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2026年证券投资顾问重要考点：证券投资咨询业务

2026年证券专项《证券投资顾问业务》第一章重要考点：证券投资咨询业务。证券投资顾问考试教材内容比较多，如何利用更短的时间掌握考核重点，高效通过考试是每个考生的必修课。证券投资咨询业务：指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：1、接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务；2、举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等；3、在报刊发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；4、通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务和发布证券研究报告业务两大类。从事证券投资咨询业务，必须依照有关规定取得中国证监会的业务许可。未经中国证监会许可，任何机构和个人均不得从事上述各种形式的证券投资咨询业务。更多证券专项《证券投资顾问业务》教材重要内容，大家可进入“233网校”--APP“证券从业”--“干货笔记”进行在线学习。

来源：证券投资顾问辅导 2025-12-06 00:00:02
下列属于从事证券投资咨询业务的投资咨询人员的有（）。

下列属于从事证券投资咨询业务的投资咨询人员的有（）。A.证券经纪人B.证券分析师C.证券交易员D.证券投资顾问查看答案参考答案：B,D 参考解析：证券投资咨询人员，即从事证券投资咨询业务的投资咨询人员，主要包括证券投资顾问（D项）及证券分析师

来源：试题中心 2025-08-04 11:40:10
证券从业

《证券市场基本法律法规》教材精讲班（新教材版）

授课老师: 孙婧

《证券市场基本法律法规》教材精讲班（新教材版）

根据教材或考试大纲，全面讲解各章节知识点，帮助考生牢固夯实基础。

主讲老师：孙婧

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证券投资咨询人员

证券投资咨询人员禁止性行为规定和法律责任（为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；

⑤ 利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

（二）法律责任

证券投资咨询机构及其证券投资顾问违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令清理违规业务、责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施
证券投资咨询机构及其证券分析师违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函

来源：证券市场基本法律法规 2024-11-20 09:23:32
证券投资咨询概念是什么？

证券投资咨询指从事证券投资咨询业务的机构及人员以下列形式为证券投资人或客户提供证券投资分析、预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动：①接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务；②举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等；③在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；④通过电话传真电脑网络等电信设备系统提供证券投资咨询服务；⑤中国证监会认定的其他形式

来源：证券市场基本法律法规 2024-01-16 09:39:21
证券投资咨询业务分类

　　证券投资咨询人员类别包括两种：专业证券投资咨询机构的咨询人员；证券经营机构研究部门的咨询人员。　　证券投资咨询人员类别包括两种：专业证券投资咨询机构的咨询人员；证券经营机构研究部门的咨询人员。　　证券投资咨询人员的申请条件：　　申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：　　 (1)通过了“证券市场基础知识”和“证券投资分析”科目取得证券从业资格。　　(2)被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用。　　 (3)具有中华人民共和国国籍。　　 (4)具有完全民事行为能力。　　 (5)具有大学本科以上学历(教育部认可的)。　　

来源：报考指南 2015-11-07 00:00:00
2026年证券法律法规章节精选题：证券投资咨询机构及其从业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定

2026年证券法律法规章节精选题：证券投资咨询机构及其从业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定1、证券公司受托投资管理等业务部门的专业人员在离开岗位后的（）个月内不得面向社会公众开展证券投资咨询业务【D错误】第六，证券投资咨询执业人员向公众提供证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务时，须先行取得所在机构的同意或认可。C.证券投资咨询机构或其从业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议D.经中国证监会核准的公开发行证券的上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询从业人员4、证券投资咨询机构及其从业人员从事证券投资咨询活动必须遵循客观公正、诚实信用的基本原则，以下符合要求的有（）。第六，证券投资咨询执业人员向公众提供证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务时，须先行取得所在机构的同意或认可。5、证券投资咨询机构及其从业人员从事证券投资咨询活动，应遵循的原则有()。

来源：证券法律法规模拟试题 2026-05-17 00:33:52
关于证券投资咨询人员申请登记为从事证券投资咨询业务的人员必须具备的条件，下列说法错误的是（）。

关于证券投资咨询人员申请登记为从事证券投资咨询业务的人员必须具备的条件，下列说法错误的是（）。参考答案：C 参考解析：证券投资咨询人员必须具备下列条件

来源：试题中心 2025-08-04 11:40:21
证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事（）活动。

证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事（）活动。参考答案：D 参考解析：本题考查证券投资咨询人员根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：①代理投资人从事证券、期货买卖；②向投资人承诺证券、期货投资收益；③与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；④为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；⑤利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；⑥法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

来源：试题中心 2022-04-28 10:10:27
证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事（　）活动。

证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事（　）活动。参考答案：D 参考解析：本题考查证券投资咨询人员根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：①代理投资人从事证券、期货买卖；②向投资人承诺证券、期货投资收益；③与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；④为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；⑤利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；⑥法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

来源：试题中心 2022-03-22 16:52:06
证券投资咨询人员，主要包括（）。

证券投资咨询人员，主要包括（）。①.证券咨询顾问②.证券投资顾问③.证券评估师④.证券分析师A.①B.②③C.②④D.①④ 查看答案

来源：试题中心 2021-02-05 15:15:50

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