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证券投资顾问业务考试科目：《证券投资顾问业务》

证券投资顾问考试属于专业业务类考试，主要面向已经进入证券业从业的人员。主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。证券投资顾问业务考试科目1科，科目名称《证券投资顾问业务》。考试范围参考《证券投资顾问胜任能力考试大纲(2015)》。证券投资顾问侧重于熟悉证券投资各个品种的特点，还能够根据行情分析得出的成果为客户的理财做出投资的决策和建议。证券投资顾问需要从分析师的报告中，挑选出技术形态好的股票给营业部客户，帮助他们做出的证券投资品种的介绍、证券投资理财的建议，促成交易，提高营业部的佣金收入。

来源：证券投资顾问考试报名 2019-05-06 08:40:00

投资顾问业务证券投资顾问业务
证券投资顾问考试考情分析：证券投资顾问业务监管

第一章证券投资顾问业务监管【考情分析】本章主要从资格管理、主要职责、工作规范和法律责任四个方面介绍了证券投资顾问业务监管。其中,资格管理部分主要介绍了证券投资顾问的职业资格取得方式、管理及职业培训要求;主要职责部分介绍了证券公司、投资咨询机构及证券投资顾问提供投资建议服务的职责;工作流程部分包括了证券投资顾问业务的一些工作规范要求、制度及职业操守等;法律责任部分主要介绍了证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务违反法律法规的后果等。证券投资顾问的业务监管从内容上主要涉及证券投资顾问的工作流程中的各环节应该满足的基本要求。除此之外,考生还需掌握证券投资顾问的职业资格取得方式、管理制度、工作规程及违反法律法规的后果等内容。

来源：证券投资顾问辅导 2018-06-26 09:11:00

证券投资顾问考试证券投资顾问
证券从业

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授课老师: 刘春艳

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2025年证券投资顾问精选试题：证券投资顾问业务流程

，证券投资咨询机构应向投资者提供《证券投资顾问业务风险揭示书》，充分揭示接受证券投资顾问服务中存在的风险。风险揭示书内容与格式要求由中国证券业协会制定，应以书面或者电子文件形式，由投资者签收确认，并由证券投资咨询机构归入证券投资顾问业务档案保存。2、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（）。5、根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《公司法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、以下为证券一般从业《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》，证券专项《证券投资顾问业务》、《发布证券研究报告业务（证券分析师）》、《投资银行业务（保荐代表人）》各科目历年真题及答案。

来源：证券投资顾问模拟试题 2025-10-05 00:00:27
2022年证券投资顾问高频考点：证券投资顾问业务的要求

证券投资顾问业务的要求项目要求 1、人员执业资格证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。（2）证券公司、证券投资咨询机构应建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节。（3）证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。3、投资顾问业务的适当性管理（1）证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力4、对客户的告知义务（1）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；（2）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；（3）证券投资顾问服务的内容和方式；（4）投资决策由客户作出，

来源：证券投资顾问辅导 2022-10-07 00:00:14
2017年证券投资顾问考试证券投资顾问业务什么时候举行？

证券投资顾问的报名和考试时间也已经公布了。　　证券投资顾问2017年考试时间拟举办7次，考试时间安排如下： 证券投资顾问考试时间 证券投资顾问考试科目 2月25至26日证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）4月8至9日证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）5月20至21日证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）6月24至25日证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）9月2日至3日证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）10月21日至22日证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）11月18日至19日证券投资顾问业务（证券投资顾问胜任能力考试）　　报考证券投资顾问的学员请注意：证券投资顾问报考公告包含在证券业从业人员资格考试中公布，报名入口里选择证券投资顾问考试的科目即可。

来源：证券投资顾问考试报名 2017-02-16 09:21:00

证券投资证券投资顾问考试
2025年证券投资顾问精选试题：证券投资顾问业务执业管理

A.向客户提供证券投资顾问服务的人员应在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问B.证券投资顾问可以同时注册为证券分析师，但应当分开管理，以防止可能的利益C.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师D.向客户提供证券投资顾问服务的人员2、2010年10月12日，中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》，两个规定旨在进一步规范（　　）业务。《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》，明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。这是规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务行为，保护投资者合法权益，维护证券市场秩序的又一次重要举措。以下为证券一般从业《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》，证券专项《证券投资顾问业务》、《发布证券研究报告业务（证券分析师）》、《投资银行业务（保荐代表人）》各科目历年真题及答案。

来源：证券投资顾问模拟试题 2025-10-02 00:00:12
证券投资顾问业务真题

证券投资顾问业务真题在哪看？可以来233网校对真题答案！2021年12月证券业从业人员资格考试于12月11日、12日举行，2021年12月证券考试《证券投资顾问业务》真题及答案考后更新，考试结束后，大家可以来233网校估分对答案！点击进入>>2021证券《证券投资顾问业务》真题估分《证券投资顾问业务》考试题型均为选择题，分为选择题40题，每题0.5分，组合型选择题80题，每题1分。考试题量为120题。冲刺推荐>> 【各科模拟卷/冲刺锁分卷】【考前抢分资料下载】【抓住证券从业2021最后1次拿证机会】提供试题>>2021年证券从业《证券投资顾问业务》真题及答案交流区添加证券学霸君微信目前2021年4月+7月证券《证券投资顾问业务》机考真题合集下载版已整理完毕，考生可点击领取>>微信扫描图片二维码，实时估分>>

来源：证券投资顾问历年真题 2021-12-10 08:53:19

证券投资顾问业务真题证券投资顾问真题
2019年证券投资顾问《证券投资顾问业务》考哪些内容？

证券投资顾问的考试范围参考《证券投资顾问胜任能力考试大纲(2015)》，共八章内容。其中：第一部分业务监管，共一章内容（证券投资顾问业务监管）。第二部分专业基础，共一章内容（基本理论）。第一部分业务监管第一章证券投资顾问业务监管第一节资格管理掌握证券投资顾问的执业资格取得方式;掌握证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理;掌握证券投资顾问后续执业培训的要求。第二节主要职责无第三节工作规程掌握证券投资顾问业务的原则;掌握对证券投资顾问业务各环节留痕管理的要求;掌握证券投资顾问的禁止性行为的要求;掌握证券投资顾问应具备的职业操守;第四节法律责任掌握证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和相关规定的法律后果、监管措施及法律责任。第二节技术分析无第五章风险管理掌握证券投资顾问业务风险管理流程;掌握证券投资顾问业务风险管理的主要策略。

来源：证券投资顾问辅导 2019-06-20 09:15:00

证券投资证券投资顾问
2017年证券投资顾问《证券投资顾问业务》真题训练营一

证券投资顾问《证券投资顾问业务》真题训练营：第一章[点击练习证券投资顾问章节习题]233网校证券从业APP，同步在线做题单选题：1．对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律[2016年5月真题]A．中国证券业协会B．中国证监会C．证监会派出机构D．银监会答案：A【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第六条，中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理2．根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（　　）原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。组合型选择题：1、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（　　）与服务方式、业务规模相适应。[2016年5月真题]Ⅰ．人员数量Ⅱ．业务能力Ⅲ．合规管理Ⅳ．风险控制A．Ⅰ．Ⅱ、ⅣB．Ⅱ、Ⅲ、IVC．Ⅰ．Ⅱ、ⅢD．Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D【解析】根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十条，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务

来源：证券投资顾问历年真题 2017-08-25 10:57:00

证券投资顾问业务
证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、（）、业务规模相适应。

证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、（）、业务规模相适应。A.业务能力B.合规管理C.风险控制D.服务方式查看答案参考答案：A,B,C,D 参考解析：证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力（A项）、合规管理（B项）和风险控制（C项）与服务方式（D项）、业务规模相适应。

来源：试题中心 2025-07-30 16:26:30

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