合规管理

合规管理的主要内容包括识别、评估合规风险并制定合规管理规划和相关政策程序，组织、指导各相关部门实施合规管理的政策和程序

3、合规管理体系

合规风险管理体系应该具体包括的基本要素：合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。

②审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决。

④保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等。银行应根据自身特点和实际情况选择适当的合规管理部门组织架构及报告路线，并为合规部门有效履行合规风险管理职责提供充分的资源及配套机制，确保合规管理部门和合规负责人具有足够的权威性和独立性。

③任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性；

④明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性；

⑤识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调；

⑥每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性；

⑦及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件等。

（2）合规政策

银行合规经营基本理念的纲领性文件。商业银行各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任。

1.合规管理的独立性

主要包括下列要素：

(1)合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定。

(2)在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突。

(3)合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。

2.合规管理的意义

从基金管理人的内部控制角度来讲，保障基金管理人的合规与合规部门的独立性确有必要。