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什么
是
信托
公司
?
信托
公司
是
依法设立的、主要经营信托业务的金融机构。信托业务
是
指信托
公司
以营业和收取报酬为目的,以受托人身份承诺信托和处理信托事务的经营行为。我国信托行业经过多次大规模整顿、规范,信托
公司
数量也存在较大波动。
来源:初级《法律法规与综合能力》
2024-01-07 00:21:35
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汽车金融
公司
是
做
什么
的?有
什么
优势?
汽车金融
公司
是
指经国务院银行业监督管理机构批准设立的为中国境内的汽车购买者及销售者提供金融服务的非银行金融机构。与其他金融机构相比,汽车金融
公司
的优势在于对车辆和品牌经销商足够了解,回收车辆处置更便利。
来源:初级《法律法规与综合能力》
2024-01-07 00:21:35
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什么
是
证券
公司
合规管理?
证券
公司
合规、合规管理及合规风险的概念(★★)(1)合规:证券
公司
及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、
公司
内部规章制度,以及行业普遍遵守的职业道德和行为准则(2)合规管理:证券
公司
制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。(3)合规风险:因证券
公司
或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券
公司
被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。⑥及时识别、妥善处理
公司
与客户之间、不同客户之间、
公司
不同业务之间的利益冲突,切实维护客户利益,公平对待客户。⑧审慎评估
公司
经营管理行为对证券市场的影响,采取有效措施,防止扰乱市场秩序。证券
公司
合规管理基本制度(★★)(1)证券
公司
合规管理制度经董事会审议通过后实施。
来源:证券市场基本法律法规
2023-12-29 09:04:06
什么
是
影响
公司
在外发行股本的行为
1.首次公开发行(1)首次公开发行(IPO),指拟上市
公司
首次面向不特定的社会公众投资者公开发行股票筹集资金并上市的行为。(2)一般来说,首次公开发行完成后,
公司
即可申请到证券交易所或报价系统挂牌交易,成为上市
公司
。(3)好处:筹集大量资金、提高企业知名度、增强股票的流动性等。2.再融资(1)定义:上市
公司
为达到增加资本和募集资金的目的而再发行股票的行为。(2)融资方式向原有股东配售股份,向不特定对象公开募集,发行可转换债券,定向增发。(3)可以回购股票的情况:①减少
公司
注册资本;②与持有本
公司
股份的其他
公司
合并;③将股份奖励给本
公司
职工;④股东因对股东大会作出的
公司
合并、分立决议持异议,要求
公司
收购其股份的。7.权证:权证行权时会导致
公司
发行在外的股份总数会相应增加或减少。
来源:证券投资基金基础知识
2023-12-13 09:41:37
什么
是
证券
公司
的设立与变更?
证券
公司
合并、分立、停业、解散或者破产的相关规定(★★)(1)证券
公司
合并、分立:国务院证券监督管理机构对申请进行审查,3个月内给出批准与否的书面决定。(2)证券
公司
停业、解散或者破产:国务院证券监督管理机构对申请进行审查,30个工作日内给出批准与否的书面决定。
来源:证券市场基本法律法规
2023-12-18 17:37:37
证券
证券公司
什么
是
证券
公司
治理?
(1)建立健全组织架构、明确职责划分。(2)不得侵犯客户合法权益。(3)建立完备的内部控制体系。(3)建立稳健的薪酬制度。
来源:证券市场基本法律法规
2023-12-29 09:03:36
证券
证券公司
什么
是
证券
公司
流动性风险的定义?
证券
公司
流动性风险管理定义:证券
公司
无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
来源:证券市场基本法律法规
2024-01-04 09:38:56
什么
是
证券
公司
合规管理基本制度?
证券
公司
合规管理基本制度(★★)(1)证券
公司
合规管理制度经董事会审议通过后实施。
来源:证券市场基本法律法规
2024-01-02 17:29:57
证券
证券公司
什么
是
证券
公司
高级管理人员的相关要求?
高级管理人员 证券
公司
的高级管理人员
是
指证券
公司
的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、风控负责人、信息技术负责人、行使经营管理职责并向董事会负责的管理委员会或执行委员会成员,和实际履行上述职务的人员,以及法律法规、中国证券监督管理委员会和
公司
章程规定的其他人员。 证券
公司
高级管理人员不得同时在其他证券基金经营机构执业,不得在其他营利性机构兼职。证券
公司
分管合规管理、风险管理、稽核审计部门的高级管理人员,不得兼任或者分管与合规管理、风险管理、稽核审计职责相冲突的职务或者部门。
来源:证券市场基本法律法规
2023-12-29 09:03:28
什么
是
证券?证券
公司
是
做
什么
的?
那么证券
公司
到底
是
做
什么
的?主要业务是
什么
?证券
公司
是
证券市场的主要中介机构,在证券市场运行中发挥着重要作用。一方面,证券
公司
是
证券市场投融资服务的提供者,为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务,如证券经纪、投资咨询、保荐与承销等;另一方面,证券
公司
本身也是证券市场重要的机构投资者。代理你买卖一些有价证券,就是我们的在证券
公司
开户,他进交易所按照我们的指令买卖,收入来自佣金。2.自营业务。利用自己的
什么
资金规模优势成本少的优势进行的自营业务,自己买卖证券赚钱3.资产管理业务。借钱给客户买证券或者
是
借证券给客户卖,从中收服务费。5.IB业务。很多证券
公司
控制自己的期货
公司
,或者证券
公司
与期货
公司
同被一家机构控制,证券
公司
帮助期货
公司
拉客户,收服务费6.发行与承销业务。当然初次之外还有一些细枝末节的事,证券
公司
也干,但以上
是
证券
公司
主要的收入来源。
来源:行业聚焦
2020-03-13 00:15:00
证券公司
什么是证券
证券公司业务范围
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