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2025年证券从业《基础知识》三色笔记

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2025年证券专项《投资顾问》三色笔记

2025年证券从业《基础知识》必背100句

2025年3月证券《投资顾问》章节真题冲刺：禁止性行为的要求

2025年3月证券投资顾问考试越来越近，关于证券投资顾问业务-禁止性行为的要求知识掌握了吗？老师给大家整理了一些真题练习，快来测试一下吧！证券考试是题库系统抽题，考过的题目很可能反复再考！【立即进入>>证券投顾在线题库】【证券学习资料包】【干货笔记】【60s考点速记】【免费领V题库会员】证券备考交流加证券学霸君今日章节考点真题：禁止性行为的要求证券公司、证券投资咨询机构及其人员提供证券投资顾问服务时综上，该题选AC。从事证券服务业务的禁止性行为包括（）。（选项C正确）；（4）法律、行政法规禁止的其他行为。证券考试《投资顾问》真题下载及估分更多证券专项《证券投资顾问》章节考点真题，建议大家【立即进入>>学习资料包】下载真题考点完整版、真题试题及答案解析完整版！

来源：证券投资顾问历年真题 2025-03-06 00:00:10

禁止性行为的要求真题证券投资顾问章节真题证券投资顾问真题
证券自营业务的禁止性行为

自营业务的禁止性行为（★★★）（1）禁止内幕交易。（2）禁止操纵市场。（3）其他禁止的行为：①假借他人名义或者个人名义进行自营业务；②违反规定委托他人代为买卖证券；③违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；④将自营账户借给他人使用；⑤将自营业务与经纪业务混合操作；⑥法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

来源：证券市场基本法律法规 2024-01-22 09:40:40
证券从业

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禁止性行为

基金投资顾问业务禁止性行为

试点机构及其投资顾问人员不得有下列行为∶

1、利用基金投资顾问业务从事违法、违规行为，或提供便利；
2、泄露客户资料、投资计划和交易情况；

3、从事非公平交易、利益输送等损害客户合法权益的行为

4、向客户承诺收益，承诺本金不受损失或者限定损失金额或比例；

5、其他损害客户合法权益的行为。

来源：证券投资顾问业务 2024-11-20 09:22:57
2024年证券专场《法律法规》真题考点：自营业务的禁止性行为

2024年证券从业《证券市场基本法律法规》真题考点-自营业务的禁止性行为。2024下半年证券从业专场考试累积了不少真题考点、真题及答案。尤其《证券法律法规》科目，参加考试的人数众多，233网校收到了很多试题反馈，考过的真题可能再考，即便不考一模一样的，也可能考相同的考点！总之“万变不离其宗”，刷真题+吃透考点，更能“以不变应万变”！【打开233网校APP→我的→我的收藏/记录/关注→头条收藏】真题考点：自营业务的禁止性行为（一）禁止内幕交易（二）禁止操纵市场（三）其他禁止行为1、假借他人名义或以个人名义进行自营业务；2、违规委托他人代为买卖证券；3、违规购买本证券公司控股股东或有重大利害关系人发行的证券；4、自营账户借他人使用；5、自营业务与代理业务混同操作；6、法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。证券从业考试真题PDF下载>>证券考试《证券法律法规》考后在线对答案2024年证券从业资格考试中，我们从3月专场、6月统考、9月专场、11月专场中收集了考试网友反馈的考试试题，欢迎大家【233

来源：证券法律法规历年真题 2025-01-19 00:00:23

自营业务的禁止性行为证券法律法规真题考点证券法规真题考点
下列不属于披露的禁止性行为的是（）。

下列不属于披露的禁止性行为的是（）。A.公开披露或者变相公开披露B.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏C.对投资业绩进行预测D.采用权威性的数据来源进行业绩比较查看答案参考答案：见解析参考解析：信息披露的禁止性行为公开披露或者变相公开披露；（2）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（3）对投资业绩进行预测；（4）违规承诺收益或者承担损失；（5）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；（6）登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字；（7）采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”“规模最大”等相关措辞；（8）法律、行政法规、中国证监会和基金业协会禁止的其他行为。

来源：试题中心 2021-02-03 09:28:59
证券自营业务的禁止性行为是啥？

自营业务的禁止性行为（★★★）（1）禁止内幕交易。（2）禁止操纵市场。（3）其他禁止的行为：①假借他人名义或者个人名义进行自营业务；②违反规定委托他人代为买卖证券；③违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；④将自营账户借给他人使用；⑤将自营业务与经纪业务混合操作；⑥法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

来源：证券市场基本法律法规 2024-01-22 09:40:40
证券自营业务的禁止性行为包含什么？

自营业务的禁止性行为（★★★）（1）禁止内幕交易。（2）禁止操纵市场。（3）其他禁止的行为：①假借他人名义或者个人名义进行自营业务；②违反规定委托他人代为买卖证券；③违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；④将自营账户借给他人使用；⑤将自营业务与经纪业务混合操作；⑥法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

来源：证券市场基本法律法规 2024-01-22 09:40:40
证券自营业务的禁止性行为是什么？

自营业务的禁止性行为（★★★）（1）禁止内幕交易。（2）禁止操纵市场。（3）其他禁止的行为：①假借他人名义或者个人名义进行自营业务；②违反规定委托他人代为买卖证券；③违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；④将自营账户借给他人使用；⑤将自营业务与经纪业务混合操作；⑥法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

来源：证券市场基本法律法规 2024-01-22 09:40:40
证券自营业务的禁止性行为有什么？

自营业务的禁止性行为（★★★）（1）禁止内幕交易。（2）禁止操纵市场。（3）其他禁止的行为：①假借他人名义或者个人名义进行自营业务；②违反规定委托他人代为买卖证券；③违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；④将自营账户借给他人使用；⑤将自营业务与经纪业务混合操作；⑥法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

来源：证券市场基本法律法规 2024-01-22 09:40:40
属于《消防法》规定的禁止性行为包括（）。

属于《消防法》规定的禁止性行为包括（）。A.违反消防安全规定进入生产、储存易燃易爆危险物品场所的B.禁止在施工场所使用明火C.违法使用明火作业或者在具有火灾、爆炸危险的场所违反禁令，吸烟、使用明火的D.禁止销售、使用、销毁易燃易爆危险品E.阻拦报火警或者谎报火警的

来源：试题答案 2022-06-17 08:24:46

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