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2026年证券基础知识重要考点：科创板的上市条件及上市指标

2026年证券从业《金融市场基础知识》第二章重要考点：科创板的上市条件及上市指标。证券从业考试教材内容比较多，如何利用更短的时间掌握考核重点，高效通过考试是每个考生的必修课。一、上市条件（一）符合中国证监会和上海证券交易所规定的发行条件（二）发行后股本总额不低于人民币3000万元（三）首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，首次公开发行股份的比例为（四）市值及财务指标符合上交所制定的5条标准之一1.预计市值+净利润/营业收入2.预计市值+营业收入+研发投入3.预计市值+营业收入+现金流量4.预计市值+营业收入5.预计市值+研发成果二、修改后的《科创属性评价指引（试行）》支持和鼓励同时符合下列4项指标的企业申报科创板上市（一）最近三年研发投入占营业收入比例5%以上，或最近三年研发投入金额累计在8000万元以上（二）研发人员占当年员工总数的比例不低于10%（三）应用于公司主营业务的发明专利7项以上（四）最近三年营业收入复合增长率达到25%，或最近一年营业收入金额达到3亿元未达到前述指标的，但符合下列情形之一的企业也可申报科创板上市1.发行人拥有的核心技术经国家主管部门认定具有国际领先

来源：金融基础知识学习笔记 2025-12-31 00:00:56
新编制上证综指发布，纳入科创板上市证券

此次修订充分借鉴了国际指数编制修订经验，立足境内市场发展实际，将剔除风险警示股票、延长新股计入指数时间，并纳入科创板上市证券，有利于上证综合指数更加客观真实地反映沪市上市公司的整体表现。值得注意的是，此次修订的上证综指将纳入科创板上市证券。对此，上交所方面负责人解释，一般而言，证券市场新板块上市的证券通常需经一段时期跟踪评估后才会考虑计入市场代表性指数。自2019年7月22日首批科创板证券上市至今，上交所已持续跟踪评估近一年时间，科创板整体运行平稳。截至7月21日收盘，科创板上市公司达到133家，总市值2.62万亿元，已成为沪市的重要组成部分，科创板证券计入上证综合指数的必要性日益凸显。科创板上市公司涵盖诸多科技创新型企业，科创板证券的计入不仅可提高上证综合指数的市场代表性，也将进一步提升上证综合指数中科创型新兴产业上市公司的占比，使上证综合指数更好反映沪市结构变化。

来源：政策法规 2020-07-23 09:06:00

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证券从业

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根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上海证券交易所科创板上市的上市条件不包括（），

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上海证券交易所科创板上市的上市条件不包括（）， A、符合中国证监会规定的发行条件B、发行后股本总额不低于人民币500万元C、首次公开发行的股份达到公司股份总数的参考答案：B 参考解析：根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称《上市规则》)，发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合下列条件：

来源：试题中心 2020-09-02 09:19:00

科创板的上市条件及上市指标

科创板的上市条件及上市指标（★★★）

（1）上市条件：

①发行后股本总额不低于人民币

（2）五套上市指标

≥40亿元

上市标准	预计市值	净利润/营业收入
主要业务或产品需经国家有关部门批准，市场空间大，目前已取得阶段性成果医药行业企业需至少有一项核心产品获准开展二期临床试验，其他符合科创板定位的企业需具备明显的技术优势并满足相应条件来源：金融市场基础知识 2024-08-29 13:51:34 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上交所科创板上市，应当符合下列条件（）。根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上交所科创板上市，应当符合下列条件（）。参考答案：C 参考解析：选项C正确：根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合中国证监会和上海证券交易所规定的相关上市条件，其中主要的上市条件包含：（1）发行后股本总额不低于人民币3000万元；（2）首次公开发行的股份达到公司股份总数的来源：试题中心 2022-03-22 17:12:46 证券从业《基础知识》考点试题及答案：科创板的上市章节：第二章中国的金融体系与多层次资本市场知识点：科创板的上市【考点解析>>】【在线测试>>】据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上海证券交易所科创板的上市条件不包括发行股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币B、4亿元，首次公开发行股份比例为10%以上C、发行后股本总额不低于人民5000万元D、市值及财务指标滴足规定的标准查看答案参考答案：C参考解析：科创板的上市条件关于科创板试点注册制，下列说法错误的是（）A.证券监管机构对证券的价值好坏作实质性判断B.不同于审批制、核准制C.以信息披露为中心D.证券监管机构对证券的价格高低不作实质性判断查看答案参考答案：A参考解析：注册制是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度，它的基本特点是以信息披露为中心，通过要求证券发行人真实、准确、完整地披露公司信息，使投资者可以获得必要的信息对证券价值进行判断并作出是否投资的决策，证券监管机构对证券的价值好坏、价格高低不作实质性判断。来源：金融基础知识模拟试题 2021-02-12 00:00:00 证券从业资格考试试题金融市场基础知识试题及答案金融市场基础知识考点试题科创板上市委审议工作正式启动上海证券交易所5月27日发布了科创板上市委2019年第1次审议会议公告，将于6月5日召开第1次审议会议，审议深圳微芯生物科技股份有限公司、安集微电子科技(上海)股份有限公司、苏州天准科技股份有限公司等3本所制定颁布的《科创板股票发行上市审核规则》和《科创板股票上市委员会管理办法》，对科创板上市委的主要职责、运行机制和审议方式，做了明确具体规定。科创板上市委在发行上市审核中的职责定位和审议机制，是按照设立科创板并试点注册制的市场化、法制化改革精神，总结借鉴境内外发行审核职责安排利弊得失的实践基础上设计的。科创板上市委的审议会议，将按照现有规则规定组织召开。每次审议会议由5名委员组成，召集人采取轮值制度，委员按抽签确定，并需满足相关专业和界别结构要求。为切实发挥科创板上市委作用，保障上市委平稳运作，近期，上交所举行了3次上市委全体委员的集体培训和交流研讨，强化相关工作纪律和廉政要求，制定完善委员会议事规则，明确委员提出问询问题、撰写工作底稿等要求，为审议会议召开和委员履职做了较为充分的准备来源：行业聚焦 2019-05-28 08:00:00 《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定，发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合下列条件（）《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定，发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合下列条件（）A.符合中国证监会规定的发行条件B.发行后股本总额不低于人民币3000万元C.公开发行的股份达到公司股份总数的参考答案：ABCD 参考解析：根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称《上市规则》，发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合中国证监会和上海证券交易所规定的相关上市条件，其中主要的上市条件包含: (1)发行后股本总额不低于人民币3000万元； (2)首次公开发行的股份达到公司股份总数的来源：试题中心 2023-06-28 10:56:58 上海证券交易所科创板企业上市推荐指引发布上证发〔2019〕30号各市场参与人：为了促进上海证券交易所(以下简称本所)科创板建设，规范和引导保荐机构准确把握科创板定位，做好科创板企业上市推荐工作，根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票发行上市审核规则》等有关规定，本所制定了《上海证券交易所科创板企业上市推荐指引》(详见附件)，现予以发布附件：上海证券交易所科创板企业上市推荐指引上海证券交易所二〇一九年三月三日来源：政策法规 2019-03-04 07:50:00 上海证券交易所科创板规则发布关于发布科创板证券上市公告书内容与格式指引的通知上证发〔2019〕65号各市场参与人：为了规范首次公开发行股票或存托凭证的公司在上海证券交易所科创板上市的信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，上海证券交易所根据证券品种分别制定了《上海证券交易所科创板股票上市公告书内容与格式指引》和《上海证券交易所科创板存托凭证上市公告书内容与格式指引》(详见附件)，现予发布，自发布之日起施行。境内科创公司、红筹企业应按照发行上市的证券品种，适用相应的上市公告书。特此通知。附件：上海证券交易所科创板存托凭证上市公告书内容与格式指引上海证券交易所科创板股票上市公告书内容与格式指引上海证券交易所二〇一九年六月八日来源：政策法规 2019-06-13 08:16:00 证券科创板 <123456...66> 欢迎您登录233网校同步数据不丢失哦~ 重点活动热门搜索 1 证券从业资格考试2023年报名时间 2 证券从业资格考试2023年报名时间下半年 3 2023年证券从业资格考几次 4 证券从业资格2023年报名和考试时间 5 2023年证券从业考试报名时间和考试时间 6 中国证券成绩查询入口 7 证券从业成绩查询 8 证券考试2023年考试时间 9 证券从业考试教材 10 证券从业考试时间免费领备考资料精品课程猜你想搜证券从业真题会重复考试么吗英语证券从业资格考试历年真题及答证券从业考试2024真题答案证券从业考试科目时间安排表最新证券从业资格证考试历年真题证券从业考试刷题库什么app好证券从业考试包括哪些科目及分数证券从业考试题库原题答案证券从业考试满分多少证券从业资格历年真题还会考到吗 233网校APP 一站式备考刷题/看课/资料下载资讯更新 233网校小程序备考好帮手扫码即用，免费体验确定删除/清空吗? 取消确定

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