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来源：233网校证券从业站点 2023-01-16 11:10:24
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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题（2.9）
①尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题②未完成或者未参加辅导工作③重大事项未报告、未披露④因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责⑤未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽责A. ①②③④⑤B. ①②③⑤C. ②③④⑤D. ①②③④查看答案参考答案：A参考解析：保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可以根据情节轻重，在
来源：233网校证券从业站点 2023-01-11 14:51:00
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浓缩证券考试各科考点，精简记忆、图标结合更好的辅助大家记忆，证券考试难度不算难，但也不是那么好通过的，想要快速吃透教材至少要看3遍考点！2023证券干货笔记获取方式领取方式①小程序获取识别下图二维码，快速进入证券干货笔记小程序，选择对应的科目开始学习！提示：233网校证券小程序不仅提供各科干货笔记，还有各科章节习题、历年真题、模拟试题等必刷题，帮助大家巩固学习效果！领取方式②下
来源：233网校证券从业站点 2023-01-13 18:41:37
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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题（2.8）
①基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的，处10万元以上30万元以下罚款②基金销售机构未向投资人充分揭示投资风险并误导其购买与其风险承担能力不相当的基金产品的万元以下罚款④基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处5万元以上10万元以下罚款A. ①③B. ②④C. ②③D. ①②查看答案参考答案：A参考解析：基金销售机构未
来源：233网校证券从业站点 2023-01-11 14:50:50
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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题（2.2）
证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权从事的活动有()。⑤向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息A. ①②③④⑤B. ①②③⑤C. ②③④D. ③④⑤查看答案参考答案：B参考解析：考点：证券经纪人在执业过程中，可以根据证券公司的授权③当客户变更重要身份信息、司法机关对客户进行调査，客户涉及权威媒体的案件报道等可能导致风险状况发生实质性变化的事
来源：233网校证券从业站点 2023-01-11 14:49:43
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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题（1.28）
①在本单位组织贯彻执行公司各项规章制度，组织起草、制定与本单位职责相关的规章制度，并监督其实施②建立并完善本单位的合规管理制度与机制，将各项经营活动的合规性要求嵌入业务管理制度与操作流程中③支持本单位合规管理人员的工作，为本单位合规管理人员提供履职保障④发现与本单位业务相关的合规风险事项时，及时按公司制度规定进行报告，提出整改措施，并督促整改落实⑤在本单位主动倡导合规经营理念，
来源：233网校证券从业站点 2023-01-11 14:30:33
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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题（2.6）
在线章节测试】插入模块2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题精选【超全学习资料包下载】【题库会员免费领】【干货笔记】【证券核心考点讲解】当发行人证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏个月到36个月，责令保荐机构更换相关负责人，对保荐代表人采取认定为不适当人选的监管措施;情节严重的，撤销保荐业务资格，对相关责任人采取证券市场禁入的措施：(1)
来源：233网校证券从业站点 2023-01-11 14:50:28
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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题（1.15）
避免使用夸大、低俗、诱导性、煽动性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证B. 经营机构不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象C.将证券研究报告制作发布业务与销售服务业务分开管理;制作发布证券研究报告的相关人员，应当独立于证券研究报告相关销售服务人员;证券研究报告相关销售服务人员不得在证券研究报告发布前干涉和影响证券研究报告的制作过程客观原则经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、低 俗 、诱导性 、煽动性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证。3.证券好课全新升级：直击考点，由浅入深，稳步锁分 基础阶段——官方教材+精讲班视频+题库章节题 每天的有效学习时间在2h以上，备考期间可以根据个人的学习情况进行调整。
来源：233网校证券从业站点 2023-01-11 14:12:30
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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题（1.27）
①组织制定公司规章制度，并监督其实施②督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责，落实合规管理要求③支持合规负责人及合规部门按照监管要求和公司制度规定，向董事会、监管部门报告合规风险事项证券公司应当妥善保存信息系统()过程中产生的文档，并根据业务开展情况以及信息系统的重要程度建立与监测工作相适应的日志留痕机制，确保满足应急处置和审计需要。①开发②测试③上线
来源：233网校证券从业站点 2023-01-11 14:30:23
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2023年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟练习题（2.3）
在规定时间内向客户提供交易的确认文件④利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动⑤在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导A利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动;(3 ) 私下接受客户委托买卖证券;(4
来源：233网校证券从业站点 2023-01-11 14:49:56