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按照《证券公司分类监管规定》（2017年修订），中国证监会根据证券公司评价积分的高低，评价和确定证券公司的类别，将证券公司分为（）。

按照《证券公司分类监管规定》（2017年修订），中国证监会根据证券公司评价积分的高低，评价和确定证券公司的类别，将证券公司分为（）。参考答案：D 参考解析：选项D正确：按照《证券公司分类监管规定》（2017年修订），中国证监会根据证券公司评价积分的高低，评价和确定证券公司的类别，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E五大类11个级别。

来源：试题中心 2022-04-02 15:52:08
证券公司分类监管

证券公司分类监管的概念（★★★）中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策。证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法（★★）（1）首先设定正常经营的证券公司基准分为100分。（2）在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、市场竞争力、持续合规状况等方面情况，进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。（4）2020年，修订后的《证券公司分类监管规定》新增了行业文化建设专项评价，研究设立职业道德与行业文化建设专项指标，强化综合考核，引导行业机构逐步打造“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化。中国证监会于2021 年试点启动行业文化建设专项评价，并将行业文化建设专项评价纳入证券公司分类评价体系。

来源：证券市场基本法律法规 2024-01-02 17:27:39

证券证券公司
证券从业

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授课老师: 孙婧

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证券公司股权管理规定

证券公司股权管理规定第一章总则第一条为加强证券公司股权管理，保护证券公司股东、客户及其他利益相关者的合法权益，促进证券公司持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》(以下简称第三章股权管理要求第十七条 证券公司董事会办公室是证券公司股权管理事务的办事机构，组织实施股权管理事务相关工作。证券公司董事长是证券公司股权管理事务的第一责任人。下列情形不计入参股、控制证券公司的数量范围：(一)直接持有及间接控制证券公司股权比例低于 5%;(二)通过所控制的证券公司入股其他证券公司;(三)证券公司控股其他证券公司;(四)为实施证券公司并购重组所做的过渡期安排证券公司股东的实际控制人对所控制的证券公司股权应当遵守与证券公司股东相同的锁定期，中国证监会依法认可的情形除外。第二十六条 证券公司股东在股权锁定期内不得质押所持证券公司股权。股权锁定期满后，证券公司股东质押所持证券公司的股权比例不得超过所持该证券公司股权比例的 50%。

来源：政策法规 2019-07-12 08:35:00

证券证券公司
证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为（）

证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为()A.120分B.100分C.90分D.60分查看答案参考答案：B 参考解析：证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为

来源：试题中心 2021-12-12 18:14:06
证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为（）。

证券公司分类监管评价设定正常经营的证券公司基准分为（）。参考答案：D 参考解析：【233网校独家解析，禁止转载】证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为

来源：试题中心 2023-07-06 08:49:24
根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价（）进行一次。

根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价（）进行一次。每年B每半年C每月D每季度查看答案参考答案：A 参考解析：证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准、持续合规状况、业务发展状况等方面情况，进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分。

来源：试题中心 2021-05-21 10:23:58
中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为

中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A.（AAA、AA、A）、B.（BBB、BB、B）、C.（CCC、CC、C）、D、E五大类11个级别。下列关于证券公司基于分类监管要求划分的证券公司基本类别的说法中错误的是（）。A.C级是正常经营状态的最低等级B.评价分低于60分的证券公司，定为D类公司C.B类BB级及以上公司的评价计分应当高于90分D.被依法采取责令停业整顿、指定其他机构托管、接管、行政重组等风险处置措施的证券公司

来源：试题中心 2021-02-05 11:49:44
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）

根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（）A.40%B.25%C.30%D.15% 查看答案参考答案：答案：C 参考解析：解析：根据《证券公司监督管理条例》第九条第一款、第三款的规定，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的 30% 。但是，在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的，不受前述规定的限制。

来源：试题中心 2020-12-07 10:01:00
证券公司提供的（）越多，越有利于创造证券公司的服务品牌。

证券公司提供的（）越多，越有利于创造证券公司的服务品牌。参考答案：见解析参考解析：本题考查证券公司的服务价值附加服务是证券公司为了提高竞争力，根据客户的需求提供的主要业务以外的服务。附加服务可以为核心服务提高附加值，从而可以更清楚地突出证券公司的特色。证券公司提供的附加服务越多，给核心服务增加的价值越大，越有利于创造证券公司的服务品牌。因此，C选项符合题意，故本题选C选项。

来源：试题中心 2021-02-07 08:53:46
证券公司与股东之间证券公司不得发生的行为

在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司不得有以下行为发生：①持有股东的股权，但法律、行政法规或中国证监会另有规定的除外；②通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益；③股东违规占用公司资产；证券公司与股东之间关系的特别规定（★★）（1）不得滥用权力。（2）不得超越职权。（3）依法维护证券公司独立性。（4）不得开展业务竞争。（5）关联交易不得损害公司利益。（6）不得虚假出资、抽逃出资。

来源：证券市场基本法律法规 2023-12-29 09:03:28

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