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证券
从业人员
行为准则
中国证监会对管理人员的任职另有
规定
的,适用其
规定
。第五条
从业人员
应遵守国家相关法规规范,接受并配合中国证监会的监督与管理,接受并配合协会的自律管理,遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和
行为准则
。第
八
条
从业人员
在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时,应及时向所在机构报告;当无法避免时,应确保客户的利益得到公平的对待。)从事与其履行职责有利益冲突的业务;(五)贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务;(六)接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂;(七)买卖法律明文禁止买卖的
证券
;(
八
)违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺第十二条
证券
公司的
从业人员
特定禁止行为:(一)代理买卖或承销法律
规定
不得买卖或承销的
证券
;(二)违规向客户提供资金或有价
证券
;(三)侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围;(四)在经纪业务中接受客户的全权委托
来源:报考指南
2021-04-12 10:18:45
证券管理办法
证券发行管理办法
证券经纪业务管理办法
违反证券法
证券
业
从业人员
执业
行为准则
证券
业
从业人员
执业
行为准则
(2009年1月19日发布) 第一章 总则 第一条 为规范
证券
业
从业人员
执业行为,维护
证券
市场秩序,根据《中华人民共和国
证券
法(六)
证券
市场资信评级机构中从事
证券
评级业务的管理人员和业务人员; (七)协会
规定
的其他人员。 第
八
条
从业人员
在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时,应及时向所在机构报告;当无法避免时,应确保客户的利益得到公平的对待。
从业人员
对客户服务结束或者离开所在机构后,仍应按照有关
规定
或合同约定承担上述保密义务。 第十二条
证券
公司的
从业人员
特定禁止行为: (一)代理买卖或承销法律
规定
不得买卖或承销的
证券
; (二)违规向客户提供资金或有价
证券
; (三)侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围
来源:政策法规
2012-03-20 13:41:00
按照《
证券
业
从业人员
执业
行为准则
》的
规定
,
证券
投资咨询机构、财务顾问机构、
证券
资信评级机构的
从业人员
()。
按照《
证券
业
从业人员
执业
行为准则
》的
规定
,
证券
投资咨询机构、财务顾问机构、
证券
资信评级机构的
从业人员
()。A、禁止与委托人约定分享
证券
投资收益,分担
证券
投资损失B、可以接受他人委托从事
证券
投资C、可以向委托人承诺
证券
投资收益D、可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告
来源:试题中心
2021-04-06 10:11:09
关于发布《
证券
业
从业人员
执业
行为准则
》的通知
各会员单位: 我会于2009年1月19日发布了《
证券
业
从业人员
执业
行为准则
》。2014年,我会对《
证券
业
从业人员
执业
行为准则
》进行了修订,经2014年12月10日协会第五届常务理事会第30次会议审议通过,现予以发布。 附件: 《
证券
业
从业人员
执业
行为准则
》 中国
证券
业协会 2014年12月17日 点击下一页查看:《
证券
业
从业人员
执业
行为准则
》.doc [Page]
证券
业
从业人员
执业
行为准则
&五、
从业人员
应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私,对客户服务结束或者离开所在机构后,仍应按照有关
规定
或合同约定承担上述保密义务。
八
、
从业人员
应当尊重同业人员,公平竞争,不得贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务。
来源:政策法规
2014-12-18 09:11:00
银行
从业人员
要
遵守哪些职业操守和
行为准则
呢?
作为银行
从业人员
,要以高标准要求自己,
要
遵守
规定
的职业操守和
行为准则
,那么职业操守和
行为准则
的具体内容是什么呢?快跟着学霸君一起来看吧!1、职业操守的适用范围《银行业
从业人员
职业操守和
行为准则
》所称银行业
从业人员
是指在中华人民共和国境内银行业金融机构工作的人员。本职业操守与准则的监督者有:银行业
从业人员
所在机构、银行业自律组织、监督机构和社会公众。2、职业操守爱国爱行;诚实守信;依法合规;专业胜任;勤勉履职;服务为本;严守秘密。业务合规:遵守岗位管理规范;遵守信贷业务
规定
;遵守销售业务
规定
;遵守公平竞争原则;遵守财务管理
规定
;遵守出访管理规范;遵守外事接待规范;遵守离职交接
规定
。履职遵纪:贯彻“
八
项
规定
”反“四风”;如实反馈信息;按照纪律要求处理利益冲突;严禁非法利益输送交易;实施履职回避;严禁违规兼职谋利;抵制贿赂及不当便利行为;厉行勤俭节约;塑造职业形象;营造风清气正的职场环境和氛围
来源:报考指南
2022-11-01 10:11:27
《
证券
法》《
证券
业
从业人员
执业
行为准则
》对
证券
业
从业人员
的执业行为作出了具体
规定
,下列说法中正确的是()。
《
证券
法》《
证券
业
从业人员
执业
行为准则
》对
证券
业
从业人员
的执业行为作出了具体
规定
,下列说法中正确的是()。①
从业人员
应当品行良好,具备从事
证券
业务所需的专业能力②
从业人员
应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私,对客户服务结束或者离开所在机构后,就不需要再继续保守秘密③
从业人员
在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉④
从业人员
应当公平对待所有客户,不得从事与履行职责有利益冲突的业务A、①②④B、①②③C、①③④D、①②③④ 查看答案参考答案:C 参考解析:本题考查
证券
业
从业人员
②的说法错误,
从业人员
应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私,对客户服务结束或者离开所在机构后,仍应按照有关
规定
或合同约定承担上述保密义务。
来源:试题中心
2022-04-21 10:37:54
《
证券
法》《
证券
业
从业人员
执业
行为准则
》对
证券
业
从业人员
的执业行为作出了具体
规定
,下列说法中正确的是( )。
《
证券
法》《
证券
业
从业人员
执业
行为准则
》对
证券
业
从业人员
的执业行为作出了具体
规定
,下列说法中正确的是( )。①
从业人员
应当品行良好,具备从事
证券
业务所需的专业能力②
从业人员
应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私,对客户服务结束或者离开所在机构后,就不需要再继续保守秘密③
从业人员
在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益,诚实守信,勤勉尽责,维护行业声誉④
从业人员
应当公平对待所有客户,不得从事与履行职责有利益冲突的业务A、①②④B、①②③C、①③④D、①②③④ 查看答案参考答案:C 参考解析:本题考查
证券
业
从业人员
②的说法错误,
从业人员
应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私,对客户服务结束或者离开所在机构后,仍应按照有关
规定
或合同约定承担上述保密义务。
来源:试题中心
2022-03-22 16:56:43
证券
从业《法律法规》重要考点:
从业人员
执业
行为准则
证券
从业资格考试《
证券
市场基本法律法规》第二章(
证券
经营机构管理规范)第四节
从业人员
管理,考纲要求掌握
证券
业
从业人员
执业
行为准则
。【点击试听>>精讲班巧妙快速记考点|章节习题同步在线做】【考点总结】根据《
证券
业
从业人员
执业
行为准则
》,第二章
证券
业
从业人员
执业行为基本准则:第五条
从业人员
应遵守国家相关法规规范,接受并配合中国证监会的监督与管理第
八
条
从业人员
在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时,应及时向所在机构报告;当无法避免时,应确保客户的利益得到公平的对待。
从业人员
对客户服务结束或者离开所在机构后,仍应按照有关
规定
或合同约定承担上述保密义务。第十二条
证券
公司的
从业人员
特定禁止行为:(一)代理买卖或承销法律
规定
不得买卖或承销的
证券
;(二)违规向客户提供资金或有价
证券
;(三)侵占挪用客户资产或擅自变更委托投资范围;(四)在经纪业务中接受客户的全权委托
来源:证券法律法规学习笔记
2019-04-03 05:01:00
证券
证券从
证券从业
下列选项中,不属于《
证券
业
从业人员
执业
行为准则
》所
规定
的禁止行为是()。
下列选项中,不属于《
证券
业
从业人员
执业
行为准则
》所
规定
的禁止行为是()。A、从事或协同他人从事欺诈、内幕交易、操纵
证券
交易价格等非法活动B、编造、传播虚假信息或者误导投资者的信息C、贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务D、拒绝对客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
来源:试题中心
2021-04-02 13:34:57
根据《期货
从业人员
执业
行为准则
(修订)》,期货
从业人员
要
合规执业,应当遵守()
根据《期货
从业人员
执业
行为准则
(修订)》,期货
从业人员
要
合规执业,应当遵守()A.参考答案:答案:ABCD 参考解析:解析:
从业人员
必须遵守有关法律、法规、规章和政策,服从中国
证券
监督管理委员会(以下简称中国证监会)的监督与管理,服从协会的自律性管理,遵守期货交易所有关规则和所在机构的规章制度。
来源:题目答案
2021-07-18 10:09:25
<
1
2
3
4
5
6
...
66
>
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