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证券投资咨询业务分类

　　证券投资咨询人员类别包括两种：专业证券投资咨询机构的咨询人员；证券经营机构研究部门的咨询人员。　　证券投资咨询人员类别包括两种：专业证券投资咨询机构的咨询人员；证券经营机构研究部门的咨询人员。　　证券投资咨询人员的申请条件：　　申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：　　 (1)通过了“证券市场基础知识”和“证券投资分析”科目取得证券从业资格。　　(2)被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用。　　 (3)具有中华人民共和国国籍。　　 (4)具有完全民事行为能力。　　 (5)具有大学本科以上学历(教育部认可的)。　　(6)具有从事证券业务2年以上的经历。　　 (7)未受过刑事处罚。　　 (8)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。　　 (9)品行端正，具有良好的职业道德。　　

来源：报考指南 2015-11-07 00:00:00
2026年证券投资顾问重要考点：证券投资咨询业务

2026年证券专项《证券投资顾问业务》第一章重要考点：证券投资咨询业务。证券投资顾问考试教材内容比较多，如何利用更短的时间掌握考核重点，高效通过考试是每个考生的必修课。证券投资咨询业务：指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：1、接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务；2、举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等；3、在报刊发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；4、通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务和发布证券研究报告业务两大类。从事证券投资咨询业务，必须依照有关规定取得中国证监会的业务许可。未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事上述各种形式的证券投资咨询业务。更多证券专项《证券投资顾问业务》教材重要内容，大家可进入“233网校”--APP“证券从业”--“干货笔记”进行在线学习。

来源：证券投资顾问辅导 2025-12-06 00:00:02
证券从业

《保荐代表人胜任能力》教材精讲班（会计）

授课老师: 刘春艳

《保荐代表人胜任能力》教材精讲班（会计）

根据教材或考试大纲，全面讲解各章节知识点，帮助考生牢固夯实基础。

主讲老师：刘春艳

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证券公司的主要业务——证券投资咨询业务

证券投资咨询业务：

基本业务形式：证券投资顾问业务、发布证券研究报告。

证券投资顾问业务：指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。

发布证券研究报告（书面或电子文件）：指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形威证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为

来源：金融市场基础知识 2025-01-17 15:00:02
证券投资咨询业务资格申请条件

　　证券投资咨询业务资格申请条件如下：　　 (1)通过了“证券市场基础知识”和“证券投资分析”科目取得证券从业资格。（改革后需通过证券入门资格后，《发布证券研究报告业务》考试科目）　　 (2)被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用。　　 (3)具有中华人民共和国国籍。　　(6)具有从事证券业务2年以上的经历。　　 (7)未受过刑事处罚。　　 (8)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。　　 (9)品行端正，具有良好的职业道德。　　(10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件　　符合以上申请条件的人员，可由被聘用的证券公司、投资咨询机构或资信评级机构向中国证券业协会申请证券投资咨询业务执业证书。[NoPage]

来源：报考指南 2015-11-07 00:00:00
下列属于从事证券投资咨询业务的投资咨询人员的有（）。

下列属于从事证券投资咨询业务的投资咨询人员的有（）。A.证券经纪人B.证券分析师C.证券交易员D.证券投资顾问查看答案参考答案：B,D 参考解析：证券投资咨询人员，即从事证券投资咨询业务的投资咨询人员，主要包括证券投资顾问（D项）及证券分析师

来源：试题中心 2025-08-04 11:40:10
申请从事证券投资咨询业务需要什么条件

　　证券投资咨询，是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。　　从事证券投资咨询业务，必须依照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，取得中国证监会的业务许可。未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事本办法第二条所列各种形式证券投资咨询业务。　　申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：　　（一）通过了改革前证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格；或者通过改革后专项业务资格考试。　　（二）被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用；　　（三）具有中华人民共和国国籍；　　（四）具有完全民事行为能力；　　（五）具有大学本科以上学历（教育部认可的）；　　（六）具有从事证券业务两年以上的经历

来源：证券投资顾问辅导 2016-07-08 09:04:00
证券投资咨询业务的基本形式包括（）。

证券投资咨询业务的基本形式包括（）。A.证券投资顾问B.委托理财C.发布证券研究报告D.销售基金查看答案参考答案：AC 参考解析：中国证监会颁布的《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式

来源：试题中心 2023-09-23 20:01:34
2015年考点精讲：证券投资咨询业务

第九章第一节 证券投资咨询业务【本章测试】【考点精讲】　　一、证券投资咨询业务界定　　1997年12月25日国务院证券委员会发布的《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定，证券、期货投资咨询是指从事证券换言之，我国的证券投资顾问尽管与证券分析师一样具有证券投资咨询执业资格，但由于从事的证券投资咨询业务形式不同，而由中国证券业协会注册登记为区别于证券分析师的另一类证券投资咨询人员。　　证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式，经营此类证券咨询软件工具、终端设备的机构应当取得证券投资咨询业务资格。证券经纪人拓展服务范围，提供证券投资顾问服务，应当加入一家具备证券投资咨询业务资格的证券公司或者证券投资咨询机构，成为证券公司或者证券投资咨询机构的正式员工，并通过所在机构取得证券投资咨询执业资格。　　对于证券投资咨询机构而言，我国《证券法》第171条明确规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资。因此，目前证券投资咨询机构从事定向资产管理业务存在实质法律障碍。　　

来源：证券分析师复习指导 2015-03-02 09:51:00
关于拓宽证券投资咨询公司业务范围的通知

关于拓宽证券投资咨询公司业务范围的通知中证协发〔2015〕17号各证券投资咨询公司：　　为贯彻落实《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》(国发〔2014〕17号)、《关于进一步推进证券经营机构创新发展的意见（以下简称“全国股转系统”）相关业务，以及开展有关私募业务通知如下：　　一、证券投资咨询公司在向中国证监会备案后可在全国股转系统开展公司挂牌推荐、做市业务。证券投资咨询公司在全国股转系统开展推荐、做市业务应遵守有关业务规定，建立相应内部管理制度，强化合规管理。　　证券投资咨询公司可申请在全国股转系统挂牌，通过全国股转系统进行股权转让，并利用全国股转系统补充资本，提升抗风险能力。　　二、证券投资咨询公司开展私募业务应当遵守私募业务有关规定。五、证券投资咨询公司应加强合规管理和风险控制，严格按照相应的业务规定，规范开展上述业务和证券投资咨询等业务，并建立健全存在利益冲突的业务之间信息隔离墙制度，防范内幕交易和利益冲突。

来源：政策法规 2015-01-20 09:01:00
证券投资咨询机构向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定

（3）执业回避①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务。②证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。③证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。④中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。（4）信息披露：证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时，应明确表示在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券是否有利害关系。

来源：证券市场基本法律法规 2024-01-17 10:18:22

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