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期货交易者适当性管理制度包含什么？

期货交易者是指依照《期货和衍生品法》从事期货交易，承担交易结果的自然人、法人和非法人组织。期货交易者从事期货交易，除国务院期货监督管理机构另有规定外，应当委托期货经营机构进行。期货交易者适当性管理制度：1.交易者分类与举证责任2.经营机构的了解及告知义务

来源：证券市场基本法律法规 2023-12-18 17:37:56
境内特定品种期货交易实行交易者适当性制度，（）应当遵守交易者适当性制度。

境内特定品种期货交易实行交易者适当性制度，（）应当遵守交易者适当性制度。A、境外经纪机构B、期货交易所C、境外交易者D、期货公司查看答案

来源：题目答案 2021-04-28 11:31:20
期货从业

期货从业《投资分析》真题带刷班

授课老师: 李泽瑞

期货从业《投资分析》真题带刷班

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主讲老师：李泽瑞

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一、投资者（交易者）适当性制度

（一）概述

《证券期货投资者适当性管理办法》的核心就是要求经营机构对投资者进行科学分类，把"了解客户" "

《期货和衍生品法》总结监管实践经验并上升为相关法律要求，其规定，根据财产状况、金融资产状况、交易知识和经验、专业能力等因素，交易者可以分为普通交易者和专业交易者。

3、投资者分类转化

符合专业投资者标准第（4）、（5）项规定的投资者，可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。

4、投资者分类的持续评估

经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，收录投资者信息并及时更新。

（四）销售适当性与管理

1、适当性匹配

经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者” 的原则销售产品或者提供服务。

来源：期货法律法规 2025-08-01 11:35:25
《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从（）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。

《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从（）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。①投资者分类②产品分级③强化经营机构适当性义务④突出违规行为惩戒A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④ 查看答案

来源：试题中心 2021-02-05 14:46:05
关于建立金融期货投资者适当性制度的规定

第二条本规定所称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。　　不得为不符合适当性标准的投资者申请开立金融期货交易编码。　　法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与金融期货交易。　　投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。　　

来源：法律法规辅导 2016-10-04 14:30:00
关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）

第二条本规定所称股指期货投资者适当性制度（以下简称投资者适当性制度），是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。　　，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码。　　法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。　　投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。　　

来源：政策法规 2010-04-02 09:18:00
（）的出台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。

（）的出台，标志着我国金融市场有了关于适当性管理的基础性法律规范，投资者适当性管理制度体系在我国基本确立。A.《证券投资基金法》B.《证券期货投资者适当性管理办法》C.《创业板市场投资者适当性管理暂行规定》D.

来源：试题中心 2021-02-05 13:50:31
《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》发布通知

各基金募集机构：　　为规范基金募集机构销售行为，指导投资者适当性管理制度的有效落实，维护投资者合法权益，依据《证券投资基金法》、《证券期货投资者适当性管理办法》(以下简称《办法》)等相关法律法规的规定，同时，鼓励募集机构根据实际情况结合客户回访、自查、评估等工作，主动对老客户的适当性管理作出妥善安排，在实践中不断总结经验，持续优化投资者适当性管理制度。　　三、开放式基金场内份额的交易投资者适当性义务参照中国证券业协会有关适当性自律规则执行。　　，为方便基金募集机构更好的实施投资者适当性管理而提供的参考模板，请基金募集机构根据法律法规及自身情况进行完善。　　中国证券投资基金业协会二〇一七年六月二十八日　　附件1：基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）　　附件2：《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》起草说明　　附表1-1：投资者基本信息表参考模板

来源：政策解析 2017-06-29 07:57:00

基金
2014年《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》(最新版)

第二条本规定所称金融期货投资者适当性制度（以下简称投资者适当性制度），是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。　　不得为不符合适当性标准的投资者申请开立金融期货交易编码。　　法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与金融期货交易。　　投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。　　

来源：政策法规 2014-03-17 09:17:00
11月证券法律法规真题考点：投资者适当性管理

【真题考点】投资者适当性管理【考纲要求】熟悉【所属章节】第二章第三节【考点解析】证券公司在柜台市场开展业务，应当按照法律、行政法规、中国证监会规定、行业自律规则等建立投资者适当性管理制度，做好投资者准入、投资者教育等工作，不得诱导投资者参与与其风险承受能力不相适应的交易。(1)了解客户参与柜台交易的投资者应当是合格投资者。证券公司在进行柜台交易前，应当釆取有效措施了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、金融知识、投资经验、风险承受能力等情况。《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200【2019.11真题测试】证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有( )。I、证券公司按照法律法规，行业自律规则等建设投资者适当管理制度II、证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况III、证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定

来源：证券法律法规学习笔记 2020-04-22 07:34:00

证券法律法规真题考点证券法律法规

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