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2026年证券投资顾问重要考点：证券投资咨询业务

2026年证券专项《证券投资顾问业务》第一章重要考点：证券投资咨询业务。证券投资顾问考试教材内容比较多，如何利用更短的时间掌握考核重点，高效通过考试是每个考生的必修课。证券投资咨询业务：指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：1、接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务；2、举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等；3、在报刊发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；4、通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务和发布证券研究报告业务两大类。从事证券投资咨询业务，必须依照有关规定取得中国证监会的业务许可。未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事上述各种形式的证券投资咨询业务。更多证券专项《证券投资顾问业务》教材重要内容，大家可进入“233网校”--APP“证券从业”--“干货笔记”进行在线学习。

来源：证券投资顾问辅导 2025-12-06 00:00:02
下列属于从事证券投资咨询业务的投资咨询人员的有（）。

下列属于从事证券投资咨询业务的投资咨询人员的有（）。A.证券经纪人B.证券分析师C.证券交易员D.证券投资顾问查看答案参考答案：B,D 参考解析：证券投资咨询人员，即从事证券投资咨询业务的投资咨询人员，主要包括证券投资顾问（D项）及证券分析师

来源：试题中心 2025-08-04 11:40:10
证券从业

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证券公司的主要业务——证券投资咨询业务

证券投资咨询业务：

基本业务形式：证券投资顾问业务、发布证券研究报告。

证券投资顾问业务：指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

发布证券研究报告（书面或电子文件）：指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形威证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为

来源：金融市场基础知识 2025-01-17 15:00:02
证券投资咨询业务分类

　　证券投资咨询人员类别包括两种：专业证券投资咨询机构的咨询人员；证券经营机构研究部门的咨询人员。　　证券投资咨询人员类别包括两种：专业证券投资咨询机构的咨询人员；证券经营机构研究部门的咨询人员。　　证券投资咨询人员的申请条件：　　申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：　　 (1)通过了“证券市场基础知识”和“证券投资分析”科目取得证券从业资格。　　(2)被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用。　　 (3)具有中华人民共和国国籍。　　 (4)具有完全民事行为能力。　　 (5)具有大学本科以上学历(教育部认可的)。　　(6)具有从事证券业务2年以上的经历。　　 (7)未受过刑事处罚。　　 (8)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。　　 (9)品行端正，具有良好的职业道德。　　

来源：报考指南 2015-11-07 00:00:00
证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、（）、业务规模相适应。

证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、（）、业务规模相适应。A.业务能力B.合规管理C.风险控制D.服务方式查看答案参考答案：A,B,C,D 参考解析：证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力（A项）、合规管理（B项）和风险控制（C项）与服务方式（D项）、业务规模相适应。

来源：试题中心 2025-07-30 16:26:30
2026年证券金融基础章节精选题：证券公司的主要业务——证券投资咨询业务

A项，财务顾问业务，是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。选项B，证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作岀投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动A.证券经纪业务B.证券自营业务C.证券承销业务D.证券投资咨询业务查看答案参考答案：D参考解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。4、【判断题】证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务可与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。

来源：金融基础知识模拟试题 2026-02-06 00:46:07
证券投资顾问业务与投资咨询业务有哪些关键区别？投资者应如何分辨？

在证券服务领域，证券投资顾问业务与证券投资咨询业务看似相似实则存在本质区别，主要体现在以下方面： 1.法律规范差异 证券投资顾问业务受《证券投资顾问业务暂行规定》专门规范，其核心是『持续性的账户管理服务』；而证券投资咨询业务依据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，仅提供『非定向的投资分析建议』。风险管理要求投资顾问业务需建立完整的风险管理流程（第五章内容），包括风险识别、评估、控制等环节；咨询业务主要防范信息传播合规风险。投资顾问还需特别提示服务中断风险（风险揭示书第8-9条），这是咨询业务未作要求的。 4.科目：证券投资顾问业务考点：证券投资顾问业务与其他业务的区别

来源：证券投资顾问业务 2025-12-17 10:08:36
下列关于证券投资咨询业务的说法中，正确的有（）

下列关于证券投资咨询业务的说法中，正确的有（）A.证券公司的自营人员在离开原岗位后，可以在规定时间之后从事证券投资咨询业务B.证券投资咨询机构可以发布研究报告C.证券投资咨询机构可以就同一证券在同一时间向不同类型客户做方向不一致的建议D.证券投资咨询机构或执业人员可以参加媒体举办的荐股“擂台赛” 查看答案参考答案：A,B 参考解析：C项错误，证券投资咨询机构不可以就同一证券在同一时间向不同类型客户做方向不一致的建议，不能同样一只股票一边让人卖一边让人买D项错误，证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目；证券投资咨询机构及其执业人员应防止和杜绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改

来源：试题中心 2025-08-20 09:07:03
关于证券投资咨询人员申请登记为从事证券投资咨询业务的人员必须具备的条件，下列说法错误的是（）。

关于证券投资咨询人员申请登记为从事证券投资咨询业务的人员必须具备的条件，下列说法错误的是（）。A.具有中华人民共和国国籍B.具备完全民事行为能力C.具有专科以上学历D.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚查看答案参考答案：C 参考解析：证券投资咨询人员必须具备下列条件：1.具有中华人民共和国国籍（A）； 2.具有完全民事行为能力（B）； 3.品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德； 4.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚（D）； 5.具有大学本科（并非专科，C错误）以上学历； 6.具有从事证券业务两年以上的经历； 7.具备从事业务所需的相应专业能力，符合相关从业条件； 8.中国证监会规定的其他条件。

来源：试题中心 2025-08-04 11:40:21
证券投资咨询业务资格申请条件

　　证券投资咨询业务资格申请条件如下：　　 (1)通过了“证券市场基础知识”和“证券投资分析”科目取得证券从业资格。（改革后需通过证券入门资格后，《发布证券研究报告业务》考试科目）　　 (2)被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用。　　 (3)具有中华人民共和国国籍。　　(6)具有从事证券业务2年以上的经历。　　 (7)未受过刑事处罚。　　 (8)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。　　 (9)品行端正，具有良好的职业道德。　　(10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件　　符合以上申请条件的人员，可由被聘用的证券公司、投资咨询机构或资信评级机构向中国证券业协会申请证券投资咨询业务执业证书。[NoPage]

来源：报考指南 2015-11-07 00:00:00

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