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2025年3月证券《投资顾问》章节真题冲刺：国内监管规定沿革

2025年3月证券投资顾问考试越来越近，关于证券投资顾问业务-国内监管规定沿革知识掌握了吗？老师给大家整理了一些真题练习，快来测试一下吧！证券考试是题库系统抽题，考过的题目很可能反复再考！【立即进入>>证券投顾在线题库】【证券学习资料包】【干货笔记】【60s考点速记】【免费领V题库会员】证券备考交流加证券学霸君今日章节考点真题：国内监管规定沿革证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座综上，该题选ABC。证券考试《投资顾问》真题下载及估分更多证券专项《证券投资顾问》章节考点真题，建议大家【立即进入>>学习资料包】下载真题考点完整版、真题试题及答案解析完整版！证券考试真题PDF下载>>证券投资顾问考试结束后，我们会收集真题回忆版供大家估分练习。目前2024年3月专场、6月统考、9月专场、11月专场真题均有收集，欢迎大家下方扫码进入【233网校金融考证类题库】小程序在线估分对答案~

来源：证券投资顾问历年真题 2025-02-27 00:00:27

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2026年证券投资顾问重要考点：国内监管规定沿革

2026年证券专项《证券投资顾问业务》第一章重要考点：国内监管规定沿革。证券投资顾问考试教材内容比较多，如何利用更短的时间掌握考核重点，高效通过考试是每个考生的必修课。2023年6月9日，为健全资本市场财富管理功能，培育市场买方中介队伍，中国证监会起草了《公开募集证券投资基金投资顾问业务管理规定（征求意见稿）》，向社会公开征求意见，并从多方面强化规范公开募集证券投资基金投资顾问业务的管理要求扫码下载233网校APP，获取干货笔记↓↓证券投资顾问考试是从官方系统题库抽题，考过的题目很可能反复再考！233网校证券考试题库包含章节练习、历年真题、模拟试卷、易错题等类型，立即扫扫码进入【233网校证券从业题库】，随时随地刷题吧！立即免费刷题>>证券考试在线题库

来源：证券投资顾问辅导 2025-12-15 00:00:25
证券从业

《保荐代表人胜任能力》教材精讲班（会计）

授课老师: 刘春艳

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国内监管规定沿革经历了哪些阶段

一　中国证券监管体制的变迁自上世纪80年代末期以来，我国证券监管体制经历了由分散、多头监管到集中监管的过程，大体可分为三个阶段。第一阶段(1992年5月以前)是我国证券监管体制的萌芽时期。同时，国务院赋予中央有关部门部分证券监管的职责，成了各部门共管的局面。同时，中国证监会向隶属于地方政府的地方证券期货监管部门授权，让它们行使部分监管职责。第三阶段(1997年底一至今)是初步建立全国集中统一的证券监管体系阶段。1997年11月，中央工作会议决定撤消国务院证券委，其监管职能移交中国证监会。1998年4月，中国人民银行行使的对证券市场监管职能(主要是对证券公司的监管)也移交中国证监会。同时，对地方证券监管体制进行改革，将以前由中国证监会授权、在行政上隶属各省市政府的地方证券监管机构收归中国证监会领导，同时扩大了中国证监会向地方证券监管机构的授权。

来源：证券投资顾问业务 2024-08-03 10:01:03

国内监管规定国内监管的沿革
证券投资顾问业务的国内监管规定经历了哪些重要变革？

早期奠基阶段（1997-1998年） 1997年12月25日，国务院证券委员会发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，首次系统性地对投资咨询机构的准入条件、业务规范、从业人员资格等作出明确规定。这一时期形成了"行政法规+法律"的双层监管体系。精细化监管（2010年）证监会2010年推出的《证券投资顾问业务暂行规定》具有里程碑意义，该规定创新性地提出：强制实施投资者适当性管理制度建立服务协议必备条款标准规范服务留痕管理要求明确禁止通过讲座等形式变相招揽客户删除通过讲座招揽客户的报备规定，强化主体责任当前监管体系呈现三大特征：风险为本：强调机构内部管控能力建设科技赋能：对智能投顾等新业态预留监管空间责任下沉：压实机构在投资者保护中的首要责任未来随着资本市场深化改革，预计监管重点将进一步向投资者权益保护和金融科技创新平衡方向发展。科目：证券投资顾问业务考点：国内监管规定沿革

来源：证券投资顾问业务 2025-12-11 10:12:21
2020年《证券投资顾问业务暂行规定》修订释放了哪些监管新信号？

2020年3月和10月，中国证监会连续两次对《证券投资顾问业务暂行规定》进行修订，这些调整不是简单的条文修改，而是蕴含着深刻的监管理念变革。quot;取得执业资格"修改为"符合相关从业条件"，拓宽了人才准入渠道专业能力导向：强调实际专业能力考核而非形式资格过渡期安排：为新旧制度衔接设置合理缓冲期程序性监管的松绑这次修订体现了三大监管新思维：从形式合规转向实质合规：减少程序性限制，强化结果考核从同质监管转向差异化监管：为不同规模机构预留弹性空间从被动防御转向主动治理：引导机构建立自主风控体系据证监会披露，修订实施后市场呈现积极变化：行业新增从业人员同比增长28% 投资者投诉量同比下降19% 创新型服务产品数量增长45% 这些数据表明，监管调整在守住风险底线的同时，有效激发了市场活力。未来随着资本市场深化改革持续推进，证券投资顾问业务监管将更加注重平衡创新发展与投资者保护的关系。科目：证券投资顾问业务考点：国内监管规定沿革

来源：证券投资顾问业务 2025-12-11 10:12:10
证券投资顾问业务风险管理流程经历了怎样的监管进化？

证券投资顾问业务的风险管理监管体系在二十余年间完成了从零散要求到系统化流程的质变，这一演变过程充分体现了功能监管与行为监管相融合的现代监管理念。风险管理框架的雏形阶段（1997-2010）早期监管文件主要聚焦于风险类型的识别范畴： 1997年暂行办法首次提出对"投资风险"的披露要求 1998年证券法将"误导性陈述"纳入法律禁止范围 2006年《证券公司风险控制指标管理办法》首次引入风险准备金概念系统性流程构建期（2010-2020）《证券投资顾问业务暂行规定》标志着风险管理进入流程化阶段：五步流程确立3.7倍风险准备金覆盖率平均达236% 值得注意的是，当前风险管理已从单纯的合规要求演变为机构核心竞争力的重要组成部分，预计未来监管将进一步强化气候风险、算法风险等新型风险的管控要求。科目：证券投资顾问业务考点：国内监管规定沿革

来源：证券投资顾问业务 2025-12-11 10:12:09
证券法律法规真题考点：对经营机构违反适当性管理规定的监管措施

【真题考点】对经营机构违反适当性管理规定的监管措施【考点解析】未建立或者更新投资者评估数据库的;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款∶P228。233网校整理了历年证券从业《证券市场基本法律法规》的真题考点，为以后备考的考友们提供参考。更快速掌握考点，老师带你突破60分>>证券真题及答案下载扫一扫，下载233网校APP考试真题免费刷！【2021.12真题测试】根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构从业人员违反适当性管理规定被证监会及其派出机构采取监管措施的说法，错误的是（）。A未按规定进行投资者类别转化的，对其他直接责任人给予警告，并处以3万元以下的罚款B.违反适当性规定的，可对经营机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取责令改正等监管措施C.未按规定建立投资者评估数据库的

来源：证券法律法规学习笔记 2022-01-27 08:29:55
证券投资顾问业务监管规定有哪些历史沿革？现行规范要点解读

1998年《证券法》颁布，在法律层面确立了基本监管框架。核心规定包括：实施业务许可制度明确从业人员资格要求规定基本禁止行为细化发展阶段（2010年） 2010年证监会发布《证券投资顾问业务暂行规定》，对业务开展提出详细要求：建立客户适当性管理制度优化调整阶段（2020年） 2020年3月和10月，证监会对暂行规定进行两次修订，主要调整包括：将执业资格要求改为从业条件，扩大合规人员范围取消业务推广的备案要求，改为事后监管模式强化留痕管理和信息披露义务现行监管体系强调以下合规要点：业务资质管理机构必须取得证监会业务许可人员应符合相关从业条件禁止无证经营禁止性行为规定特别注意以下红线：不得代客操作不得承诺收益不得买卖推荐证券适当性管理要求必须做到：准确评估客户风险承受能力确保服务与风险等级匹配完整风险揭示服务过程规范包括：签署书面协议保存服务记录定期客户回访及时处理投诉 2023年监管重点在于加强事中事后监管

来源：证券投资顾问业务 2025-12-12 09:09:33
巴塞尔银行监管委员会如何影响全球银行业的监管标准？

巴塞尔银行监管委员会（Basel Committee on Banking Supervision）作为国际金融监管体系的重要组成部分，其主要职责是制定并推动实施一系列旨在提高全球银行业稳健性的监管标准自1974年成立以来，该委员会通过发布《巴塞尔协议》系列文件，在资本充足率要求、风险管理、市场纪律等方面提出了具体规定，对成员国的银行监管政策产生了深远的影响。一、巴塞尔协议的历史沿革从最初的《巴塞尔I》到后来的《巴塞尔II》及《巴塞尔III》，每一次更新都反映了全球经济环境变化下对金融机构风险控制的新认识。总之，通过不断调整和完善监管框架，巴塞尔银行监管委员会在提升全球银行业安全水平、防范金融危机方面发挥了不可替代的作用。科目：金融市场基础知识考点：国际金融监管体系的主要组织——巴塞尔银行监管委员会

来源：金融市场基础知识 2025-09-17 10:17:14
2019证券从业《金融基础知识》真题考点：分类监管制度

小编为您整理了2019年7月证券从业《金融市场基础知识》科目的真题考点，配合真题测试。考过的内容可能再考，一定要引起重视，重点复习。真题测试：金融市场基础知识真题试卷||章节真题考点测试【真题考点】分类监管概述【考纲要求】掌握【所属章节】第三章第三节证券中介机构【考点提炼】按照《证券公司分类监管规定》(2017年修订)，中国证监会根据证券公司评价积分的高低中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定了不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，并在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。【2019.7真题测试】下列关于分类监管制度对证券公司正向激励作用的说法，错误的是()。A、加强合规管理B、培育向心竞争力C、便于证券公司广告宣传D、提升风险控制能力查看答案参考答案：C

来源：金融基础知识学习笔记 2019-07-28 00:42:00

金融市场基础知识考点2019 金融市场基础知识考点精析

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