《证券业从业人员执业行为准则》解读_报考-学员关注-233网校搜索

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证券业从业人员执业行为准则

证券业从业人员执业行为准则 (2009年1月19日发布) 　　第一章总则　　第一条为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法第二条 证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。　　第三条中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。第二章基本准则　　第五条 从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的后续职业培训。　　第四章监督及惩戒　　第十五条机构应根据本准则制定相应的人员管理、培训和执业监督制度，管理本机构从业人员，督促从业人员依法合规执业。　　

来源：政策法规 2012-03-20 13:41:00
关于发布《证券业从业人员执业行为准则》的通知

各会员单位：　　我会于2009年1月19日发布了《证券业从业人员执业行为准则》。2014年，我会对《证券业从业人员执业行为准则》进行了修订，经2014年12月10日协会第五届常务理事会第30次会议审议通过，现予以发布。　　附件：《证券业从业人员执业行为准则》中国证券业协会 2014年12月17日　　点击下一页查看：《证券业从业人员执业行为准则》.doc [Page]证券业从业人员执业行为准则 　　 (2009年1月19日发布，2014年12月修订）　　为促进证券行业健康持续发展，保护投资者利益，规范证券业从业人员（以下简称“从业人员”）执业行为，树立从业人员的良好职业形象和维护行业声誉二、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。　　

来源：政策法规 2014-12-18 09:11:00
证券从业

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授课老师: 孙婧

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根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。

根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。【选择题】A.中国证券业协会B.证监会C.证券交易所D.证券公司查看答案参考答案：A 参考解析：选项A正确：中国证券业协会依据准则对从业人员的执业行为进行自律管理。

来源：试题中心 2022-03-30 09:50:43
《证券业从业人员执业行为准则》发布，并细化禁止行为

　　第一章总则　　第一条为规范证券业从业人员执业行为，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规，制定本准则第二条 证券业从业人员从事证券业务应遵守本准则。　　第三条中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。第四条本准则所称的证券业从业人员（以下简称“从业人员”）是指：　　（一）证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；　　（二）基金管理公司的管理人员和业务人员；　　第二章基本准则　　第五条 从业人员应遵守国家相关法规规范，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理，遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则第四章监督及惩戒　　第十五条机构应根据本准则制定相应的人员管理、培训和执业监督制度，管理本机构从业人员，督促从业人员依法合规执业。　　

来源：政策法规 2009-02-25 11:08:00
《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为作出了具体规定，下列说法中正确的是（）。

《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为作出了具体规定，下列说法中正确的是（）。①从业人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力②从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，就不需要再继续保守秘密③从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉④从业人员应当公平对待所有客户，不得从事与履行职责有利益冲突的业务A、①②④B、①②③C、①③④D、①②③④ 查看答案参考答案：C 参考解析：本题考查证券业从业人员②的说法错误，从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。

来源：试题中心 2022-04-21 10:37:54
《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为作出了具体规定，下列说法中正确的是（　）。

《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为作出了具体规定，下列说法中正确的是（　）。①从业人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力②从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，就不需要再继续保守秘密③从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉④从业人员应当公平对待所有客户，不得从事与履行职责有利益冲突的业务A、①②④B、①②③C、①③④D、①②③④ 查看答案参考答案：C 参考解析：本题考查证券业从业人员②的说法错误，从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，对客户服务结束或者离开所在机构后，仍应按照有关规定或合同约定承担上述保密义务。

来源：试题中心 2022-03-22 16:56:43
《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。

《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体，中国证券业协会的自律管理工作接受（）的指导和监督。A.证券从业人员B.证券机构C.中国证监会D.证券交易所查看答案

来源：试题中心 2021-02-06 08:57:16
《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由（）正式颁布实施。

《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由（）正式颁布实施。A、证券交易所B、证券业协会C、证券登记结算机构D、证监会查看答案

来源：试题中心 2021-03-22 13:52:41
按照中纪委关于制定金融行业从业人员行为准则的工作要求和中国证监会的统一部署，《证券业从业人员执业行为准则》于（）由中国证券业协会正式颁布实施。

按照中纪委关于制定金融行业从业人员行为准则的工作要求和中国证监会的统一部署，《证券业从业人员执业行为准则》于（）由中国证券业协会正式颁布实施。

来源：试题中心 2021-04-02 16:01:13
下列选项中，不属于《证券业从业人员执业行为准则》所规定的禁止行为是（）。

下列选项中，不属于《证券业从业人员执业行为准则》所规定的禁止行为是（）。

来源：试题中心 2021-04-02 13:34:57

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