形式

禁止性行为

①接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务；

②举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等；

③在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；

④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务；

⑤中国证监会认定的其他形式。

①代理委托人从事证券投资；

②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；

③买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券；

来源：金融市场基础知识 2025-01-17 15:00:02

下列属于从事证券投资咨询业务的投资咨询人员的有（）。

下列属于从事证券投资咨询业务的投资咨询人员的有（）。A.证券经纪人B.证券分析师C.证券交易员D.证券投资顾问 查看答案参考答案：B,D 参考解析：证券投资咨询人员，即从事证券投资咨询业务的投资咨询人员，主要包括证券投资顾问（D项）及证券分析师

来源：试题中心 2025-08-04 11:40:10

证券投资咨询人员，主要包括（ ）。

证券投资咨询人员，主要包括（ ）。①.证券咨询顾问②.证券投资顾问③.证券评估师④.证券分析师A.①B.②③C.②④D.①④ 查看答案

来源：试题中心 2021-02-05 15:15:50

证券投资咨询机构向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定

（3）执业回避①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为客户撰写的投资价值分析报告②证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。③证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。④中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情形。（4）信息披露：证券投资咨询机构或其执业人员在预测证券品种的走势或对投资证券的可行性提出建议时，应明确表示在自己所知情的范围内本机构、本人以及财产上的利害关系人与所评价或推荐的证券是否有利害关系。

来源：证券市场基本法律法规 2024-01-17 10:18:22

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