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证券做市交易业务

证券做市交易业务是一种以做市商为中介的证券交易业务。

对于证券公司而言，做市交易业务开启了全新的业务模式，促进证券公司在推荐业务中更加注重从投资者的视角去谨慎推荐企业，更加注重通过整合业务链条，形成与企业共同成长的良性合作关系。

2019年，规定新增“做市商在取得做市库存股时，可与挂牌公司股东就一定条件下回售或转售做市库存股作出约定”，进一步完善了做市商制度，降低了做市商库存股处置风险，提高了做市商做市的积极性

来源：中级金融 2025-08-01 14:39:17
四、期货做市业务

期货做市业务做市业务

实践中，期货交易已经广泛采用做市方式，为此《期货和衍生品法》专门增加此业务类型。

来源：期货法律法规 2025-08-01 11:35:19
期货从业

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授课老师: 李泽瑞

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证券公司的主要业务——证券做市交易业务

证券公司在全国股转系统开展做市交易业务的资格条件

①具备证券自营业务资格；

②设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员；

③建立做市业务管理制度；

④具备做市业务专用技术系统；

⑤全国股转公司规定的其他条件。；

⑥与所做市的挂牌公司及股东就股权回购、现金补偿等作出约定，符合规定的回售、转售约定除外；

⑦做市业务人员通过做市向自身或利益相关者进行利益输送；

⑧全国股转公司规定的其他行为

科创板做市业务

①定义：是指符合条件的证券公司（做市商），按《上海证券交易所科创板股票做市交易业务实施细则》的规定和做市协议约定，为科创板股票提供双边持续报价、双边回应报价等流动性服务（做市服务）的业务。

来源：金融市场基础知识 2025-01-17 15:00:02
挂牌股票采取做市转让方式的，须有（）家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。

挂牌股票采取做市转让方式的，须有（）家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。参考答案：见解析参考解析：本题考查做市转让股票的规定挂牌股票采取做市转让方式的，须有2家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市业务。因此，B选项符合题意，故本题选B选项。

来源：试题中心 2021-02-07 09:00:18
根据新《做市业务管理规定》，证券公司申请在全国股转系统开展做市业务，应当具备的条件包括（）。

根据新《做市业务管理规定》，证券公司申请在全国股转系统开展做市业务，应当具备的条件包括（）。Ⅰ.具备证券自营业务资格Ⅱ.具备证券经纪业务资格Ⅲ.建立做市业务管理制度Ⅳ.具备做市业务专用技术系统A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：A 参考解析：选项A正确：根据新《做市业务管理规定》，证券公司申请在全国股转系统开展做市业务，应当具备下列条件：（1）具备证券自营业务资格；（2）设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员；（3）建立做市业务管理制度；（4）具备做市业务专用技术系统

来源：试题中心 2022-03-22 17:02:01
挂牌股票采取做市转让方式的，须有( )家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。

挂牌股票采取做市转让方式的，须有( )家以上从事做市业务的主板券商为其提供做市服务。

来源：试题中心 2021-02-05 14:41:35
做市商及其做市业务人员不得有以下（）行为。

做市商及其做市业务人员不得有以下（）行为。参考答案：A 参考解析：选项A符合题意：根据新《做市业务管理规定》，做市商及其做市业务人员应依法、合规开展做市业务，不得从事下列行为：（1）不履行或不规范履行报价义务；（2）利用内幕信息进行投资决策和交易；（3）利用信息优势和资金优势，单独或者通过合谋，制造异常价格波动；（4）以不正当方式影响其他做市商做市；（5）与其他做市商通过串通报价或私下交换做市策略、做市库存股票数量等信息谋取不正当利益；（6）与所做市的挂牌公司及股东就股权回购、现金补偿等作出约定，符合规定的回售、转售约定除外；（7）做市业务人员通过做市向自身或利益相关者进行利益输送；（8）全国股转公司规定的其他行为。

来源：试题中心 2022-04-07 14:21:19
2020证券从业《基础知识》新增考点：证券做市业务

1、证券做市交易业务概念证券做市交易业务，是指一种以做市商为中介的证券交易业务。2、证券公司在全国股转系统开展做市业务的条件和禁止性行为证券公司开展做市业务的条件禁止性行为①具备证券自营业务资格；②设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员；③建立做市业务管理制度；④具备做市业务专用技术系统①不履行或不规范履行报价义务；②利用内幕信息进行投资决策和交易；③利用信息优势和资金优势，单独或者通过合谋，制造异常价格波动；④以不正当方式影响其他做市商做市；⑤与其他做市商通过串通报价或私下交换做市策略、做市库存股票数量等信息谋取不正当利益；⑥与所做市的挂牌公司及股东就股权回购、现金补偿等做出约定，符合规定的回售、转售约定除外；⑦做市业务人员通过做市向自身或利益相关者进行利益输送。

来源：金融市场基础知识学霸笔记 2020-11-02 19:04:00

证券从业新增考点证券从业培训课程证券从业培训视频
下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（）。

下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（）。①.股票期权做市业务方案、内部管理制度文本②.负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件③.申请书④.证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告A.①②③④B.①②③C.①③④D

来源：试题中心 2021-02-05 15:15:50
24年金融基础知识：证券做市交易业务是什么？

证券公司在全国股转系统开展做市交易业务的资格条件①具备证券自营业务资格；②设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员；③建立做市业务管理制度；④具备做市业务专用技术系统；⑤全国股转公司规定的其他条件做市交易业务的禁止性行为①不履行或不规范履行报价义务；②利用内幕信息进行投资决策和交易；③利用信息优势和资金优势，单独或者通过合谋，制造异常价格波动；④以不正当方式影响其他做市商做市；⑤与其他做市商通过串通报价或私下交换做市策略、做市库存股票数量等信息谋取不正当利益；⑥与所做市的挂牌公司及股东就股权回购、现金补偿等作出约定，符合规定的回售、转售约定除外；⑦做市业务人员通过做市向自身或利益相关者进行利益输送；⑧全国股转公司规定的其他行为科创板做市业务①定义：是指符合条件的证券公司（做市商），按《上海证券交易所科创板股票做市交易业务实施细则》的规定和做市协议约定，为科创板股票提供双边持续报价、双边回应报价等流动性服务（做市服务）的业务。②业务开展条件：经中国证监会核准取得上市证券做市交易业务；经向上海证券交易所备案。

来源：金融市场基础知识 2024-09-19 00:20:07

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