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2026年证券从业《证券市场基本法律法规》考试大纲

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证券从业证券市场基本法律法规考点精练：证券市场禁入措施

《证券市场基本法律法规》考点精练：证券市场禁入措施的有关规定（第二章第二节）在线练习：证券基本法律法规章节习题证券市场禁入措施的有关规定终身禁入证券市场的行为：对违反法律、行政法规或者中国证监会的有关规定，有下列情形之一，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施： (1)严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的。 (2)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的。(4)其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的减轻或者免予采取证券市场禁入措施的行为：对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，有下列情形之一的，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施 (4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的考点练习：1、证券市场禁人是指在一定期限内直至终身不得（　　）的制度。

来源：证券法律法规学习笔记 2017-07-13 09:07:00

证券从业证券市场基本法律法规
证券从业证券市场基本法律法规考点知识：证券市场法律法规效力层次

　　证券市场的法律.法规分为四个层次，其法律效力依次降低：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规;第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范文件中国证券市场形成和发展的20年中，大量相关法律法规相继出台，对证券市场的规范和有序发展起到了重要的作用。　　(免费试听证券从业考点解析) 　　更多复习资料：　　2016年证券从业证券基本法律法规试题集　　2016年证券市场基本法律法规真题汇编汇总[NoPage]

来源：证券法律法规学习笔记 2016-08-12 09:22:00
证券从业

《证券市场基本法律法规》教材精讲班（新教材版）

授课老师: 孙婧

《证券市场基本法律法规》教材精讲班（新教材版）

根据教材或考试大纲，全面讲解各章节知识点，帮助考生牢固夯实基础。

主讲老师：孙婧

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证券市场基本法律法规真题考点：证券市场禁入措施的程序

【真题考点】证券市场禁入措施的程序【考点解析】中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。被采取证券市场禁入措施者因同一违法行为同时被认定有罪或者进行行政处罚的，如果对其所作有罪认定或行政处罚决定被依法撤销或者变更，并因此影响证券市场禁入措施的事实基础或者合法性、适当性的，依法撤销或者变更证券市场禁人措施233网校整理了历年证券从业《证券市场基本法律法规》的真题考点，为以后备考的考友们提供参考。目前2021年12月证券法律法规真题及答案解析下载版、在线估分均已更新，大家可通过以下方式进行免费下载、在线估分。更快速掌握考点，老师带你突破60分>>证券真题及答案下载扫一扫，下载233网校APP考试真题免费刷！

来源：证券法律法规学习笔记 2022-01-21 00:00:00
证券从业证券市场基本法律法规考点知识：现行的证券市场法律法规

　　现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。其具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。　　(免费试听证券从业考点解析) 　　更多复习资料：　　2016年证券从业证券基本法律法规试题集　　2016年证券市场基本法律法规真题汇编汇总[NoPage]

来源：证券法律法规学习笔记 2016-08-12 09:31:00
证券从业证券市场基本法律法规考点精练：法律法规体系

《证券市场基本法律法规》第一章第一节：证券市场的法律法规体系在线练习：证券基本法律法规第一章章节习题考点一：证券市场法律法规效力层次证券市场的法律.法规分为四个层次，其法律效力依次降低：第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律考点二：现行的证券市场法律法规现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。考点证券市场法律法规体系的主要层级2、部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。下列不属于部门规章及规范性文件的是（）。A．考点：证券市场法律法规体系的主要层级 3、下列不属于中国证券业协会自律管理体现的是（　　）。考点：证券市场各层级的主要法规。4、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（　　）。

来源：证券法律法规学习笔记 2017-04-18 09:36:00

证券证券市场基本法律法规
【汇总】证券《证券市场基本法律法规》数字、时间考点

证券市场基本法律法规中数字考点一项很多，各种规定、处罚等。3月开始实施新证券法，虽然证券从业的教材未改，但据了解后续的证券从业考试会采用新证券法的规定。章节内容第一章第1节~第2节>> 证券市场的法律法规体系、公司法第3节~第4节>> 合伙企业法、证券法第5节~第7节>> 证券投资基金法、期货交易管理条例证券自营、资产管理业务第7~9节>>证券公司信用业务、证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务、其他业务第四章第一节证券一级市场>>第二节证券二级市场>>数字考点都是只要单纯记忆的死知识点，《证券市场基本法律法规》还有一个特点就是知识点的量非常大，考生在学习的时候要注意整体性。以233网校的取证班课程设置为例，从教材精讲到冲刺班的重难点浓缩讲解，再到高频考点的专题突破，还有相应的配套练习题、真题和点题卷。

来源：证券法律法规学习笔记 2020-03-25 08:03:00

证券证券市场基本法律法规数字考点
证券市场基本法律法规考点：执业行为

第二章　证券从业人员管理第二节　执业行为　　考点一　证券市场禁入措施的有关规定要点内容终身禁入证券市场的行为对违反法律、、减轻或者免予采取证券市场禁入措施： (1)主动消除或者减轻违法行为危害后果的。(4)其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的　　考点二　证券经纪人与证券公司之间的委托关系　　证券经纪人与证券公司之间的法律关系界定如下：“证券经纪人，是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人考点三　证券经纪业务营销人员从事客户招揽和客户服务的要求　　证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应符合以下要求：　　(1)清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规(8)法律法规或自律规则规定的其他行为。

来源：证券法律法规学习笔记 2015-11-06 09:15:00
2021年证券市场基本法律法规高频考点：证券市场法律法规体系的构成

233网校特别提供2021年证券从业《证券市场基本法律法规》各章节重要考点，考生们一定要重点复习！同时，233网校推出了证券从业资格干货笔记，内含各章的考情分析，高频考点、考点分布以及课后真题回顾，点击免费试读>>【2021版证券思维导图】【全真模拟试卷】【抓住证券从业2021最后1次拿证机会证券市场的法律主要包括《证券法》、《中华人民共和国公司法》。二、行政法规国务院制定。试题巩固：【单选题】我国证券市场法律法规体系，是以（　　）为核心的。A. 《证券法》B. 《公司法》C. 《刑法》D. 《证券投资基金法》查看答案参考答案：A参考解析：本题考查证券市场法律法规体系。我国证券市场法律法规体系，是以《证券法》为核心。点击进入课后练习：证券从业资格考试[模拟试题]、[历年真题]、[章节试题]多种免费试题在线测试，各科真题试卷实战演练。

来源：证券法律法规学习笔记 2021-07-18 00:00:00
证券市场基本法律法规考点：基金法

证券市场基本法律法规第一章第四节　基金法　　考点一　基金管理人　　　　考点二　基金托管人　　　　考点三　基金份额持有人　　　　考点四　公募基金运作的方式　　按运作方式不同，基金可分为封闭式基金与开放式基金开放式基金和封闭式基金共同构成了基金的两种基本运作方式。　　考点五　基金财产的独立性要求　　基金财产的独立性要求如下：　　(1)基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产。

来源：证券法律法规学习笔记 2015-11-04 09:51:00
证券市场基本法律法规考点：证券法

证券市场基本法律法规第一章第三节证券法　　考点一证券发行和交易的“三公”原则　　证券法的基本原则是证券法的立法精神的体现，是证券发行、证券交易和证券管理活动必须遵循的最基本的准则，它贯穿证券立法、平等的保护不仅是形式的，也是实质上的，对于证券市场的中小投资者而言，实质上的公平，则意味着重点保护。　　3．公正原则　　公正原则是指在证券发行和交易中，应制定和遵守公正的规则，证券监管机关和司法机关应公正地适用法律法规，对当事人应公正平等地对待，不偏袒任何一方。考点三操纵证券交易价格　　操纵证券交易价格是指在证券市场中，制造虚假繁荣、虚假价格、诱导或者迫使其他投资者在不了解真相的情况下作出错误投资决定，使操纵者获利或减少损失的行为。(3)证券交易场所、证券业协会或者其他证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述。　　

来源：证券法律法规学习笔记 2015-11-04 09:33:00

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