投资顾问重要考点：国内外证券投资顾问业务的发展情况

2026年证券专项《证券投资顾问业务》第一章重要考点：证券投资顾问业务与资产管理业务的区别。证券投资顾问考试教材内容比较多，如何利用更短的时间掌握考核重点，高效通过考试是每个考生的必修课。全权委托型模式是美国和日本投资顾问业务的主流。全权委托型模式下的投资顾问业务可以通过协议明确在接受客户委托的情况下全权代理客户执行投资决策和办理相应交易。在我国，投资顾问业务尚以咨询型模式为主。（三）我国发展基金投资顾问业务的意义随着资本市场的逐步完善，买方投顾愈发可行化。2019年10月，中国证监会下发了《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》，公募基金投资顾问业务试点正式启动。扫码下载233网校APP，获取干货笔记↓↓证券投资顾问考试是从官方系统题库抽题，考过的题目很可能反复再考！

来源：证券投资顾问辅导 2025-12-13 00:00:10
2026年证券投资顾问重要考点：基金投资顾问业务的概念

2026年证券专项《证券投资顾问业务》第一章重要考点：基金投资顾问业务的概念。证券投资顾问考试教材内容比较多，如何利用更短的时间掌握考核重点，高效通过考试是每个考生的必修课。233网校老师通过对历年考情分析整理了《证券投资顾问》重要考点，供大家参考！基金投资顾问业务：向客户提供基金投资建议，辅助客户作出投资决策或者代理客户作出投资决策的经营性活动。在客户授权范围内，代理客户作出基金品种、数量、买卖时机决策的，为管理型基金投资顾问业务。基金投资顾问机构从事管理型基金投资顾问业务的，可以接受客户委托办理基金申购、赎回、转换等操作申请。更多证券专项《证券投资顾问业务》教材重要内容，大家可进入“233网校”--APP“证券从业”--“干货笔记”进行在线学习。扫码下载233网校APP，获取干货笔记↓↓证券投资顾问考试是从官方系统题库抽题，考过的题目很可能反复再考！

来源：证券投资顾问辅导 2025-12-29 00:00:18
2026年证券投资顾问重要考点：基金投资顾问的业务环节

2026年证券专项《证券投资顾问业务》第一章重要考点：基金投资顾问的业务环节。证券投资顾问考试教材内容比较多，如何利用更短的时间掌握考核重点，高效通过考试是每个考生的必修课。233网校老师通过对历年考情分析整理了《证券投资顾问》重要考点，供大家参考！根据《管理规定》的要求，基金投资顾问业务环节包括但不限于：宣传推介、客户招揽；客户适当性管理；服务协议签订与管理；基金研究、尽职调查、评估、出入基金备选库审议；生成、调整、提供、执行基金投资建议；持续服务；（3）风险管理；（4）监管报送；（5）系统运营更多证券专项《证券投资顾问业务》教材重要内容，大家可进入“233网校”--APP“证券从业”--“干货笔记”进行在线学习。扫码下载233网校APP，获取干货笔记↓↓证券投资顾问考试是从官方系统题库抽题，考过的题目很可能反复再考！

来源：证券投资顾问辅导 2025-12-31 00:00:21
证券投资顾问业务真题考点：证券投资顾问的机构管理

【真题考点】证券投资顾问的机构管理【考点解析】证券公司、证券投资咨询机构应当通过营业场所、中国证券业协会和公司网站公式投资顾问的相关信息，方便投资者查询、监督。233网校整理了历年《证券投资顾问业务》真题考点，为以后备考的考友们提供参考。目前2021年证券投资顾问业务真题及答案解析下载版、在线估分均已更新，大家可通过手机应用搜索“233网校”下载233网校APP进行免费下载、在线估分。更快速掌握考点，老师带你突破60分>>证券真题及答案下载【2021真题测试】证券公司、证券投资咨询机构应当通过（）、中国证券业协会和公司网站公式投资顾问的相关信息查询、监督。A.证监会B.证券交易所C.营业场所D.公共场所查看答案参考答案：C考前推荐：【抢分资料】【干货笔记】【教材讲义/题库会员免费领】刷题神器：【233网校APP】【证券限时答题PK挑战】【拍照/关键词搜题

来源：证券投资顾问辅导 2022-02-22 09:45:40

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