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贷款合法合规性调查的内容包括（）。

贷款合法合规性调查的内容包括（）。参考答案：ABD 参考解析：贷款合法合规性调查的内容包括：（1）认定借款人、担保人合法主体资格。（4）对需股东（大）会决议同意借款和担保的，信贷人员应调查认定股东（大）会同意借款、担保决议的真实性、合法性和有效性。（5）对抵押物、质押物清单所列抵（质）押物品或权利的合法性、有效性进行认定。（6）对贷款使用合法合规性进行认定。（7）对购销合同的真实性进行认定。（8）对借款人的借款目的进行调查。选项CE属于贷款安全性调查。

来源：试题中心 2022-07-25 10:19:51
下列银行从业人员行为中，合法合规的是（）

下列银行从业人员行为中，合法合规的是（）A.将客户信息提供给合作的保险公司B.出于好奇向其他同事打听客户的个人信息C.将客户信息和交易信息提供给反洗钱监管机构D.为践行节能减排，将客户开户申请书再度用做打印纸这是合法合规的行为。故本题选C。

来源：试题中心 2025-08-07 09:12:50
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证券公司合规、合规管理及合规风险的概念

证券公司合规、合规管理及合规风险的概念（★★）（1）合规：证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则（2）合规管理：证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。（3）合规风险：因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

来源：证券市场基本法律法规 2024-01-02 17:30:16
证券公司合规、合规管理及合规风险的概念区分？

证券公司合规、合规管理及合规风险的概念（★★）（1）合规：证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则（2）合规管理：证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。（3）合规风险：因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

来源：证券市场基本法律法规 2024-01-02 17:30:17
证券公司合规、合规管理及合规风险的概念

证券公司合规、合规管理及合规风险的概念（★★）

（1）合规：证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则。

（2）合规管理：证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。

来源：证券市场基本法律法规 2024-11-20 09:23:21
证券公司合规、合规管理及合规风险的概念包含什么？

证券公司合规、合规管理及合规风险的概念（★★）（1）合规：证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则（2）合规管理：证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。（3）合规风险：因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

来源：证券市场基本法律法规 2024-01-02 17:30:17
什么是证券公司合规、合规管理及合规风险的概念？

证券公司合规、合规管理及合规风险的概念（★★）（1）合规：证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则（2）合规管理：证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。（3）合规风险：因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

来源：证券市场基本法律法规 2024-01-02 17:30:17
证券公司合规、合规管理及合规风险的概念分别是什么？

证券公司合规、合规管理及合规风险的概念（★★）（1）合规：证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则（2）合规管理：证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。（3）合规风险：因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

来源：证券市场基本法律法规 2024-01-02 17:30:17
证券从业《法律法规》新增考点：合规管理及合规风险

证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》第二章第一节公司治理、内部控制与合规管理为新增内容。考试大纲要求熟悉证券公司合规、合规管理及合规风险的概念。考点解析：证券公司合规、合规管理及合规风险的概念证券公司的合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及舰范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。合规风险指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。合规风险是法律风险、市场风险、信用风险、流动性风险、特别是操作风险存在和表现的诱因。

来源：证券法律法规学习笔记 2019-02-09 05:39:00

证券证券从业
证券公司的下列行为，合法合规的是（）。

证券公司的下列行为，合法合规的是（）。

来源：题目答案 2022-05-11 10:17:54

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