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2026年证券投资顾问重要考点：证券投资顾问业务

2026年证券专项《证券投资顾问业务》第一章重要考点：证券投资顾问业务。证券投资顾问考试教材内容比较多，如何利用更短的时间掌握考核重点，高效通过考试是每个考生的必修课。233网校老师通过对历年考情分析整理了《证券投资顾问》重要考点，供大家参考！证券投资顾问业务：是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。向客户提供证券投资顾问服务的人员应当符合相关从业条件，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。更多证券专项《证券投资顾问业务》教材重要内容，大家可进入“233网校”--APP“证券从业”--“干货笔记”进行在线学习。

来源：证券投资顾问辅导 2025-12-07 00:00:20
2026年证券投资顾问重要考点：证券投资顾问业务与证券经纪业务的区别

2026年证券专项《证券投资顾问业务》第一章重要考点：证券投资顾问业务与证券经纪业务的区别。证券投资顾问考试教材内容比较多，如何利用更短的时间掌握考核重点，高效通过考试是每个考生的必修课。233网校老师通过对历年考情分析整理了《证券投资顾问》重要考点，供大家参考！证券经纪业务：指开展证券交易营销，接受投资者委托开立账户、处理交易指令、办理清算交收等经营性活动，主要业务形式为：1）接受并执行投资者依照委托代理协议约定的方式下达合法有效的委托指令；2）代理投资者进行资金证券经纪业务与证券投资顾问业务具有不同的要素和功能：更多证券专项《证券投资顾问业务》教材重要内容，大家可进入“233网校”--APP“证券从业”--“干货笔记”进行在线学习。扫码下载233网校APP，获取干货笔记↓↓证券投资顾问考试是从官方系统题库抽题，考过的题目很可能反复再考！

来源：证券投资顾问辅导 2025-12-09 00:00:46
证券从业

《证券市场基本法律法规》教材精讲班（新教材版）

授课老师: 孙婧

《证券市场基本法律法规》教材精讲班（新教材版）

根据教材或考试大纲，全面讲解各章节知识点，帮助考生牢固夯实基础。

主讲老师：孙婧

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2026年证券投资顾问重要考点：证券投资顾问业务的要求

2026年证券专项《证券投资顾问业务》第一章重要考点：证券投资顾问业务的要求。证券投资顾问考试教材内容比较多，如何利用更短的时间掌握考核重点，高效通过考试是每个考生的必修课。1、总体要求证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应。4、信息披露与公示要求证券投资咨询机构向投资者提供证券投资顾问服务，应当告知投资者下列基本信息：（1）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；（2）证券投资顾问的姓名及其登记编码；（证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。6、留痕管理要求证券投资咨询机构对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、投资者回访、投诉处理等环节实行留痕管理。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。更多证券专项《证券投资顾问业务》教材重要内容，大家可进入“233网校”--APP“证券从业”--“干货笔记”进行在线学习。

来源：证券投资顾问辅导 2025-12-22 00:00:13
2026年证券投资顾问重要考点：证券投资顾问业务流程

2026年证券专项《证券投资顾问业务》第一章重要考点：证券投资顾问业务流程。证券投资顾问考试教材内容比较多，如何利用更短的时间掌握考核重点，高效通过考试是每个考生的必修课。233网校老师通过对历年考情分析整理了《证券投资顾问》重要考点，供大家参考！证券投资顾问业务包括宣传推广、协议签署、服务提供、投资者回访和投诉处理等业务环节。（一）宣传推广证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。（二）协议签署证券投资顾问业务风险揭示书及证券投资顾问服务协议的要求：1、风险揭示书风险揭示书内容与格式要求由中国证券业协会制定，应以书面或者电子文件形式由投资者签收确认，并由证券投资咨询机构归入证券投资顾问业务档案保存更多证券专项《证券投资顾问业务》教材重要内容，大家可进入“233网校”--APP“证券从业”--“干货笔记”进行在线学习。

来源：证券投资顾问辅导 2025-12-26 00:00:10
2026年证券投资顾问重要考点：证券投资顾问业务与资产管理业务的区别

2026年证券专项《证券投资顾问业务》第一章重要考点：证券投资顾问业务与资产管理业务的区别。证券投资顾问考试教材内容比较多，如何利用更短的时间掌握考核重点，高效通过考试是每个考生的必修课。233网校老师通过对历年考情分析整理了《证券投资顾问》重要考点，供大家参考！证券投资顾问业务与资产管理业务的区别：资产管理业务：指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对受托的投资者财产进行投资和管理的金融服务。资产管理业务是由机构直接受托管理投资者财产，而证券投资顾问业务提供的投资建议通常仅为辅助投资者进行投资决策，相关投资决策是由投资者自行作出。更多证券专项《证券投资顾问业务》教材重要内容，大家可进入“233网校”--APP“证券从业”--“干货笔记”进行在线学习。

来源：证券投资顾问辅导 2025-12-10 00:00:19
证券投资顾问业务考试难吗？

证券投资顾问考试难度中等，在证券专项业务考试中相对最简单，但比入门级的一般业务考试要难‌。‌‌在三大专项业务考试(投资顾问、分析师、保荐代表人)中，公认的难度排序为：‌证券投资顾问 < 证券分析师 < 保荐代表人‌。因此，它是专项考试里的“入门级”或相对最容易的科目。‌‌证券投资顾问考试内容：考试内容侧重于投资顾问的实际业务知识，如客户分析、投资建议、资产配置等，相对贴近一线服务。‌‌《证券投资顾问》章节分值占比章节（备考指数）2025年分值分布2024年分值分布第一章证券投资顾问业务监管第一节基本概念（★★）第二节执业管理（★★）第三节主要职责（★★★）第四节工作规程（★★证券投资顾问考试时间多久？证券投资顾问考试，即《证券投资顾问业务》科目考试，考试时长为‌3个小时‌（180分钟）。

来源：证券投资顾问考试报名 2026-04-03 10:08:23
2026年证券投资顾问章节精选题：证券投资顾问业务的要求

1、下列哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（）。2、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当公示公司的名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格和证券投资顾问的姓名与登记编码，方便投资者查询、监督，公示方式包括（）A.营业场所4、证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于10年。6、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供投资顾问业务服务，应当告知客户公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等方便投资者查询、监督，公示方式包括（）。以下为证券一般从业《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》，证券专项《证券投资顾问业务》、《发布证券研究报告业务（证券分析师）》、《投资银行业务（保荐代表人）》各科目历年真题及答案。

来源：证券投资顾问模拟试题 2025-12-28 00:00:54
证券投资顾问业务考试科目：《证券投资顾问业务》

证券投资顾问考试属于专业业务类考试，主要面向已经进入证券业从业的人员。主要测试考生是否具备从事证券业务的专业人员履行法定职责所必备的专业知识、专业技能和专业操守。证券投资顾问业务考试科目1科，科目名称《证券投资顾问业务》。考试范围参考《证券投资顾问胜任能力考试大纲(2015)》。证券投资顾问侧重于熟悉证券投资各个品种的特点，还能够根据行情分析得出的成果为客户的理财做出投资的决策和建议。证券投资顾问需要从分析师的报告中，挑选出技术形态好的股票给营业部客户，帮助他们做出的证券投资品种的介绍、证券投资理财的建议，促成交易，提高营业部的佣金收入。

来源：证券投资顾问考试报名 2019-05-06 08:40:00

投资顾问业务证券投资顾问业务
2025年证券投资顾问精选试题：证券投资顾问业务流程

，证券投资咨询机构应向投资者提供《证券投资顾问业务风险揭示书》，充分揭示接受证券投资顾问服务中存在的风险。风险揭示书内容与格式要求由中国证券业协会制定，应以书面或者电子文件形式，由投资者签收确认，并由证券投资咨询机构归入证券投资顾问业务档案保存。2、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并（）。5、根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《公司法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、以下为证券一般从业《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》，证券专项《证券投资顾问业务》、《发布证券研究报告业务（证券分析师）》、《投资银行业务（保荐代表人）》各科目历年真题及答案。

来源：证券投资顾问模拟试题 2025-10-05 00:00:27
证券投资顾问业务考试考几门科目？

‌证券投资顾问业务考试总共需要通过3门科目‌，分为两个阶段：‌第一阶段（一般业务水平评价测试）‌：需先通过以下两门基础科目1、《证券市场基本法律法规》2、《金融市场基础知识》‌第二阶段（专项业务水平评价测试）‌：在通过上述两科后，报考并合格以下一门专项科目3、《证券投资顾问业务》只有同时拥有以上三门科目的有效合格成绩，才算完成证券投资顾问资格考试要求。证券投资顾问考试题型证券投资顾问考试科目为《证券投资顾问业务》，考试题型为单项选择题、多项选择题、判断题、综合题，满分100分，60分为合格标准。详情如下：证券专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。证券投资顾问考试，即《证券投资顾问业务》科目考试，考试时长为‌3个小时‌（180分钟）。

来源：证券投资顾问考试报名 2026-04-03 10:08:23

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