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证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
包括:
①接受投资人或者客户委托,提供证券投资咨询服务;
②举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等;
③在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论 、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券投资咨询服务;
④通过电话、 传真、互联网等电信设备系统,提供证券投资咨询服务
(二)主要业务规则
• 从事证券投资咨询业务的机构,应当有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构
证券投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致。
对证券投资咨询机构的管理:
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形式 |
禁止性行为 |
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①接受投资人或者客户委托,提供证券投资咨询服务; ②举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等; ③在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券投资咨询服务; ④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券投资咨询服务; ⑤中国证监会认定的其他形式。 |
①代理委托人从事证券投资; ②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失; ③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券;
来源:金融市场基础知识 2025-01-17 15:00:02 来源:证券市场基本法律法规 2024-01-17 10:18:22 <123456...66> 登录233网校 同步数据不丢失哦~ 重点活动热门搜索猜你想搜233网校APP一站式备考 刷题/看课/资料下载资讯更新 ![]() 233网校小程序备考好帮手 扫码即用,免费体验 ![]() |