• 证券考试在即!这六种常见的出题方式你都知道吗?

    9月12日、13日将举行2020年第二次证券业从业人员资格考试。接下来留给大家备考的时间不多了!在这里学霸君要提醒各位考生,证券考试真题的难度与平时的刷题不同,很多考点不会那么直接的考,而是充满了套路!下面就为大家梳理出了证券考试常见的出题套路:常见出题方式一:根据重大时间、地点、人物、事件出题如就深、沪证券交易所的成立时间,世界第一个证券交易所成立的时间地点,道·琼斯指数的创始人等可以出题。而且,相当喜欢考这些历史题!常见出题方式二:根据法律法规出题如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等出题。特别是各种违规情况的罚款问题,经常会出现考题,这里建议大家总结后记忆,都有一定的规律。常见出题方式三:跨章节出题大家学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习,但是有时候题目跨章节出题。如在《金融市场基础知识》科目的考试中,可以把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等知识混合起来出题。常见出题方式四:根据条件出题证券市场是法制化的市场,对各种业务都有限制条件,如证券公司成为经纪商、承销商,公司首发、增发配股等等都有很多限制条件,很容易根据这些条件出题。常见出题方式五:对比出题把相关的内容综合起来进行对比,就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。常见出题方式六:根据混淆点出题很多知识内容简单但容易让大家混淆模糊,如B股的计价和交易都是用美元与港币,而其面值却是人民币;沪、深证券交易所成立时间和沪、深指数发布时间虽然相近但并非同一时间。这些内容大家在学习的时候一定要仔细对待。考试在即,临考冲刺提分不可少。虽然不鼓励大家临时抱佛脚,但也有很多人因为各种原因导致复习不充分,那么临考前最好还是再冲刺一下,与其放弃,倒不如再为自己努力一下,说不定通关就差这几分呢!证券考试临考冲刺,考前资料、试题大放送!NO1.考前2套点题,堪比Y题【233网校专业团队打造】NO2.8月真题+9月模考试卷+内部提分资料【专业证券师资团队匠心打造,依据最新证券教材大纲,结合历年考题分值分布,提炼核心考点、易错点】NO3.30天题库会员免费领【科目题量增加50%】NO4.答题闯关,15关等你来闯【高质量试题免费刷,配答案解析】NO5.考前7天冲刺练【高质量试题免费刷,配答案解析】更多证券从业资格考试相关问题,大家可进入“证券从业资格考试社区”→点击“答疑解惑版块”,在线提问,学霸君将及时进行回复解答。或者添加证券学霸君微信号【ks233wx17】邀您加入2020证券学习交流微信群,与大家一起备考学习![NoPage]

    来源:233网校证券从业站点 2020-09-09 09:11:00

  • 证券从业计算机考试怎么出题?考试流程是什么样的?

    证券从业资格考试采取计算机、闭卷考试的方式。提前进入考场要拍照,上机考试同一考场试卷题目一样,但题目顺序不同;同一道题答案选项内容相同,但是顺序不一样。证券从业考场流程和纪律(一)考试一律在指定时间和考场内进行,考生应在开考前30分钟内进入指定考场,进行现场取相和签到。(二)考试开始20分钟后,考生不得进入考场参加考试;开考20分钟内考生未能在考试机上登录并确认的,视为缺考,考试系统将不再接受该准考证号登录。(三)考生进入考场后,直至离开该考场,应服从考场工作人员管理及安排。(四)考生进入考场时必须携带准考证和有效身份证件(携带证件须与报名时填写证件一致,其他证件均属无效)。(五)考生应在考试签到表上签到,并在“电子设备已关闭”处签字确认,确保手机等电子通讯设备已处于关闭状态直至离开考场(包括手机闹钟等)。考试过程中,如果发现考生手机未关闭或有翻看手机的情况,监考老师将该情况记录在《考场纪律单》上。(六)考生取相结束后应按指定的座位就座,入座后自觉将证件放在座位左上角,以备监考人员检查。(七)考生应在登录界面输入准考证号和证件号进行考试登录,核对考试机屏幕显示的个人信息是否正确,等待考试开始。(八)考试过程中,考生桌面上只放置演算笔、橡皮、准考证、身份证及草稿纸等,其他与考试无关的物品一律按监考人员要求存放在指定位置。考试期间未经监考老师允许,考生不得取用已经存放的个人物品。(九)在考试过程中,考生应自觉遵守考场秩序,保持考场安静,如出现无法登录考试服务器、信息有误、运行故障等异常情况,考生应举手示意,请监考人员帮助解决,不得自行处置。(十)考生进入考场直至考试结束前一律不得擅自离开座位和考场(提前交卷者除外),如有特殊原因需要暂离考场,必须有监考人员陪同,且返回考场时必须重新采集考生照片。(十一)考试开考40分钟后考生方可交卷离场。考生交卷后应立即离开考场,不得在考场或考场附近逗留、谈论或喧哗,离场时不得将草稿纸等考试用纸带离考场。(十二)考生在考试期间,应自觉遵守考场纪律,如被监考人员发现有违反考场纪律的行为,应主动配合监考人员的检查,并主动在《考场纪律单》上签字确认有关事实。证券从业考试上机操作流程1、当考生进入考场对号入座后,上机考试系统已显示登录画面。2、此时,考生按“单击输入准考证号”按钮,弹出“准考证号码”对话框,请考生输入自己的准考证号,输入完成后单击“确定”按钮。3、上机考试系统开始对所输入的准考证号进行合法性验证,如果输入的准考证号不存在,则上机考试系统会显示登录提示对话框,单击确定,则请考生重新输入准考证号,直至输入正确或退出上机考试登录系统为止。4、当确认信息无误后,点击“正确”按钮进入“开始考试”界面,上机考试系统则会随机抽取一套试题进入正式考试模式。证券从业资格上机考试出题方式1、每场证券从业考试中,官方上机考试系统中按章节比例随机抽取一套试题进入正式考试模式;2、考试时间开始,监考老师开始抽取试卷。上机考试系统则会随机抽取一套试题进入正式考试模式。3、同一考场试卷题目一样,但题目顺序不同;同一道题答案选项内容相同,但是顺序不一样,正确答案通过计算机“自动派位”。4、不同时间段场次的考试试题完全不一样,每场考试的试题均为等值的不同试卷。

    来源:233网校证券从业站点 2019-07-05 09:38:00

  • 2018年12月证券从业资格考试出题六大套路(附2018年真题)

    2018年最后一次证券从业资格考试于本周末12月1日、2日进行。随着新大纲教材的启用,考试难度越来越大,各位一定要好好复习,在最后时刻努力复习有关知识点,做到以本为本,以不变应万变。本文为大家整理了证券从业资格考试常见的出题套路,大家可以参考学习下,文末附2018年历次真题汇编下载!1、根据重大时间、地点、人物、事件 如就深、沪证券交易所的成立时间、世界第一个证券交易所成立的时间地点、道·琼斯指数的创始人等可以出题。不过好在这类题目只占考试的5%,大家复习到了就选,真考到不会,蒙一个也没关系,毕竟占比不大。 真题:世界上第一个股票交易所于1602年在( D )成立。 A.美国的纽约 B.德国的柏林 C.英国的伦敦 D.荷兰的阿姆斯特丹2、根据现行法律法规出题 如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等出题。特别是各种违规情况的罚款问题,经常会出现考题,这类题目有一个共性,一般对个人罚款都是10万以下的,机构10万以上,其他的共性,大家可以多做题目去了解哦。特别请大家注意:依据国务院有关规定、依据证监会有关规定一定要选。 真题:根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事证券交易不满(B),证券公司不得向其融资、融券。 A.3个月 B.半年 C.1年 D.2年3、跨章节出题 大家学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习,但是有时候题目跨章节出题。如在《金融市场基础知识》科目的考试中,可以把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等知识混合起来出题4、根据条件出题 证券市场是法制化的市场,对各种业务都有限制条件,如证券公司成为经纪商、承销商,公司首发、增发配股等等都有很多限制条件,很容易根据这些条件出题。5、对比出题 把相关的内容综合起来进行对比,就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。 6、根据混淆点出题 很多知识内容简单但容易让大家混淆模糊,如B股的计价和交易都是用美元与港币,而其面值却是人民币;沪、深证券交易所成立时间和沪、深指数发布时间虽然相近但并非同一时间。这些内容大家在学习的时候一定要仔细对待。【2018年历次真题汇编,通过APP—题库—资料下载—免费获取】

    来源:233网校证券从业站点 2018-11-29 10:36:00

  • 2018年10月证券考前技巧,六种常见出题方式要知道

    2018年10月证券从业资格考试即将到来,真题的难度与平时刷的题不同,很多考点都不会那么直接地考,而是充满套路!本文整理几个常见的出题套路,临考前看仔细啦!1、根据重大时间、地点、人物、事件出题 如就深、沪证券交易所的成立时间,世界第一个证券交易所成立的时间地点,道·琼斯指数的创始人等可以出题。而且,相当喜欢考这些历史题!真题:世界上第一个股票交易所于1602年在( D )成立。A.美国的纽约B.德国的柏林C.英国的伦敦D.荷兰的阿姆斯特丹2、根据法律法规出题 如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等出题。特别是各种违规情况的罚款问题,经常会出现考题,这里建议大家总结后记忆,有一定的规律。真题:根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事证券交易不满(B),证券公司不得向其融资、融券。A.3个月B.半年C.1年D.2年3、跨章节出题 大家学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习,但是有时候题目跨章节出题。如在《金融市场基础知识》科目的考试中,可以把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等知识混合起来出题。4、根据条件出题 证券市场是法制化的市场,对各种业务都有限制条件,如证券公司成为经纪商、承销商,公司首发、增发配股等等都有很多限制条件,很容易根据这些条件出题。5、对比出题 把相关的内容综合起来进行对比,就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。6、根据混淆点出题 很多知识内容简单但容易让大家混淆模糊,如B股的计价和交易都是用美元与港币,而其面值却是人民币;沪、深证券交易所成立时间和沪、深指数发布时间虽然相近但并非同一时间。这些内容大家在学习的时候一定要仔细对待。

    来源:233网校证券从业站点 2018-10-26 10:29:00

  • 2018年10月证券从业资格考试出题会有哪些影响?

    中国证券业协会在2018年9月发布大纲教材改革事件之后,考试界始终存在两种不同的声音,一种是改动不多,对考试影响不大;另一种则相反,认为改动较大,考试会更难。对于考生来说,无论听信哪一种都不放心,所以只能一边安慰自己影响不大,一边又担心自己复习得不够。 那么更新大纲究竟对考试有多大的影响呢?搜集相关信息,得出了这几点结论,小伙伴们来看看有没有道理? 1、大纲一般情况下三五年是会修改一次的,就好像高考每年都会出新大纲一样,一方面是随着社会和行业的进步,要不断更新需考察的知识,另一方面,时不时地发布新大纲,也好让领导们知道协会的工作人员在不停地关注考试,没有闲着呀!2、修改大纲,增加考点,提升考试难度,其实这也在侧面反映,证券行业的入行门槛可能越来越高了,对人才的要求也相对提高。通常,越是多金的领域,门槛一般越高,如果证券市场像菜市场一样好进,那它也不会吸引那么多人争先恐后往里面挤了。所以,想要进入这个可能具有更大潜力的行业,你就要多费一点功夫。 3、还有一种可能,就是证券协会通过对会员单位(比如证券公司)的调查走访,发现目前大部分从业人员的基本专业素养还远远不能达到相关要求,因此需从源头抓起,在入门考试时更加严格,更加细致。这也就解释了为什么此次修改大纲会新增和细化了很多考点。 以上三点就是根据一些蛛丝马迹,再加上搜(脑)集(洞)资(大)料(开)揣测出的协会改大纲的原因,那么如何体现在10月份的考试当中呢? 可能会有几种可能: 一,新题目增加了很多,但是难度不大,考生根据以前所学再加上知识迁移,一般可以找到正确答案; 二,介于10月是新大纲发布后的第一次考试,协会仅仅把这次当做一个过渡,新题的比例不大,因为要考虑考生的辛苦,不想增加考生的备考难度; 三,协会太忙,没时间更新题库。这就完美了,机考题目还是涉及以前的知识点,也就是说考生复习的都是要考的; 四,参考历年考试规律,每次考情发生变化后,首次开考通过率都会有较大提升。这里既有“放水”的因素,也有“体恤”的成分。请大家抓住这次机会,争取顺利通关。以上内容仅供搜集于网络参考,还是请考生们抱着一颗认真备考的心态,全力以赴考证!

    来源:233网校证券从业站点 2018-10-08 09:07:00

  • 证券从业考试常见出题套路归纳,99%的题如此!

    证券从业资格考试即将开考,不管你备考的好与坏、快与慢,考试都在那里,不紧不慢、不离不弃。本文带小伙伴们来解读一下证券考试的出题套路,让大家做题不迷茫。根据重大时间、地点、人物、事件 如就深、沪证券交易所的成立时间、世界第一个证券交易所成立的时间地点、道·琼斯指数的创始人等可以出题。而且,相当喜欢考这些历史题!跨章节出题 大家学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习,但是有时候题目跨章节出题。如在《金融市场基础知识》科目的考试中,可以把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等知识混合起来出题。根据混淆点出题 很多知识内容简单但容易让大家混淆模糊,如B股的计价和交易都是用美元与港币,而其面值却是人民币;沪、深证券交易所成立时间和沪、深指数发布时间虽然相近但并非同一时间。这些内容大家在学习的时候一定要仔细对待。对比出题 把相关的内容综合起来进行对比,就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。根据法律法规出题 如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等出题。特别是各种违规情况的罚款问题,经常会出现考题,这里建议大家总结后记忆,都有一定的规律。根据条件出题 证券市场是法制化的市场,对各种业务都有限制条件,如证券公司成为经纪商、承销商,公司首发、增发配股等等都有很多限制条件,很容易根据这些条件出题。

    来源:233网校证券从业站点 2018-08-31 09:08:00

  • 证券从业资格考试各科出题特点、考试题型、分值

    9月证券从业资格考试时间将于本周末(9月1、2日)举行,希望小伙伴们可以顺利通过考试。 证券从业中的一般从业考试包括两个科目,即《证券市场基础法律法规》和《金融市场基础知识》。各科目出题有什么特点呢?《证券市场基础法律法规》科目特点 涉及内容主要是法律规定、业务规范、违法违规行为等。内容枯燥,类似内容较多,容易混淆或记忆不清,所以不能机械地死记硬背。 首先要注意多归纳,一些有关数字、时间、比例、条件等内容具有可比性,可以通过联想、画表、找异同点等方式来提高学习效率。 其次,要多做题,触类旁通,在重复做题中加深记忆。很多时候,做题是最简单的记忆诀窍。 《金融市场基础知识》科目特点 主要介绍金融市场体系、证券市场的参与主体,以及股票市场、债券市场、基金及衍生工具等内容,与实务结合比较紧密。 题目的考查相对灵活,需要多总结多归纳,做到灵活运用。除此之外,平时也需要多关注证券市场的相关信息,注意金融素养的积累和提升。 考试科目题型、题量及分值 1、选择题(共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。) 2、组合型选择题(共50题,每题1分,共50分。以下备选项中,只有一项符合题目要球不选、错选均不得分。)

    来源:233网校证券从业站点 2018-08-30 09:43:00

  • 证券考试倒计时,这些出题套路你弄清了吗?

    距离9月1日、2日真个券从业资格考试时间越来越近,大家看书刷题的同时,也要知道证券考试出题人讨论,以不变应万变,加油冲刺吧!各科4套押题发布,72小时提分>>1、根据重大时间、地点、人物、事件 如就深、沪证券交易所的成立时间、世界第一个证券交易所成立的时间地点、道·琼斯指数的创始人等可以出题。而且,相当喜欢考这些历史题! 2、根据法律法规出题 如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等出题。特别是各种违规情况的罚款问题,经常会出现考题,这里建议大家总结后记忆,都有一定的规律。 3、跨章节出题 大家学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习,但是有时候题目跨章节出题。如在《金融市场基础知识》科目的考试中,可以把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等知识混合起来出题。 4、根据条件出题 证券市场是法制化的市场,对各种业务都有限制条件,如证券公司成为经纪商、承销商,公司首发、增发配股等等都有很多限制条件,很容易根据这些条件出题。 5、对比出题 把相关的内容综合起来进行对比,就其相同点和区别来出题。如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。 6、根据混淆点出题 很多知识内容简单但容易让大家混淆模糊,如B股的计价和交易都是用美元与港币,而其面值却是人民币;沪、深证券交易所成立时间和沪、深指数发布时间虽然相近但并非同一时间。这些内容大家在学习的时候一定要仔细对待。

    来源:233网校证券从业站点 2018-08-24 09:35:00

  • 证券从业资格考试是谁出题?全国统一还是分省?

    众所周知,证券从业资格考试形式为机考出题,闭卷考试,那么证券从业资格考试是怎么出题的呢?很多考生对此怀有疑问。针对此问题,为大家简单介绍证券从业资格考试出题细节。1、中国证券业协会负责证券从业资格考试考务的实施工作。2、试题从全国统一的官方上机考试系统中按章节比例随机抽取一套试题进入正式考试模式。

    来源:233网校证券从业站点 2018-08-17 10:06:00

  • 9月证券考试倒计时,这份出题重点务必反复记忆!

    距离9月的证券从业资格考试只剩不到一个月时间了,想要顺利通过9月考试,这段时间一定要专心备考。考试大纲作为出题的方向与重点,是大家备考证券从业的基础,即使最近几次考试出现较多超纲考点,但只要根据大纲复习,及格肯定没问题的。考纲对于考点的要求包括“掌握”、“熟悉”、“了解”三个等级,其中要求为“掌握”的考点是大家复习的重中之重,大家一定要根据考纲合理安排好备考计划。证券市场基本法律法规 点击查看:《证券基本法律法规》章节分值比例第一章:证券市场基本法律法规 第一节 证券市场的法律法规体系 熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。 第二节 公司法 掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原则的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容;熟悉公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。 了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度;熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权;掌握有限责任公司股权转让的相关规定。 掌握股份有限公司的设立方式与程序;熟悉股份有限公司的组织机构;熟悉股份有限公司的股份发行;熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。 第三节 证券法 熟悉证券法的适用范围;掌握证券发行和交易的“三公”原则;掌握发行交易当事人的行为准则;掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。 掌握公开发行证券的有关规定;熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容;熟悉承销团及主承销人;熟悉证券的销售期限;熟悉代销制度。 掌握证券交易的条件及方式等一般规定;掌握股票上市的条件、申请和公告;掌握债券上市的条件和申请;熟悉证券交易暂停和终止的情形;熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果;掌握内幕交易行为;熟悉操纵证券市场行为;掌握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。 第四节 基金法 掌握基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权利和义务;了解设立基金管理公司的条件;熟悉基金管理人的禁止行为;了解公募基金运作的方式;掌握基金财产的独立性要求;掌握基金财产债权债务独立性的意义。 熟悉基金公开募集与非公开募集的区别;了解非公开募集基金的合格投资者的要求;了解非公开募集基金的投资范围;了解非公开募集基金管理人的登记及非公开募集基金的备案要求;了解相关的法律责任。 第五节 期货交易管理条例 掌握期货的概念、特征及其种类;熟悉期货交易所的职责;了解期货交易所会员管理、内部管理制度的相关规定;了解期货公司设立的条件;了解期货公司的业务许可制度;了解期货交易的基本规则;了解期货监督管理的基本内容;了解期货相关法律责任的规定。 第六节 证券公司监督管理条例 熟悉证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定;熟悉禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定;了解证券公司股东出资的规定;了解关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定;掌握证券公司设立时业务范围的规定;熟悉证券公司变更公司章程重要条款的规定;了解证券公司合并、分立、停业、解散或者破产的相关规定;了解证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定;熟悉有关证券公司组织机构的规定;掌握证券公司及其境内分支机构经营业务的规定;掌握证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定;熟悉关于客户资产保护的相关规定;熟悉证券公司客户交易结算资金管理的规定;了解证券公司信息报送的主要内容和要求。 了解证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施(月度、年度报告、信息披露、检查、责令限期整改的情形及可采取的措施);了解证券公司主要违法违规情形及其处罚措施。 第二章:证券从业人员管理 第一节 从业资格 了解从事证券业务的专业人员范围;了解专业人员从事证券业务的资格条件;熟悉从业人员申请执业证书的条件和程序;了解从业人员监督管理的相关规定;熟悉违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。 掌握证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定;掌握证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定;掌握证券投资咨询人员分类及其从业资格管理的有关规定;掌握证券投资顾问的注册登记要求;掌握证券分析师的注册登记要求;熟悉保荐代表人的资格管理规定;掌握客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求;熟悉财务顾问主办人应当具备的条件。第二节 执业行为 掌握证券业从业人员执业行为准则;熟悉中国证券业协会诚信管理的有关规定;掌握证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。 了解证券经纪人与证券公司之间的委托关系;掌握证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定;掌握证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定。 掌握销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。 掌握证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任;掌握投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范。 掌握保荐代表人执业行为规范;掌握保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。 熟悉资产管理投资主办人执业行为管理的有关要求。 熟悉财务顾问主办人执业行为规范。 熟悉证券业财务与会计人员执业行为规范。 第三章:证券公司业务规范 第一节 证券经纪 了解证券公司经纪业务的主要法律法规;熟悉证券经纪业务的特点;掌握证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定;熟悉证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及咨询等环节的基本规则、业务风险及规范要求;掌握经纪业务的禁止行为;熟悉监管部门对经纪业务的监管措施。第二节 证券投资咨询 掌握证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系;掌握证券、期货投资咨询业务的管理规定;掌握证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定;掌握利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定;了解监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施;掌握证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定;掌握监管部门对证券投资顾问业务的有关规定;掌握监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定。第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 了解上市公司收购以及上市公司重大资产重组等主要法律法规;掌握证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形;熟悉从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则;熟悉财务顾问的监管和法律责任。第四节 证券承销与保荐 了解证券公司发行与承销业务的主要法律法规;熟悉证券发行保荐业务的一般规定;了解证券发行与承销信息披露的有关规定;掌握证券公司发行与承销业务的内部控制规定;熟悉监管部门对证券发行与承销的监管措施;掌握违反证券发行与承销有关规定的处罚措施。第五节 证券自营 了解证券公司自营业务的主要法律法规;了解证券公司自营业务管理制度、投资决策机制和风险监控体系的一般规定;了解证券自营业务决策与授权的要求;了解证券自营业务操作的基本要求;掌握证券公司自营业务投资范围的规定;掌握证券自营业务持仓规模的要求;掌握自营业务的禁止性行为;熟悉证券自营业务的监管措施和违反有关法规的法律责任。第六节 证券资产管理 熟悉证券公司开展资产管理业务的基本原则要求;掌握证券公司客户资产管理业务类型及基本要求;了解开展资产管理业务,投资主办人数的最低要求。 了解资产管理合同应当包括的必备内容;掌握办理定向资产管理业务,接受客户资产最低净值要求;掌握办理集合资产管理业务接受的资产形式;熟悉合格投资者要求;熟悉关联交易的要求;掌握资产管理业务禁止行为的有关规定。 熟悉资产管理业务的风险控制要求;掌握资产管理业务了解客户、对客户信息披露及揭示风险的有关规定;掌握资产管理业务客户资产托管的基本要求;掌握监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求;掌握资产管理业务违反有关规定的法律责任。 了解合格境外机构投资者境内证券投资、合格境内机构投资者境外证券投资的相关监管规定。 第四章:证券市场典型违法违规行为 第一节 证券一级市场 熟悉擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任;熟悉欺诈发行股票、债券的犯罪构成、刑事立案追诉标准及其法律责任;掌握非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准,并熟悉其法律责任;掌握违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定;了解擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任。第二节 证券二级市场 掌握诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定;掌握利用未公开信息交易的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;掌握内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;掌握操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;掌握在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的民事责任、行政责任及刑事责任的认定;熟悉背信运用受托财产的犯罪构成、刑事追诉标准及其法律责任。金融市场基础知识 点击查看:《金融市场基础知识》章节分值比例第一章:金融市场体系 第一节 全球金融体系 掌握金融市场的概念;熟悉金融市场的分类;了解影响金融市场的主要因素;熟悉金融市场的特点;掌握金融市场的功能。 熟悉非证券金融市场的概念,了解非证券金融市场的分类(股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等)。 了解全球金融市场的形成及发展趋势;了解国际资金流动方式;熟悉全球金融体系的主要参与者;了解金融危机的教训。第二节 中国的金融体系 了解建国以来我国金融市场的演变历史;熟悉我国金融市场的发展现状;了解影响我国金融市场运行的主要因素。 了解银行业、证券业、保险业、信托业的有关情况;熟悉我国金融市场“一行三会”的监管架构。 了解中央银行主要职能;熟悉存款准备金制度与货币乘数的概念;掌握货币政策的概念、措施及目标;掌握货币政策工具的概念及作用原理;了解货币政策的传导机制。第三节 中国多层次资本市场 掌握资本市场的分层特性;掌握多层次资本市场的主要内容与结构特征。 熟悉中国多层次资本市场建设的现状与发展趋势;熟悉场内市场的定义、特征和功能;熟悉场外市场的定义、特征和功能;熟悉主板、中小板、创业板的概念、上市公司的类型和管理规定;熟悉全国中小企业股份转让系统的挂牌公司的类型和管理规定;熟悉私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点。 第二章:证券市场主体 第一节 证券发行人 掌握证券市场融资活动的概念、方式及特征;掌握直接融资的概念、特点和分类;熟悉直接融资与间接融资的区别。 掌握证券发行人的概念和分类;熟悉政府和政府机构直接融资的方式及特征;熟悉企业(公司)直接融资的方式及特征;掌握金融机构直接融资的特点;熟悉直接融资对金融市场的影响。第二节 证券投资者 掌握证券市场投资者的概念、特点及分类;了解我国证券市场投资者结构及演化。 掌握机构投资者的概念、特点及分类;熟悉机构投资者在金融市场中的作用;熟悉政府机构类投资者的概念、特点及分类;掌握金融机构类投资者的概念、特点及分类;熟悉合格境外机构投资者、合格境内机构投资者的概念与特点;掌握企业和事业法人类机构投资者的概念与特点;掌握基金类投资者的概念、特点及分类。 掌握个人投资者的概念;熟悉个人投资者的风险特征与投资者适当性。 第三节 中介机构 掌握证券公司的定义;了解我国证券公司的发展历程;掌握我国证券公司的监管制度及具体要求;掌握证券公司主要业务的种类及内容。 熟悉证券服务机构的类别;熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理;熟悉对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理;熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理;熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理;熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理;掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理;熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。 第四节 自律性组织 掌握证券交易所的定义、特征及主要职能;熟悉证券交易所的组织形式;了解我国证券交易所的发展历程。 了解证券业协会的性质和宗旨;了解证券业协会的历史沿革;熟悉证券业协会的职责和自律管理职能;了解证券业协会的机构设置。 第五节 监管机构 熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段;掌握我国的证券市场的监管体系;掌握国务院证券监督管理机构及其组成;熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。 第三章:股票市场 第一节 股票 掌握股票的定义、性质、特征和分类;熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征;掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。 掌握股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系;熟悉股票的理论价格与市场价格的概念及引起股票价格变动的直接原因;了解影响股票价格变动的相关因素。 掌握普通股股东的权利和义务;掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序;熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。 熟悉优先股的定义、特征;了解发行或投资优先股的意义;了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。 了解我国各种股份的概念;了解我国股票按投资主体性质的分类及概念;了解我国股票按流通受限与否的分类及概念;熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。 了解我国股权分置改革的情况。第二节 股票发行 熟悉股票发行制度的概念;了解我国的股票发行制度的演变;掌握审批制度、核准制度、注册制度的概念与特征;掌握保荐制度、承销制度的概念;了解股票的无纸化发行和初始登记制度。 掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定;熟悉增发的发行方式、配股的发行方式。第三节 股票交易掌握证券账户的种类;掌握开立证券账户的基本原则和要求;掌握证券交易原则和交易规则;掌握委托指令的基本类别;掌握证券交易的竞价原则和竞价方式;了解做市商交易的基本概念与特征;了解融资融券交易的基本概念。 熟悉委托指令的内容;熟悉委托受理的手续和过程;了解证券托管和证券存管的概念;了解我国证券托管制度的内容;了解证券买卖中交易费用的种类;了解股票交易的清算与交收程序;了解股票的非交易过户和担保业务;了解证券委托的形式;了解委托指令撤销的条件和程序。 熟悉股票价格指数的概念和功能;了解股票价格指数的编制步骤和方法;熟悉我国主要的股票价格指数;了解海外国家主要股票市场的股票价格指数。 了解沪港通的概念及组成部分;了解沪港通股票范围及投资额度的相关规定。 第四章:债券市场 第一节 债券 掌握债券的定义、票面要素、特征、分类;熟悉债券与股票的异同点;熟悉影响债券期限和利率的主要因素。 掌握政府债券的定义、性质和特征;掌握中央政府债券的分类;了解我国国债的品种、特点和区别;掌握地方政府债券的概念;熟悉地方政府债券的发行主体、分类方法;了解我国国债与地方政府债券的发行情况。 掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类;了解我国金融债券的品种和管理规定;熟悉各种公司债券的含义;了解我国企业债的品种和管理规定;了解我国公司债的管理规定;熟悉我国公司债券和企业债券的区别。 掌握中小企业私募债的定义和特征。 掌握国际债券的定义、特征和分类;掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点;了解我国国际债券的发行概况。 第二节 债券的发行与承销 掌握我国国债的发行方式;熟悉记账式国债和凭证式国债的承销程序;熟悉国债销售的价格和影响国债销售价格的因素。 了解财政部代理发行地方政府债券和地方政府自行发债的异同。 熟悉我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付的有关规定;了解次级债务的概念、募集方式;了解混合资本债券的概念、募集方式。 熟悉我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形;了解企业债券和公司债券发行的条款设计要求。 熟悉企业短期融资融券和中期票据的注册规则、承销的组织;熟悉中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制。 熟悉证券公司债券的发行条件与条款设计;了解证券公司次级债券的发行条件;了解证券公司债券发行的申报程序、申请文件的内容;熟悉证券公司债券的上市与交易的制度安排。 了解国际开发机构人民币债券的发行与承销的有关规定。第三节 债券的交易 掌握债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的基本概念;熟悉债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的流程和区别;掌握债券报价的主要方式;熟悉债券的开户、交易、清算、交收的概念及有关规定;熟悉债券登记、托管、兑付及付息的有关规定。 掌握债券评级的定义与内涵;了解债券评级的程序;熟悉债券评级的等级标准及主要内容。 了解银行间债券市场的发展情况;了解交易所债券市场的发展情况;熟悉银行间债券市场与交易所债券市场的交易方式、托管方式及结算方式;熟悉债券市场转托管的定义及条件。 第五章:证券投资基金与衍生工具 第一节 证券投资基金 掌握证券投资基金的定义和特征;掌握基金与股票、债券的区别;熟悉基金的作用;熟悉我国证券投资基金的发展概况;熟悉证券投资基金的分类方法;掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别;掌握货币市场基金管理内容;熟悉各类基金的含义;掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点;了解ETF和LOF的异同;了解私募基金的概念、特点;了解我国私募基金的发展概况。 熟悉基金份额持有人的权利与义务;掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围;掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件;熟悉基金当事人之间的关系。熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定;掌握基金资产净值的含义;熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则。 熟悉基金收入的来源、利润分配方式与分配原则;掌握基金的投资风险;掌握基金的投资范围与投资限制。 第二节 衍生工具 掌握衍生工具的概念、基本特征;掌握衍生工具的分类;掌握股权类、货币类、利率类以及信用类衍生工具的概念及其分类;掌握远期、期货、期权和互换的定义、基本特征和区别。 掌握金融期货、金融期货合约的定义;了解金融期货合约的主要种类;掌握金融期货的集中交易制度、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制、强行平仓、强制减仓制度等主要交易制度;掌握金融期权的定义和特征;熟悉金融期货与金融期权的区别;熟悉金融期权的主要功能;了解金融期权的主要种类。 了解人民币利率互换的业务内容;了解信用违约互换的含义和主要风险;掌握可转换公司债券、可交换公司债券的概念、特征、发行基本条件;熟悉可交换债券与可转换债券的不同。 第六章:金融风险管理 第一节 风险概述 掌握风险的概念与特征;熟悉风险的来源、作用机制和影响因素;掌握金融风险的分类;熟悉系统风险与非系统风险的概念;熟悉宏观经济风险、购买力风险、利率风险、汇率风险、市场风险的概念与特点;熟悉信用风险、财务风险、经营风险、流动性风险以及操作风险的概念与特点。 第二节 风险管理 掌握风险管理的概念;熟悉风险管理的方法;熟悉风险分散、风险对冲、风险转移、风险规避、风险补偿的概念及特点;熟悉风险管理的过程;了解风险管理的发展趋势。

    来源:233网校证券从业站点 2018-08-06 09:22:00