形式

禁止性行为

①接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务；

②举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等；

③在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；

④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务；

⑤中国证监会认定的其他形式。

①代理委托人从事证券投资；

②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；

③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券；

来源：金融市场基础知识 2025-01-17 15:00:02

2026年证券金融基础章节精选题：对证券投资咨询机构的管理

新《证券法》规定从事证券投资咨询服务业务，应当经中国证券业协会核准D.2、【单选题】从事证券投资咨询业务，必须依法取得( )的业务许可。3、【单选题】()是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券投资咨询B.期货投资咨询C.证券、期货投资D.证券、期货投资咨询查看答案            参考答案：A参考解析：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 的规定，【证券投资咨询】是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

来源：金融基础知识模拟试题 2026-02-14 00:54:41

证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、（）、业务规模相适应。

证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、（）、业务规模相适应。参考答案：A,B,C,D 参考解析：证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员数量、业务能力（A项）、合规管理（B项）和风险控制（C项）与服务方式（D项）、业务规模相适应。

来源：试题中心 2025-07-30 16:26:30

下列关于证券投资咨询业务的说法中，正确的有（）

下列关于证券投资咨询业务的说法中，正确的有（）A.证券公司的自营人员在离开原岗位后，可以在规定时间之后从事证券投资咨询业务B.证券投资咨询机构可以发布研究报告C.证券投资咨询机构可以就同一证券在同一时间向不同类型客户做方向不一致的建议D.证券投资咨询机构或执业人员可以参加媒体举办的荐股“擂台赛” 查看答案参考答案：A,B 参考解析：C项错误，证券投资咨询机构不可以就同一证券在同一时间向不同类型客户做方向不一致的建议，不能同样一只股票一边让人卖一边让人买D项错误，证券投资咨询机构及其执业人员不得参加媒体举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目；证券投资咨询机构及其执业人员应防止和杜绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改

来源：试题中心 2025-08-20 09:07:03

证券投资咨询概念是什么？

证券投资咨询指从事证券投资咨询业务的机构及人员以下列形式为证券投资人或客户提供证券投资分析、预测或建议等直接或间接有偿咨询服务的活动：①接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务；②举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等；③在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；④通过电话传真电脑网络等电信设备系统提供证券投资咨询服务；⑤中国证监会认定的其他形式

来源：证券市场基本法律法规 2024-01-16 09:39:21

2026年证券基础知识重要考点：对证券投资咨询机构的管理

2026年证券从业《金融市场基础知识》第三章重要考点：对证券投资咨询机构的管理。证券从业考试教材内容比较多，如何利用更短的时间掌握考核重点，高效通过考试是每个考生的必修课。一、定义：证券投资咨询，是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。二、证券投资咨询包括的形式1.接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务2.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等3.在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券投资咨询服务4.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务5.中国证监会认定的其他形式三、禁止性行为1.代理委托人从事证券投资2.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失3.买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券

来源：金融基础知识学习笔记 2026-01-14 00:19:54

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