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2026年证券从业《证券市场基本法律法规》考试大纲

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2026年证券法律法规重要考点：操纵证券市场行为

2026年证券从业《证券市场基本法律法规》第一章重要考点：操纵证券市场行为。证券从业考试教材内容比较多，如何利用更短的时间掌握考核重点，高效通过考试是每个考生的必修课。233网校老师通过对历年考情分析，整理了证券从业《法律法规》重要考点，供大家参考！禁止任何人以下列手段操纵证券市场，影响或者意图影响证券交易价格或者证券交易量：（1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易；（8）操纵证券市场的其他手段。更多证券从业《证券市场基本法律法规》教材重要内容，大家可进入“233网校”--APP“证券从业”--“干货笔记”进行在线学习。

来源：证券法律法规学习笔记 2026-01-19 14:37:44
证券市场法律法规考点：证券市场的法律法规体系

证券市场基本法律法规第一章第一节　证券市场的法律法规体系　　考点一证券市场法律法规效力层次　　证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力依次降低：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律中国证券市场形成和发展的20年中，大量相关法律法规相继出台，对证券市场的规范和有序发展起到了重要作用。　　考点二现行的证券市场法律法规 　　现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。其具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。　　考点三证券市场自律性组织及其职责　　 [NoPage]

来源：证券法律法规学习笔记 2015-11-03 09:53:00
证券从业

《证券市场基本法律法规》教材精讲班（新教材版）

授课老师: 孙婧

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2026年证券法律法规重要考点：证券市场法律法规体系的主要层级

2026年证券从业《证券市场基本法律法规》第一章重要考点：证券市场法律法规体系的主要层级。证券从业考试教材内容比较多，如何利用更短的时间掌握考核重点，高效通过考试是每个考生的必修课。233网校老师通过对历年考情分析，整理了证券从业《法律法规》重要考点，供大家参考！我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级。法律法规层级制定颁布主体法律全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会行政法规国务院部门规章国务院各组成部门、直属特设机构、直属机构，中国证券监督管理委员会等国务院直属事业单位规范性文件有关部门或具有行政管理职能的机构行业自律规则行业自律组织，包括：证券交易场所、中国证券业协会、中国证券登记结算有限责任公司更多证券从业《证券市场基本法律法规》教材重要内容，大家可进入“233网校”--APP“证券从业”--“干货笔记”进行在线学习。

来源：证券法律法规学习笔记 2025-12-22 00:00:23
证券从业证券市场基本法律法规考点知识：证券市场法律法规效力层次

　　证券市场的法律.法规分为四个层次，其法律效力依次降低：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范文件中国证券市场形成和发展的20年中，大量相关法律法规相继出台，对证券市场的规范和有序发展起到了重要的作用。　　(免费试听证券从业考点解析) 　　更多复习资料：　　2016年证券从业证券基本法律法规试题集　　2016年证券市场基本法律法规真题汇编汇总[NoPage]

来源：证券法律法规学习笔记 2016-08-12 09:22:00
2021年证券市场基本法律法规高频考点：证券市场法律法规体系的构成

233网校特别提供2021年证券从业《证券市场基本法律法规》各章节重要考点，考生们一定要重点复习！同时，233网校推出了证券从业资格干货笔记，内含各章的考情分析，高频考点、考点分布以及课后真题回顾，点击免费试读>>【2021版证券思维导图】【全真模拟试卷】【抓住证券从业2021最后1次拿证机会证券市场的法律主要包括《证券法》、《中华人民共和国公司法》。二、行政法规国务院制定。试题巩固：【单选题】我国证券市场法律法规体系，是以（　　）为核心的。A. 《证券法》B. 《公司法》C. 《刑法》D. 《证券投资基金法》查看答案参考答案：A参考解析：本题考查证券市场法律法规体系。我国证券市场法律法规体系，是以《证券法》为核心。点击进入课后练习：证券从业资格考试[模拟试题]、[历年真题]、[章节试题]多种免费试题在线测试，各科真题试卷实战演练。

来源：证券法律法规学习笔记 2021-07-18 00:00:00
证券从业证券市场基本法律法规考点知识：现行的证券市场法律法规

　　现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。其具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。　　(免费试听证券从业考点解析) 　　更多复习资料：　　2016年证券从业证券基本法律法规试题集　　2016年证券市场基本法律法规真题汇编汇总[NoPage]

来源：证券法律法规学习笔记 2016-08-12 09:31:00
证券从业证券市场基本法律法规考点精练：证券市场禁入措施

《证券市场基本法律法规》考点精练：证券市场禁入措施的有关规定（第二章第二节）在线练习：证券基本法律法规章节习题证券市场禁入措施的有关规定终身禁入证券市场的行为：对违反法律、行政法规或者中国证监会的有关规定，有下列情形之一，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施： (1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的。 (2)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的。(4)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的减轻或者免予采取证券市场禁入措施的行为：对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施 (4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的考点练习：1、证券市场禁人是指在一定期限内直至终身不得（　　）的制度。

来源：证券法律法规学习笔记 2017-07-13 09:07:00

证券从业证券市场基本法律法规
证券市场基本法律法规真题考点：证券市场禁入措施的程序

【真题考点】证券市场禁入措施的程序【考点解析】中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。被采取证券市场禁入措施者因同一违法行为同时被认定有罪或者进行行政处罚的，如果对其所作有罪认定或行政处罚决定被依法撤销或者变更，并因此影响证券市场禁入措施的事实基础或者合法性、适当性的，依法撤销或者变更证券市场禁人措施233网校整理了历年证券从业《证券市场基本法律法规》的真题考点，为以后备考的考友们提供参考。目前2021年12月证券法律法规真题及答案解析下载版、在线估分均已更新，大家可通过以下方式进行免费下载、在线估分。更快速掌握考点，老师带你突破60分>>证券真题及答案下载扫一扫，下载233网校APP考试真题免费刷！

来源：证券法律法规学习笔记 2022-01-21 00:00:00
证券从业证券市场基本法律法规考点精练：法律法规体系

《证券市场基本法律法规》第一章第一节：证券市场的法律法规体系在线练习：证券基本法律法规第一章章节习题考点一：证券市场法律法规效力层次证券市场的法律.法规分为四个层次，其法律效力依次降低：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律考点二：现行的证券市场法律法规现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。考点证券市场法律法规体系的主要层级2、部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是（）。A．考点：证券市场法律法规体系的主要层级 3、下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是（　　）。考点：证券市场各层级的主要法规。4、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（　　）。

来源：证券法律法规学习笔记 2017-04-18 09:36:00

证券证券市场基本法律法规
证券市场的法律法规体系是如何构成的？

证券市场法律法规体系是保障市场健康运行的重要基础。它主要由以下几个部分构成：法律：这是最高层级的规范性文件，由全国人大及其常委会制定，如《证券法》《公司法》等。这些规则是对法律法规的补充，具有较强的行业针对性。司法解释：由最高人民法院和最高人民检察院发布，如《关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》等。重点提示：证券市场的法律法规体系是一个多层次、全方位的体系，每一层级都对市场运行起到重要的规范作用。证券从业人员必须熟悉这些法律法规，严格遵守，以确保市场的公平、公正和透明。司法解释：最高法、最高检发布，如《关于审理证券市场虚假陈述侵权民事赔偿案件的若干规定》。通过以上内容，我们可以清晰地看到证券市场法律法规体系的构成及其重要性。希望每一位证券从业人员都能深入理解并严格遵守这些法律法规，共同维护市场的稳定与健康发展。科目：证券市场基本法律法规 考点：证券市场法律法规体系的构成

来源：证券市场基本法律法规 2025-09-24 08:55:46

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