在我国，证券投资顾问业务是具有相应资质的机构或个人为投资者提供投资建议的一种服务形式，属于证券投资咨询业务中的一种。

本书将从事证券投资顾问业务的证券公司和其他机构统称为证券投资咨询机构。

(一)证券投资咨询业务

证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动

证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务和发布证券研究报告业务两大类。

从事证券投资咨询业务，必须依照有关规定取得中国证监会的业务许可。

(二)证券投资顾问业务

证券投资顾问持续培训的要求

客户证券投资需求和目标的分类和内容

1、客户理财需求和目标

证券投资顾问业务的相关法规

1、《中华人民共和国公司法》：规范公司的组织和行为，保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序，促进社会主义市场经济发展

4、《证券投资顾问业务暂行规定》：规范证券公司、证券投资咨询机构投资顾问行为，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序。

6、《证券投资咨询机构执业规范》：规范证券公司、证券投资咨询机构及其从业人员执业行为，保护投资者的合法权益。