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公司债券

公司债券

公司债券是指公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券。按照不同标准，公司债券可以划分为很多种类。下文介绍几类我们要掌握的主要的公司债券。

可转换公司债券

指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定条件可以转换成股份的公司债券。

附认股权证的公司债券

公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券。分为分离型附认股权证的公司债券、非分离型附认股权证的公司债券。

可交换公司债券

指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东所持有的上市公司股份的公司债券

来源：金融市场基础知识 2025-01-17 15:00:18
公司债券包括（）。

公司债券包括（）。Ⅰ.信用公司债券 Ⅱ.可转换公司债券 Ⅲ.保证公司债券 Ⅳ.附认股权证的公司债券A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 查看答案参考答案：D 参考解析：选项D正确：公司债券的类型：（1）信用公司债券；（Ⅰ正确）（2）不动产抵押公司债券；（3）保证公司债券；（Ⅲ正确）（4）收益公司债券；（5）可转换公司债券；（Ⅱ正确）（6）附认股权证的公司债券；（Ⅳ正确）（7）可交换债券。

来源：试题中心 2022-04-07 14:07:33
证券从业

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《公司债券受托管理人处置公司债券违约风险指引》

证监会同意证券业协会发布实施《公司债券受托管理人处置公司债券违约风险指引》为加强对公司债券违约风险的防范应对,督促引导受托管理人做好公司债券违约风险的应急处置工作，保护投资者合法权益，近日，我会同意中国证券业协会发布实施《公司债券受托管理人处置公司债券违约风险指引》（以下简称《处置指引》）。《处置指引》以《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》等法律法规、自律规则为制定依据，共五章二十七条。第一章总则，规定了受托管理人开展公司债券违约风险处置工作的总体要求。第二章应急管理机制，规定了受托管理人应当制定公司债券违约风险处置应急管理制度，并明确相关制度和工作要求。《处置指引》发布之后，公司债券受托管理人应当按照要求，尽快建立公司债券违约风险处置应急管理制度并严格执行。

来源：政策法规 2017-03-21 07:00:00

债券公司债券
公司债券受托管理人公司债券违约风险报告相关事项

关于公司债券受托管理人公司债券违约风险报告相关事项的通知中证协发[2017]77号各公司债券受托管理人： 2017年3月17日，我会发布《公司债券受托管理人处置公司债券违约风险指引》（以下简称《处置指引》），其中明确规定了公司债券受托管理人在公司债券违约风险处置过程中应当报备与报告的相关事项，现就相关要求通知如下：一、请各公司债券受托管理人遵守二、下列情况请于2017年5月1日前补报相关报告：（一）《处置指引》发布前发生公司债券违约风险事件，截至本通知发布之日仍在处置过程中的；（二）《处置指引》发布后至2017年4月26日前发生公司债券违约风险事件而未能及时报告的。三、2017年4月26日后发生公司债券违约风险事件的，请严格遵守《违约指引》相关要求在规定时间内报告。

来源：政策法规 2017-04-20 09:09:00

债券公司债券
以下关于可交换公司债券和可转换公司债券的区别正确的是（）。

以下关于可交换公司债券和可转换公司债券的区别正确的是（）。Ⅰ.可转换公司债券可以提供担保，符合一定条件的也可以不提供担保，可交换公司债券必须以其预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物：Ⅱ.可交换公司债券交换的是上市公司已发行的股票，可转换公司债券转换的是公司新发行的股票Ⅲ.可转换公司债券可以约定转股价向下修正条款，可交换公司债券不可以约定交换价格向下修正条款Ⅳ.可交换公司债券的发行人是上市公司的股东，可转换公司债券的发行人是上市公司A.Ⅰ、Ⅱ.ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》第五条：募集说明书应当事先约定交换价格及其调整、修正原则。若调整或修正交换价格，将造成预备用于交换的股票数量少于未偿还可交换公司债券全部换股所需股票的，公司必须事先补充提供预备用于交换的股票，并就该等股票设定担保，办理相关登记手续。

来源：试题中心 2021-02-07 08:40:17
可转换公司债券管理条例

●第一章总则●第二章可转换公司债券的发行●第三章可转换公司债券的上市●第四章可转换公司债券转换股份及债券偿还●第五章法律责任●第六章附则第一章总则第一条为了加强对可转换公司债券的管理第六条可转换公司债券可以依法转让、质押和继承。第二章可转换公司债券的发行第七条发行可转换公司债券,必须依照本办法规定报经批准。第十二条股东大会作出的发行可转换公司债券的决议或者国有企业主管部门同意发行可转换公司债券的文件,应当包括以下内容: (一)可转换公司债券的发行总额; (二)票面金额; (三)可转换公司债券利率第十六条发行可转换公司债券,发行人必须公布可转换公司债券募集说明书。证券经营机构应当将可转换公司债券的募集说明书置于营业场所,并有义务提醒认购人阅读可转换公司债券募集说明书。可转换公司债券募集说明书的有效期为6个月,自可转换公司债券募集说明书签署之日起计算。

来源：政策法规 2006-07-03 10:46:00
可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过（）。

可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过（）。

来源：试题中心 2021-03-29 11:46:17
公司债券上市交易后，证券交易所可以决定暂停其公司债券上市交易的情形有（）。

公司债券上市交易后，证券交易所可以决定暂停其公司债券上市交易的情形有（）。Ⅰ.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用Ⅱ.公司有重大违法行为Ⅲ.未按照公司债券募集办法履行义务Ⅳ.公司最近2年连续亏损A.Ⅰ、Ⅱ.ⅢB.Ⅰ、Ⅱ.ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ参考答案：见解析参考解析：沪深交易所公司债券上市规则对于应暂停公司债券上市的情形均引用《证券法》的规定，《证券法》第60条规定：“公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易：（一）公司有重大违法行为：（二）公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件；（三）发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用；（四）未按照公司债券募集办法履行义务；（五）公司最近二年连续亏损。”

来源：试题中心 2021-02-06 14:33:01
2014年《经济法》高频考点：公司债券

　　考频：☆　　【本节目录】　　1.公司债券的概念与特征　　2.公司债券的种类　　3.公司债券的发行　　4.公司债券的转让　　【高频考点】：公司债券 　　（一）公司债券的概念与特征　　公司债券是公司依照法定程序发行（二）公司债券的种类　　1.记名公司债券和无记名公司债券　　2.可转换公司债券和不可转换公司债券　　（三）公司债券的发行　　1.公司债券发行的条件　　公司发行公司债券应当符合《证券法》规定的发行条件与程序公司发行公司债券应当置备公司债券存根簿。发行可转换为股票的公司债券的，应当在债券上标明可转换公司债券字样，并在公司债券存稂簿上载明可转换公司债券的数额。　　根据公司债券种类的不同，公司债券的转让有不同的方式。

来源：中级经济法学习笔记 2014-09-12 09:40:00
职称考试辅导：公司债券的发行和转让

　　(一)公司债券发行的条件　　公开发行公司债券，应当符合下列条件：(1)股份有限公司的净资产不低于人民币3 000 万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6 000 有限责任公司、股份有限公司发行公司债券，由公司董事会制定方案，公司股东会、股东大会作出决议。上市公司发行可转换为股票的公司债券，由公司股东大会作出决议。国有独资公司发行公司债券，由国家授权投资的机构或者国家授权的部门作出决定。　　2.报有关部门或者机构批准。　　3.公告公司债券募集办法。　　4.置备公司债券存根簿。来源：考试大考试大论坛采集者退散采集者退散来源：考试大本文来源:考试大网　　三、公司债券的转让　　公司债券可以转让，转让价格由转让人与受让人约定。公司债券在证券交易所上市交易的，按照证券交易所的交易规则转让。　　记名公司债券，由债券持有人以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让。

来源：中级经济法学习笔记 2009-08-04 09:48:00

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