• 证券从业人员不须申请取得从业资格和执业证书

    根据中国证监会《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》(证监会公告[2020]18号):证券公司中从事证券业务的人员应当向协会进行登记。证券投资咨询机构、证券评级机构中从事证券相关业务的人员,参照证券公司中从事证券业务人员的有关规定进行登记管理。从业人员不须申请取得从业资格和执业证书。就是说以后你考过了证券从业考试,进入证券公司上班不用再经过公司提交信息、协会审批、证书下放、内部公示、外部公示等繁琐的流程了,只需要公司把你的信息上报协会,然后协会登记通过后即可正式执业工作了。温馨提示从业人员不用再申请取得从业资格和执业证书,对证券从业人员实施事后登记管理,这一政策的改变不会影响考试。但是不管是之前还是之后,要从事证券行业,考试必须过。阅读延伸证监会:证券公司部分行政审批项目取消或调整中国证券业协会:对证券业从业人员实施事后登记管理

    来源:233网校证券从业站点 2020-03-31 14:38:00

  • 证券从业资格证成绩合格证怎么申请执业证书?

    证券从业申请执业证书,不需要通过成绩合格证。证券业协会从业人员管理平台中可查询到证券从业考试成绩情况。执业注册的具体流程是什么?执业注册应由申请人通过所在机构向证券业协会申请办理。具体程序如下:(一)由机构资格管理员在证券业协会从业人员管理平台中为申请人分配登录账号;(二)申请人登录从业人员管理平台,填写执业证书申请表,并对所填信息的真实、有效性作出承诺,连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;(三)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审,并对所审信息的真实、有效性作出承诺。书面申请表由所在机构保管备查。电子申请表提交至从业人员管理平台;(四)从业人员管理平台将对提交的申请表进行自动审核,若未能通过自动审核,则由我会工作人员进行形式审核;(五)对于通过审核的申请,从业人员管理平台将自动生成电子版执业证书,并在协会网站公告。(申请注册保荐代表人将先进行公示后进入协会形式审核阶段)。执业注册审核是如何分工的?答:执业注册审核分工如下:(一)申请注册人员应如实准确填报注册申请、变更登记、资格年检、主要业务经历、离职备案等内容。(二)所在机构负责申请注册人员提交材料的实质审核。所在机构指定专人(资格管理员)登录我会从业人员管理平台, 日常更新及维护本机构的执业注册信息,保证注册信息真实、准确、完整;(三)证券业协会对执业注册实行形式审核,只对注册文件的齐备性、一致性、可理解性进行审核。执业注册填表应注意哪些问题?答:执业注册填表应特别注意以下问题:(一)关于申请人基本信息填写1、照片规格应为3cm*4cm,红底或蓝底证件标准照,且照片务必为近期拍摄;严禁使用从业资格考试现场照片。2、姓名有偏、难字,请使用全拼输入法,字段前后和中间不要录入空格。3、证件号码尾号是X的,应大写。4、从业年限应当与“工作经历”中的从业经历相符。满12个月算一年。实习、兼职经历不算在从业年限之内。5、学历应当与“教育经历”中的最高学历信息相符。6、现机构聘用日期须与“工作经历”中在当前公司工作的开始日期相同。7、工作部门不得为具有独立法人资格的子公司。8、办公电话与家庭电话均必须填写,且不可相同。电话区号后面请务必添加“-”。9、工作与居住地址填写不可相同,且务必精确到门牌号码。10、申请表中某些项目(如曾用名、处分及奖励等),如没有可不填。(二)关于教育经历填写1、教育经历从高中开始填写,短期培训经历不要写入“教育经历”。2、大学学历编号不可填写不实的编号(如不确定可通过学信网查询),高中毕业证书编号原则上也需填写。具有海外留学经历的申请人,务必请在附页中上传教育部留学服务中心学历认证文件。(三)关于工作经历填写1、工作经历与教育经历应保持连续,不得有超过3个月的间隔;待业时间过长的,请在附页说明具体原因。2、第一条工作经历截止日期应当与本人承诺日期一致。3、变更证书时应新增一条工作经历。4、工作经历应包含“执业注册记录”中全部工作单位信息。5、工作经历中公司名称应填写全称,工作部门应当与基本信息处的部门名称保持一致。6、请认真填写是否与证券业务有关及任职类型,兼职经历、实习经历等不算从业年限。7、申请人只能新增工作经历与教育经历,或对最新一条记录进行修改,不能修改过往经历。过往经历填写错误的,须经所在机构向我会提交规定证明文件并经我会从业人员管理部门核实无误后进行修改。申请执业证书需要多长时间?答: 一般业务资格的申请人,通过所在机构向协会从业人员管理平台提交相关材料后,系统进行自动审核,通常在一周之内完成相关程序(其中包括协会官网5天公示期)。如遇材料齐备性问题、诚信记录问题、工作履历问题、教育经历问题、证书照片不合格等,协会将与申请人员所在机构进行沟通,一般在10-15个工作日内完成相关程序;保荐代表人资格的申请人,通过所在机构向协会从业人员管理平台提交申请材料后,首先进入外部公示阶段(协会官网5个工作日公示期),公示期满后,进入协会审核流程。协会主要对申请人的保代考试成绩有效性、考试照片、工作履历、投行经历认定、保荐经历认定、协办项目发行情况等方面进行核查,二十个工作日内审核完毕,如以上材料存疑,协会将与申请人所在机构进行沟通。此外,对于申请表信息不完整,或申请人材料的真实性、有效性存疑时,申请表将被退回或要求申请人所在机构提供补充材料进行说明,所有退回后重新提交的申请将重新计算审核时间。

    来源:233网校证券从业站点 2019-07-09 09:14:00

  • 证券从业人员申请执业证书的条件和程序解析

    证券从业资格考试一般从业的《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》考试合格,获得从业资格。一经注册,可从事一般证券业务。 凡是在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,都应当按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得从业资格和执业证书。1.证券从业人员执业证书申请条件根据《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书:(1)已被机构聘用;(2)最近3年未受过刑事处罚;(3)不存在《证券法》第一百二十六条规定的情形;(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;(5)品行端正,具有良好的职业道德;(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。申请执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的,申请人应当同时符合《证券法》第一百五十八条,以及其他相关规定。2.证券从业人员执业证书申请程序根据《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》,执业证书的申请程序是:(1)申请人登录证券业协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印的书面申请表及第八条规定的其他申请材料提交所在机构;(2)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认,书面申请表由机构保管备查,电子申请表提交证券业协会;(3)证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料,协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。

    来源:233网校证券从业站点 2019-06-11 10:00:00

  • 2019年证券从业《法律法规》真题考点:执业证书申请条件

    为了大家更好的复习备考证券从业《证券市场基本法律法规》。小编为您整理了2019年3-4月证券从业该科目的真题考点,配合真题测试。考过的可能再考,一定要引起重视,重点复习。真题测试:证券市场基本法律法规真题试卷||章节真题考点测试【真题考点】从业人员申请执业证书的条件【考纲要求】了解专业人员从事证券业务的资格条件【所属章节】第二章 证券经营机构管理规范 第四节 从业人员管理【考点提炼】根据《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书:(1)已被机构聘用;(2)最近3年未受过刑事处罚;(3)不存在《证券法》第一百二十六条规定的情形;(4)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;(5)品行端正,具有良好的职业道德;(6)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。申清执业证券投资咨询以及证券资信评估业务的,申请人应当同时符合《证券法》第一百五十八条,以及其他相关规定。【2019.4真题测试】根据《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,符合下列( ) 条件,可以通过证券经营机构申请执业证书。Ⅰ.已被证券经营机构聘用Ⅱ.最近 2 年未受过刑事处罚Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期Ⅳ.品行端正,具有良好的职业道德A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ查看答案参考答案:C

    来源:233网校证券从业站点 2019-05-28 11:01:00

  • 证券经纪人执业资格申请条件

    证券从业资格执业证书包括一般证券业务、证券经纪人、证券经纪业务营销、投资主办人、证券投资咨询业务(投资顾问)、证券投资咨询业务(分析师)、证券投资咨询业务(其他)及保荐代表人等八类。申请证券经纪人执业证书,除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:(一)高中以上文化程度;(二)年满18周岁;(三)已与证券公司签订委托合同;(四)具有完全民事行为能力;(五)最近3年未受过刑事处罚;(六)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;(七)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;(八)已接受证券公司组织的不少于60个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时,且经测试合格;(九)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。依据《证券经纪人执业注册登记暂行办法》,我会对取得证券经纪人证书的从业人员实行滚动年检;证券经纪人自其取得证券经纪人证书之日起,每年一次实行滚动年检。

    来源:233网校证券从业站点 2019-05-08 09:42:00

  • 证券执业注册申请一般多久

    证券执业注册应由申请人通过所在机构向证券业协会申请办理。执业注册审核分工如下:(一)申请注册人员应如实准确填报注册申请、变更登记、资格年检、主要业务经历、离职备案等内容。(二)所在机构负责申请注册人员提交材料的实质审核。所在机构指定专人(资格管理员)登录我会从业人员管理平台, 日常更新及维护本机构的执业注册信息,保证注册信息真实、准确、完整; (三)我会对执业注册实行形式审核,只对注册文件的齐备性、一致性、可理解性进行审核。执业注册申请需要多久?一般业务资格的申请人,通过所在机构向协会从业人员管理平台提交相关材料后,系统进行自动审核,通常在一周之内完成相关程序(其中包括协会官网5天公示期)。如遇材料齐备性问题、诚信记录问题、工作履历问题、教育经历问题、证书照片不合格等,协会将与申请人员所在机构进行沟通,一般在10-15个工作日内完成相关程序;保荐代表人资格的申请人,通过所在机构向协会从业人员管理平台提交申请材料后,首先进入外部公示阶段(协会官网5个工作日公示期),公示期满后,进入协会审核流程。协会主要对申请人的保代考试成绩有效性、考试照片、工作履历、投行经历认定、保荐经历认定、协办项目发行情况等方面进行核查,二十个工作日内审核完毕,如以上材料存疑,协会将与申请人所在机构进行沟通。此外,对于申请表信息不完整,或申请人材料的真实性、有效性存疑时,申请表将被退回或要求申请人所在机构提供补充材料进行说明,所有退回后重新提交的申请将重新计算审核时间。

    来源:233网校证券从业站点 2019-03-09 00:37:00

  • 证券金融和法规考试合格,可申请注册一般执业证书

    证券从业资格考试一般从业的《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》考试合格,获得从业资格。一经注册,可从事一般证券业务。凡是在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员,都应当按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定,取得从业资格和执业证书。申请从事一般证券业务,除规定科目考试合格外,还应具备以下条件:(一)高中以上文化程度;(二)年满18周岁;(三)具有完全民事行为能力;(四)已被机构聘用;(五)最近3年未受过刑事处罚;(六)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;(七)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;(八)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。执业注册应由申请人通过所在机构向证券业协会申请办理。具体程序如下:(一)由机构资格管理员在我会从业人员管理平台中为申请人分配登录账号;(二)申请人登录从业人员管理平台,填写执业证书申请表,并对所填信息的真实、有效性作出承诺,连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;(三)机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审,并对所审信息的真实、有效性作出承诺。书面申请表由所在机构保管备查。电子申请表提交至从业人员管理平台;(四)从业人员管理平台将对提交的申请表进行自动审核,若未能通过自动审核,则由我会工作人员进行形式审核;(五)对于通过审核的申请,从业人员管理平台将自动生成电子版执业证书,并在协会网站公告。(申请注册保荐代表人将先进行公示后进入协会形式审核阶段)。

    来源:233网校证券从业站点 2019-03-07 08:44:00

  • 证券从业资格执业证书申请流程

    证券从业资格执业证书申请流程①机构申请登录系统由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号;②填表提交材料申请人登录协会执业证书管理系统,填写执业证书申请表,连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构;③机构初审复查机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认,书面申请表由机构保管备查,电子申请表提交协会;④协会审核协会对机构提交的执业证书申请表进行审核,必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料;⑤通过发证对于符合条件的申请,协会予以通过,生成电子版执业证书,并在协会网站公告。对不予颁发执业证书的人员,协会以书面方式通知所在机构并说明原因。

    来源:233网校证券从业站点 2018-11-07 10:29:00

  • 台湾证券期货从业人员在大陆申请执业事项明确

    5月31日,中国期货业协会(下称中期协)、中国证券业协会(下称中证协)、中国证券投资基金业协会(下称中基协)分别发布公告,对台湾同胞在大陆申请期货、证券、基金从业资格有关事项作了明确。根据公告,在台湾已获取期货从业资格的台湾期货从业人员,通过中期协在大陆组织的《期货市场法律法规》考试,即取得大陆期货从业资格,无需参加专业知识考试;在台湾已获取证券从业资格的台湾证券从业人员,通过中证协在大陆组织的《证券市场基本法律法规》考试,即取得大陆证券从业资格,无需参加专业知识考试;台湾同胞已获取台湾地区证券投信投顾业务资格的,通过中基协在大陆组织的《基金法律法规、职业道德与业务规范》考试,即可申请注册大陆基金从业资格,无需参加专业知识考试。中国证监会新闻发言人常德鹏昨日表示,今年2月28日国务院台办、国家发改委公布的《关于促进两岸经济文化交流合作的若干措施》第29项规定了“在台湾已获取相应资格的台湾同胞在大陆申请证券、期货、基金从业资格时,只需通过大陆法律法规考试,无需参加专业知识考试”。中期协、中证协、中基协发布的相关公告是落实上述政策的具体举措。今后,符合条件的台湾同胞可按照中期协、中证协、中基协所公布的具体要求和流程,分别参加相关考试、申请从业或执业资格,中期协、中证协、中基协将进一步为台湾地区金融专业人才提供支持、做好服务。

    来源:233网校证券从业站点 2018-06-01 17:08:00

  • 台湾证券人员在大陆取得证券从业资格和申请执业证书公告

    为深入贯彻《关于促进两岸经济文化交流合作的若干措施》(国台发[2018]1号,以下简称《若干措施》)的精神,为台湾同胞来大陆金融业就业提供便利,现就落实《若干措施》第29项“在台湾已获取相应资格的台湾同胞在大陆申请证券、期货、基金从业资格时,只需通过大陆法律法规考试,无需参加专业知识考试”的安排公告如下:一、关于大陆证券从业资格的取得方式在台湾已获取证券从业资格的台湾证券从业人员,通过我会在大陆组织的《证券市场基本法律法规》考试,即取得大陆证券从业资格,无需参加专业知识考试。二、关于大陆证券执业证书的申请条件(一)申请人具有台湾合法居民身份;(二)持有(包含曾于最近三年内持有)台湾证券证照管理部门发出的相关证照;(三)通过大陆证券法律法规考试;(四)符合大陆相应执业证书申请条件;(五)与大陆证券经营机构签订劳动合同或证券经纪人委托代理合同;(六)在台湾未曾受到金融、证券监管部门的处罚,符合大陆法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。三、关于大陆证券执业证书的申请程序取得大陆证券从业资格的台湾证券从业人员,申请执业证书享受与大陆公民同等待遇。申请人需通过我会从业人员管理系统上传申请材料,经任职机构审核通过后提交我会。申请材料如下:(一)台湾居民来往大陆通行证(台胞证);(二)大陆证券法规考试成绩单;(三)最近三年内台湾证券证照管理部门为申请人核发的证券执业证照证明;(四)《中国大陆证券从业资格登记表》。对于在执业证书申请过程中提供虚假材料和信息的,我会将依据相关自律规则予以处理。特此公告。中国证券业协会2018年5月31日

    来源:233网校证券从业站点 2018-06-01 08:43:00