2、1998年12月29日，第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过《证券法》，对从事证券投资咨询的机构及人员提出了相关原则性要求及禁止性行为规定。

3、2010年10月12日，中国证监会发布了《证券投资顾问业务暂行规定》，进一步细化了证券投资顾问业务的有关规定，从适当性管理、信息公示、风险告知及签署协议、投资建议服务依据、客户回访、

4、2018年4月27日，为规范金融机构资产管理业务，统一同类资产管理产品监管标准，有效防控金融风险，引导社会资金流向实体经济，更好地支持经济结构调整和转型升级，中国人民银行、中国证监会，并依据上位法的规定，明确了具体准入要求和申请审批程序;

三是加强合规内控要求，要求投资咨询机构健全合规管理、内部控制和风险管理;

四是建立以机构为主体提供服务的业务组织方式，全面提升服务质量;

五是完善人员管理和行为规范要求，严格从业人员和高管人员资质管理，要求投资咨询机构及从业人员诚实守信、勤勉尽责;