形式

禁止性行为

①接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务；

②举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等；

③在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；

④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务；

⑤中国证监会认定的其他形式。

①代理委托人从事证券投资；

②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；

③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券；

来源：金融市场基础知识 2025-01-17 15:00:02

证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事（）活动。

证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事（）活动。参考答案：D 参考解析：本题考查证券投资咨询人员根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：①代理投资人从事证券、期货买卖；②向投资人承诺证券、期货投资收益；③与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；④为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；⑤利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；⑥法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

来源：试题中心 2022-04-28 10:10:27

证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事（　）活动。

证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事（　）活动。参考答案：D 参考解析：本题考查证券投资咨询人员根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：①代理投资人从事证券、期货买卖；②向投资人承诺证券、期货投资收益；③与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失；④为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货；⑤利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；⑥法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

来源：试题中心 2022-03-22 16:52:06

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