职责分工

内部控制的职责分工

（1）董事会

①保证内控体系充分有效，保证银行审慎经营；

②明确设定可接受的风险水平，保证高级管理层采取必要的风险控制措施

（2）监事会

①监督董事会、高级管理层完善内部控制体系；

②监督董事会、高级管理层及其成员履行内部控制职责。

①执行董事会决策；

②根据董事会确定的可接受的风险水平，制定系统化的制度、流程和方法，采取相应的风险控制措施；

③建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行

（4）业务部门（第一道防线）

①参与制定与自身职责相关的业务制度和操作流程；

②严格执行相关制度规定；

③组织开展监督检查；