• 2020年3月份证券业从业人员资格考试延期报名

    关于3月证券业从业人员资格考试延期报名的公告为落实党中央、国务院关于新型冠状病毒肺炎疫情防控工作有关精神,现延期启动3月证券业从业人员资格考试报名,如考试按期举行将提前就报名、考试安排另行公告。如有其他问题请咨询010-66575797。中国证券业协会2020年2月5日

    来源:233网校证券从业站点 2020-02-05 17:28:00

  • 2019年11月证券从业人员资格考试报名入口(10.14-11.8)

    2019年证券从业资格考试报名入口开通时间:10月14日15时至11月8日15时,考试时间:11月30至12月1日。报名方式:采取网上报名方式报名网站:中国证券业协会从业人员考试平台(http:www.sac.net.ccyry/kspt/ksbm/)点击进入证券业协会网站注册报名>>考试安排:“一般从业资格考试”和“专项业务类资格考试”5个科目考试。考试地点:北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、深圳、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州(40个城市)。报名原则(一)报名及缴、退费应在规定时间内完成。(二)考生报名应按系统流程提示操作,缴费成功即完成报名。报名成功的考生在当次考试报名截止日前可选择网上退考;当次考试同一科目退考两次的考生将无法再次报考当次考试的该科目考试。(三)考生可在规定的时间内申请退费,逾期不得以未参加考试等理由要求退还考试费。退费时,按照报名系统提示流程进行操作(详见报名系统)。采用网上缴费方式的,费用退回原支付账户;采用现场缴费方式的,考生需按要求在报名系统提供银行卡信息。(四)退考产生的手续费由考生自行承担,退费周期约为7至14个工作日。缴、退费时间网上缴费时间:2019年10月14日15时至11月8日15时网上退费时间:2019年10月16日15时至11月8日15时现场缴费时间:2019年10月28日至11月1日(上午9:30-11:30;下午13:30-16:00)“现场缴费”退费时间:缴费成功日起至2019年11月8日15时。有关现场缴费地点、注意事项与退费流程等,详见附件证券业从业人员资格考试现场缴费须知。

    来源:233网校证券从业站点 2019-10-23 10:36:00

  • 2019年11月证券业从业人员资格考试公告发布

    现就2019年11月证券业从业人员资格考试(以下简称“考试”)有关事项公告如下:一、考试时间及报名时间  考试时间  报名时间  11月30日至12月1日  10月14日15时至11月8日15时二、考试报名条件(一)一般从业资格考试1、报名截止日年满18周岁;2、具有高中或国家承认相当于高中以上文化程度;3、具有完全民事行为能力。(二)专项业务类资格考试一般从业资格考试合格的人员,均可参加专项业务类资格考试。三、考试科目、范围及题型(一)考试科目和考试时间考试安排为“一般从业资格考试”和“专项业务类资格考试”5个科目考试。考试时间  考试类别  考试科目  11月30日至  12月1日  一般从业资格考试  《证券市场基本法律法规》  《金融市场基础知识》  专项业务类资格考试  《投资银行业务》  (保荐代表人胜任能力考试)  《发布证券研究报告业务》  (证券分析师胜任能力考试)  《证券投资顾问业务》  (证券投资顾问胜任能力考试)考试具体科目及场次安排详见准考证。(二)考试范围1、一般从业资格考试的考试范围参考《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2019)》(详见http:www.sac.net.cpxzx/pxzdydg/201910/t20191009_140276.html)2、专项业务类资格考试的考试范围“保荐代表人胜任能力考试”参考《保荐代表人胜任能力考试大纲(2018)》(详见http:www.sac.net.ctzgg/201806/t20180619_135707.html)“证券分析师胜任能力考试”参考《证券分析师胜任能力考试大纲(2015)》(详见http:www.sac.net.cpxzx/pxzdydg/201501/t20150109_115292.html)“证券投资顾问胜任能力考试”参考《证券投资顾问胜任能力考试大纲(2015)》(详见http:www.sac.net.cpxzx/pxzdydg/201512/t20151210_126750.html)(三)考试形式及考试题型1、一般从业资格考试考试采取闭卷机考形式,题型均为单项选择题,考试题量均为100题,考试时间为120分钟,60分及以上视为合格成绩。2、专项业务类资格考试考试采取闭卷机考形式,题型均为单项选择题,考试题量均为120题,考试时间为180分钟,60分及以上视为合格成绩。(四)考试城市11月30日至12月1日考试地点:北京、天津、石家庄、太原、呼和浩特、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、济南、郑州、武汉、长沙、广州、南宁、海口、重庆、成都、贵阳、昆明、西安、兰州、西宁、银川、乌鲁木齐、拉萨、深圳、大连、青岛、宁波、厦门、苏州、温州、泉州、赣州(40个城市)。四、报名方式及费用考试采取网上报名方式,考生应登录中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)报名。考试费为61元/科,缴费方式分为网上缴费与现场缴费,考生可根据需要自行选择缴费方式。五、缴、退费时间网上缴费时间:2019年10月14日15时至11月8日15时网上退费时间:2019年10月16日15时至11月8日15时现场缴费时间:2019年10月28日至11月1日(上午9:30-11:30;下午13:30-16:00)“现场缴费”退费时间:缴费成功日起至2019年11月8日15时。有关现场缴费地点、注意事项与退费流程等,详见附件证券业从业人员资格考试现场缴费须知。六、台湾同胞报考注意事项为贯彻落实《关于促进两岸经济文化交流合作的若干措施》(国台发〔2018〕1号)的精神,为台湾同胞来大陆金融业就业提供便利,持有(包含曾于最近三年内持有)台湾证券执业资格证照的台湾合法居民,仅需通过《证券市场基本法律法规》科目考试,即可取得大陆证券从业资格。报名和考试需使用台湾居民来往大陆通行证(台胞证)或港澳台居民居住证。具体安排详见《关于台湾证券从业人员在大陆取得证券从业资格和申请执业证书有关事项的公告》http:www.sac.net.ctzgg/201806/t20180601_135526.html。七、报名原则(一)报名及缴、退费应在规定时间内完成。(二)考生报名应按系统流程提示操作,缴费成功即完成报名。报名成功的考生在当次考试报名截止日前可选择网上退考;当次考试同一科目退考两次的考生将无法再次报考当次考试的该科目考试。(三)考生可在规定的时间内申请退费,逾期不得以未参加考试等理由要求退还考试费。退费时,按照报名系统提示流程进行操作(详见报名系统)。采用网上缴费方式的,费用退回原支付账户;采用现场缴费方式的,考生需按要求在报名系统提供银行卡信息。(四)退考产生的手续费由考生自行承担,退费周期约为7至14个工作日。八、准考证打印报考成功的考生,可在考试日前3天登录报名网站打印准考证。具体考试时间和考场地址将在准考证中明示。九、考试纪律要求(一)参加考试时,考生须持纸质准考证和有效期内身份证件参加考试,其中内地考生持二代身份证,港澳台考生可持居民居住证、台湾考生可持居民来往大陆通行证(台胞证),外籍考生持护照(身份证件须与报名时所填证件保持一致)。准考证信息与身份证件信息如不一致须于考试日前2天拨打客服电话(010-66575797)说明情况,并获确认方可参加考试;身份证过期或遗失者,可持公安机关出具的临时身份证或临时身份证明原件(须有本人照片,并加盖公安机关印章)参加考试,使用驾驶证、户口本、学生证等其他证件一律不得入场。(二)考生进入考场须按照监考老师要求依次就座。(三)考试时手机应关闭,桌面只允许放置准考证、身份证件、演算笔、橡皮及草稿纸,随身物品须放置在考场指定位置,请考生不要将贵重物品带入考场,以防丢失。十、考试成绩查询考试成绩合格可取得“成绩合格证”(成绩合格证在协会网站考试成绩查询窗口下载、打印),一般从业资格考试成绩长年有效。考生对考试成绩、合格证照片有异议的,应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出,超出时间范围将不予受理。十一、考试违纪处理参加考试人员发生违纪行为的,协会将根据情节给予取消当场考试成绩、禁考一至两年的处分,并将违纪情况记入诚信信息管理系统;对于执业注册人员严重违纪的,协会还将给予注销其执业证书并在三年内不受理其执业注册申请的自律处分;考场纪律、违纪处理和违纪申诉详见公告“证券业从业人员资格考试考场须知”(http:www.sac.net.ccyry/kspt/kstz/201603/t20160311_127256.html)。十二、考试教材中国证券业协会组织编写的《证券业从业人员一般从业资格考试统编教材(2019)》由中国财政经济出版社出版,于2019年10月发行,考生可通过中国财政经济出版社网上书店等渠道购买。特此公告。附件:证券业从业人员资格考试现场缴费须知更多内容请进入中国证券业协会,点击查看>>

    来源:233网校证券从业站点 2019-10-14 10:49:00

  • 2019年11月证券业从业人员资格考试现场缴费须知

    为更好服务考生,证券业从业人员资格考试尝试提供现场缴费服务。该项服务作为网上缴费的补充,供考生选择。一、现场缴费地点现场缴费地点暂定为北京、深圳2个城市,具体信息为:(一)北京市地址:北京市海淀区清华东路35号,北京林业大学学研中心 A座6层609室。联系人:张老师(二)深圳市地址:深圳市南山区科技中三路深圳软件园一期5栋3层。联系人:蔡老师二、现场缴费注意事项(一)注册并登录网上报名系统填写报名表。(二)报名缴费方式中选择现场缴费并选择现场缴费城市。(三)规定时间(现场缴费开放时间详见考试公告)内考生本人持本人身份证原件到指定地点办理缴费。未在规定时间内完成缴费的,视为放弃此次报名。(四)现场缴费须向工作人员出示本人身份证件原件并提供报名登录用户名信息。(五)工作人员核对报名信息无误后,考生向工作人员缴纳考试费(只接受现金)。(六)完成缴费后考生将收到系统发出的现场缴费确认邮件(邮箱地址为网上报名表中填写地址),考生亦可登陆报名系统查询当前缴费状态。三、“现场缴费”退费事项(一)完成现场缴费的考生,要进行退考的,需登陆网上报名系统在“已支付科目”模块内选择退考,并填写退费相关信息(包括考生本人姓名、身份证号、本人银行卡号及开户行)。(二)考生退费需向支付机构缴纳手续费,费用为每笔1元。

    来源:233网校证券从业站点 2019-10-09 16:59:00

  • 关于发布《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2019)》的公告

    10月9日,中国证券业协会发布了《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2019)》,内容如下:为适应证券行业发展,不断完善从业资格考试,我会制定了《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2019)》,现予发布,自发布之日起施行。证券从业《证券市场基本法律法规》考试大纲 (2019)证券从业《金融市场基础知识》考试大纲 (2019)具体详情请进入中国证券业协会,点击查看>>

    来源:233网校证券从业站点 2019-10-09 14:43:00

  • 证券从业人员一般从业资格考试大纲2019年版本

    证券从业人员一般从业资格考试范围参考考试大纲。2019年证券从业人员一般从业资格考试继续沿用2018年9月发布的考试大纲版本。《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2018)》分为金融市场基础知识和证券市场基本法律法规两个科目的内容。一、大纲科目:《证券市场基本法律法规》第一章 证券市场基本法律法规第一节 证券市场的法律法规体系了解法的概念与特征;了解法律关系的概念、特征、种类与基本构成;熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。第二节 公司法掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原则的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容;熟悉公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度;熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权;掌握有限责任公司股权转让的相关规定。掌握股份有限公司的设立方式与程序;熟悉股份有限公司的组织机构;熟悉股份有限公司的股份发行;熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任;掌握公司财务会计制度的基本要求和内容;了解公司合并、分立的种类及程序;熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。第三节 合伙企业法掌握合伙企业的概念;了解合伙企业与公司的区别;掌握合伙企业的种类;掌握普通合伙人的主体适格性的限制性要求;掌握合伙协议的订立形式与基本原则。掌握设立合伙企业的条件;熟悉合伙企业财产分割、转让以及处分的相关规定;掌握合伙企业经营中应当经全体合伙人一致同意的重要事项;了解合伙企业利润分配、亏损分担的原则;了解新合伙人入伙的条件;掌握合伙人退伙、除名的情形或条件;掌握特殊普通合伙企业的内容。掌握有限合伙企业的合伙人、有限合伙企业的名称;了解有限合伙企业协议的内容;掌握有限合伙企业的出资;掌握有限合伙企业事务的执行;掌握有限合伙企业的特殊性;掌握有限合伙和普通合伙的转化。了解合伙企业的解散事由;了解合伙企业的清算规则;了解合伙企业注销后的债务承担;掌握违反合伙企业法及合伙协议应当承担的主要法律责任。第四节 证券法熟悉证券法的适用范围;掌握证券发行和交易的 “三公”原则;掌握发行交易当事人的行为准则;掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。掌握公开发行证券的有关规定;熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容;熟悉承销团及主承销人;熟悉证券的销售期限;熟悉代销制度。掌握证券交易的条件及方式等一般规定;掌握股票上市的条件、申请和公告;掌握债券上市的条件和申请;熟悉证券交易暂停和终止的情形;熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果;掌握内幕交易行为;熟悉操纵证券市场行为;掌握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。掌握上市公司收购的方式;熟悉上市公司收购的程序和规则。熟悉证券交易所的组织架构、交易规则和风险基金制度。熟悉证券登记结算机构的设立条件、职能、业务规则和证券结算风险基金。熟悉违反证券发行规定的法律责任;熟悉违反证券交易规定的法律责任;掌握上市公司收购的法律责任;熟悉违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任。第五节 证券投资基金法掌握基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、基金份额持有人的权利、基金管理人、基金托管人的职责;了解设立基金管理公司的条件;熟悉基金管理人的禁止行为;掌握基金财产的独立性要求;掌握基金财产债权债务独立性的意义。熟悉基金公开募集与非公开募集的区别;了解公募基金运作的方式;了解非公开募集基金的合格投资者的要求;了解非公开募集基金的投资范围;了解非公开募集基金管理人的登记及非公开募集基金的备案要求;了解相关的法律责任。第六节 期货交易管理条例掌握期货的概念、特征及其种类;熟悉期货交易所的职责;了解期货交易所会员管理、内部管理制度的相关规定;了解期货公司设立的条件;了解期货公司的业务许可制度;了解期货交易的基本规则;了解期货监督管理的基本内容;了解期货相关法律责任的规定。第七节 证券公司监督管理条例熟悉证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定;熟悉禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定;了解证券公司股东出资的规定;了解关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定;掌握证券公司设立时业务范围的规定;熟悉证券公司变更公司章程重要条款的规定;了解证券公司合并、分立、停业、解散或者破产的相关规定;了解证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定;熟悉有关证券公司组织机构的规定;掌握证券公司及其境内分支机构经营业务的规定;掌握证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定;熟悉关于客户资产保护的相关规定;熟悉证券公司客户交易结算资金管理的规定;了解证券公司信息报送的主要内容和要求。了解证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施(月度、年度报告、信息披露、检查、责令限期整改的情形及可采取的措施);了解证券公司主要违法违规情形及其处罚措施。第二章 证券经营机构管理规范第一节 公司治理、内部控制与合规管理熟悉证券公司治理的基本要求;掌握证券公司与股东之间关系的特别规定;掌握对证券公司董事会、监事会、高级管理人员的相关要求;熟悉证券公司与客户关系的基本原则。熟悉证券公司内部控制的基本要求;熟悉证券公司各类业务内部控制的主要内容;了解对证券公司业务创新的相关规定;了解对证券公司内部控制的监督、检查与评价机制。熟悉证券公司合规、合规管理及合规风险的概念;掌握证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求;熟悉证券公司合规管理基本制度的有关内容;掌握证券公司董事会、监事会或监事、下属单位负责人的合规管理职责;掌握证券公司工作人员在业务活动和执业行为中的合规管理职责;掌握证券公司合规负责人进行合规审查、合规检查、对公司违法违规行为或合规风险隐患的处理规定;熟悉证券公司合规部门、合规管理人员的相关规定;熟悉证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则;了解证券公司合规报告的内容规定;了解对证券公司及有关人员违反合规管理规定的监管措施。掌握证券公司管理敏感信息的基本原则和保密要求;熟悉各主体在证券公司信息隔离墙制度建立和执行方面的职责;掌握证券公司跨墙人员基本行为规范;熟悉证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求。掌握证券公司分类监管的概念;熟悉证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法;熟悉基于分类监管要求划分的证券公司基本类别。掌握反洗钱的定义;熟悉客户身份识别和客户身份资料保存的基本要求;掌握洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理要求;掌握证券公司反洗钱保密要求;掌握应当提交可疑交易报告的情形及后续控制措施;熟悉涉及恐怖活动资产冻结的流程及要求。第二节 风险管理掌握证券公司风险控制指标基本规定;了解净资本计算标准;掌握证券公司从事相关证券业务的净资本标准;掌握证券公司应持续符合的风险控制指标标准;了解证券公司编制风险控制指标监管报表相关要求;了解风险控制指标相关监管措施。掌握全面风险管理的定义;掌握全面风险管理体系所包括的内容和覆盖范围;掌握证券公司全面风险管理的责任主体;熟悉证券公司应将子公司风险管理纳入统一体系的要求;了解中国证券业协会就证券公司的全面风险管理实施自律管理可采取的措施。掌握证券公司流动性风险的定义;掌握证券公司流动性风险管理的目标;熟悉证券公司流动性风险管理应遵循的原则;了解证券公司流动性风险管理的组织架构及职责;了解证券公司流动性风险限额管理的基本要求;了解证券公司融资管理的基本要求。第三节 投资者适当性管理熟悉证券经营机构执行投资者适当性的基本原则;掌握经营机构向投资者销售产品或提供服务应了解的投资者信息;掌握普通投资者享有特别保护的规定;熟悉专业投资者的范围;掌握确定普通投资者风险承受能力的主要因素;熟悉划分产品或服务风险等级时应考虑的因素;掌握经营机构在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时的职责;熟悉经营机构销售产品或提供服务的禁止性行为;熟悉经营机构向普通投资者销售产品或提供服务前应告知的信息;掌握经营机构需进行现场录音录像留痕的要求;掌握对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。第四节 从业人员管理了解从事证券业务的专业人员范围;了解专业人员从事证券业务的资格条件;熟悉从业人员申请执业证书的条件和程序;了解从业人员监督管理的相关规定;熟悉违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。掌握证券业从业人员执业行为准则;熟悉中国证监会及中国证券业协会诚信管理的有关规定;掌握证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序;掌握廉洁从业有关规定。掌握证券公司从事经纪业务相关人员的要求;熟悉从事证券经纪业务人员不得存在的行为;了解证券公司承担技术、合规管理和风险控制职责的人员不得从事的工作;了解违反经纪业务相关规定的人员承担的法律责任。掌握证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定;了解证券经纪人与证券公司之间的委托关系;掌握证券经纪业务营销人员执业行为的范围、禁止性规定。掌握证券投资基金销售人员执业资格管理的有关规定;掌握销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。掌握证券投资咨询人员分类及其执业资格管理的有关规定;掌握证券投资顾问与证券分析师的注册登记要求;掌握发布证券研究报告应遵循的执业规范;掌握对署名证券分析师发布研究报告的基本要求。熟悉保荐代表人的资格管理规定;掌握保荐代表人执业行为规范;掌握保荐代表人应遵守的职业道德准则;掌握保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。熟悉财务顾问主办人应该具备的条件;熟悉财务顾问主办人执业行为规范。掌握客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求;熟悉资产管理投资主办人执业行为管理的有关要求。了解证券资信评级业务人员有关规定。第三章 证券公司业务规范第一节 证券经纪了解证券公司经纪业务的主要法律法规;熟悉证券经纪业务的特点;熟悉证券公司经纪业务中营销管理的主要内容、证券经纪人制度的主要内容、账户管理、客户适当性、客户交易结算资金三方存管、交易委托、异常交易行为管理、客户交易安全监控、佣金管理、指定交易及托管、转销户等环节的基本规则、业务风险及规范要求;掌握经纪业务的禁止行为;了解经纪业务风险防范的主要内容;熟悉监管部门对经纪业务的监管措施和自律组织对经纪业务的自律管理措施。熟悉沪港通、深港通股票范围及主要交易规则;了解对证券基金经营机构开展港股通相关业务内部管理和业务流程的基本要求;了解证券交易所对沪港通、深港通业务的自律管理措施。第二节 证券投资咨询掌握证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系;掌握证券投资咨询机构及人员资格管理要求;掌握证券、期货投资咨询业务的管理规定;掌握监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定;掌握监管部门对证券投资顾问业务的有关规定;掌握证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定;掌握利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定;掌握证券投资咨询人员执业行为准则;了解监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施。第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问了解上市公司收购以及上市公司重大资产重组等主要法律法规;掌握财务顾问业务的业务许可情况;熟悉从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则;熟悉财务顾问的监管和法律责任。第四节 证券承销与保荐了解证券公司发行与承销业务的主要法律法规;熟悉证券发行保荐业务的一般规定;了解证券发行与承销信息披露的有关规定;掌握证券公司发行与承销业务的内部控制规定;熟悉监管部门对证券发行与承销的监管措施;掌握违反证券发行与承销有关规定的法律责任。第五节 证券自营了解证券公司自营业务的主要法律法规;掌握证券公司自营业务投资范围的规定;了解证券自营业务决策与授权的要求;掌握证券自营业务相关风险控制指标;了解证券自营业务操作的基本要求;掌握自营业务的禁止性行为;熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。第六节 证券资产管理熟悉证券公司开展资产管理业务的法律法规体系和基本要求;掌握证券公司客户资产管理业务类型。掌握证券资产管理业务的一般性规定;掌握资产管理业务投资主办的基本要求、合同签署及内容约定要求;掌握不同类型资产管理计划委托资产的起始金额、资产来源等要求;掌握资产管理计划成立和存续的基本条件;掌握资产管理业务客户参与、退出、终止的要求;掌握资产管理计划推广销售的要求;掌握不同类型的资产管理计划投资交易的要求;掌握证券公司以自有资金参与集合资产管理计划的相应要求;熟悉关联交易的要求;熟悉资产管理业务的托管要求;掌握资产管理业务禁止行为的有关规定。掌握监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求;掌握资产管理业务违反有关规定的法律责任。掌握对证券期货经营机构及相关销售机构销售资产管理计划的监管要求;掌握委托第三方机构为资管计划提供投资建议的监管要求。熟悉从事证券资产管理业务活动的违法情形;熟悉证券资产管理业务为违法证券期货业务活动提供交易便利的情形;熟悉“资金池”性质的私募资产管理业务。掌握金融机构开展资产管理业务遵循的基本原则、产品种类、适当性、内控要求、金融机构基本职责、代销要求、投资范围、资金池要求、估值要求、禁止刚性兑付要求、分级要求、通道及嵌套要求、人工智能、监管原则等。了解合格境外机构投资者境内证券投资、合格境内机构投资者境外证券投资的相关监管规定。熟悉证券公司开展资产证券化业务的主要规则;熟悉资产证券化业务基础资产负面清单;了解专项计划管理人主要职责;了解专项计划设立、运作的一般流程;了解资产支持证券挂牌、转让的相关规定;熟悉资产证券化业务的尽职调查规定;了解资产支持证券信息披露的相关要求。第七节 证券公司信用业务了解证券公司信用业务的主要法律法规;掌握融资融券业务管理的基本原则;了解证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件;掌握融资融券业务的账户体系;熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准;掌握融资融券业务合同及风险揭示书的基本内容;熟悉融资融券业务所形成的债权担保的有关规定;掌握标的证券、保证金和担保物的管理规定;了解融券业务所涉及证券的权益处理规定;掌握监管部门对融资融券业务的监管措施;了解转融通业务的基本概念及主要规则;了解转融通业务中资金和证券的来源及权益处理。熟悉股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务的主要规则;了解股票质押回购、约定式购回、质押式报价回购业务的风险管理、违约处置及异常交易处理的一般规定。第八节 证券公司场外业务了解全国股转系统的性质、服务对象及主要功能;熟悉全国股转系统一般业务规则;掌握主办券商在全国股转系统开展业务的主要业务类别、业务申请条件及业务管理要求;掌握主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则;熟悉全国股转系统对主办券商的自律管理措施。了解证券公司柜台交易、柜台市场的概念、基本要求;熟悉证券公司可以在柜台市场发行、销售与转让的产品种类;了解柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式;熟悉柜台交易合同签订、财产担保的有关要求;熟悉柜台市场账户、登记、托管、结算的有关要求;熟悉柜台市场内控制度建设、投资者适当性管理、信息披露的有关要求;了解证券公司柜台市场业务的自律管理要求。了解证券公司参与区域性股权交易市场的业务范围;熟悉证券公司在区域性股权交易市场提供业务服务的相关规定;了解证券公司参与区域性股权交易市场的自律管理要求。第九节 其他业务熟悉代销金融产品的规范和禁止性行为。熟悉证券公司中间介绍业务的业务范围;掌握证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为;熟悉对中间介绍业务的监管措施。了解证券公司另类投资业务的概念及投资范围;熟悉证券公司另类投资业务的主要业务规则;了解证券公司设立子公司开展另类投资业务的相关规定。熟悉证券公司私募投资基金业务的主要业务规则;了解证券公司设立子公司开展私募投资基金业务的相关规定。掌握非银行金融机构开展证券投资基金托管业务的条件与管理要求。了解股票期权交易的主要制度安排;熟悉证券公司开展股票期权业务的条件与主要业务规则。熟悉证券公司金融衍生品的交易范围、种类及其备案管理。第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任第一节 证券一级市场熟悉擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任;熟悉欺诈发行股票、债券的犯罪构成、刑事立案追诉标准及其法律责任;掌握非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准并熟悉其法律责任;掌握违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定;了解擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任。第二节 证券二级市场掌握诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定;掌握利用未公开信息交易的刑事责任及行政责任的认定;掌握内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;掌握操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;掌握在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的法律责任认定;熟悉背信运用受托财产的犯罪构成、刑事追诉标准及其法律责任。二、大纲科目:《金融市场基础知识》第一章 金融市场体系第一节 金融市场概述掌握金融市场的概念;熟悉金融市场的分类;了解金融市场的重要性;掌握金融市场的功能。掌握直接融资与间接融资的概念、特点和分类;熟悉直接融资与间接融资的区别;熟悉直接融资对金融市场的影响。第二节 全球金融市场了解全球金融市场的形成及发展趋势;了解国际资金流动方式;熟悉全球金融体系的主要参与者。了解英、美、香港为代表的主要国家和地区金融市场结构和金融监管特征。第二章 中国的金融体系与多层次资本市场第一节 中国的金融体系了解建国以来我国金融市场的发展历史;熟悉我国金融市场的发展现状;了解影响我国金融市场运行的主要因素。了解金融中介机构体系的构成;掌握商业银行、证券公司、保险公司等主要金融中介机构的业务;了解我国银行业、证券业、保险业、信托业的行业基本情况;熟悉我国金融市场的监管架构;了解“一委一行两会”的职责;了解金融服务实体经济的要求。了解中央银行的业务(资产负债表)和主要职能;熟悉存款准备金制度与货币乘数的概念;掌握货币政策的概念、措施及目标;掌握货币政策工具的概念及作用原理;熟悉货币政策的传导机制。第二节 中国的多层次资本市场掌握资本市场的分层特性及其内在逻辑;掌握中国多层次资本市场的主要内容、结构与意义。熟悉场内市场的定义、特征和功能;熟悉场外市场的定义、特征和功能;熟悉主板、中小板、创业板的概念与特点;熟悉全国中小企业股份转让系统的概念与特点;熟悉私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点。第三章 证券市场主体第一节 证券发行人掌握证券市场融资活动的概念、方式及特征。掌握证券发行人的概念和分类;熟悉政府和政府机构直接融资的方式及特征;熟悉企业(公司)直接融资的方式及特征;熟悉我国上市公司首次融资与再融资的途径;掌握金融机构直接融资的特点。第二节 证券投资者掌握证券市场投资者的概念、特点及分类;了解我国证券市场投资者结构及演化。掌握机构投资者的概念、特点及分类;熟悉机构投资者在金融市场中的作用;熟悉政府机构类投资者的概念、特点及分类;掌握金融机构类投资者的概念、特点及分类;熟悉合格境外机构投资者、合格境内机构投资者的概念与特点;掌握企业和事业法人类机构投资者的概念与特点;掌握基金类投资者的概念、特点及分类。掌握个人投资者的概念;熟悉个人投资者的风险特征与投资者适当性。第三节 证券中介机构掌握证券公司的定义;了解我国证券公司的发展历程;掌握我国证券公司的监管制度及具体要求;掌握证券公司主要业务的种类及内容;了解证券公司业务国际化。熟悉证券服务机构的类别;熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理;熟悉对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理;熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理;熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理;熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理;掌握我国证券金融公司的定位及业务;掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理;熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。第四节 自律性组织掌握证券交易所的定义、特征及主要职能;熟悉证券交易所的组织形式;了解我国证券交易所的发展历程。熟悉证券业协会的性质和宗旨;了解证券业协会的历史沿革;熟悉证券业协会的职责和自律管理职能。熟悉证券登记结算公司的设立条件与主要职能;熟悉证券登记结算公司的登记结算制度。掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理;熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。第五节 证券监管机构熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段;掌握我国的证券市场的监管体系;掌握国务院证券监督管理机构及其组成;熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。第四章 股票第一节 股票概述掌握股票的定义、性质和特征;熟悉普通股票与特别股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征;掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。掌握普通股股东的权利和义务;掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序;熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。熟悉优先股的定义、特征;了解发行或投资优先股的意义;了解优先股与普通股、债券及其他股债混合产品的比较;了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。了解我国各种股份的概念;了解我国股票按投资主体性质的分类及概念;了解我国股票按流通受限与否的分类及概念;熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。第二节 股票发行熟悉股票发行制度的概念;了解我国股票发行制度的演变;掌握审批制、核准制、注册制的概念与特征;掌握保荐制度、承销制度的概念;了解股票的无纸化发行和初始登记制度。掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定;熟悉增发的发行方式、配股的发行方式;了解新股网上网下申购的要求。熟悉股票退市制度。第三节 股票交易掌握证券交易原则和交易规则;熟悉做市商交易的基本概念与特征;熟悉融资融券交易的基本概念与操作。掌握证券账户的种类;掌握开立证券账户的基本原则和要求;了解证券托管和证券存管的概念;了解我国证券托管制度的内容;了解证券委托的形式;掌握委托指令的基本类别;熟悉委托指令的内容;熟悉委托受理的手续和过程;了解委托指令撤销的条件和程序;掌握证券交易的竞价原则和竞价方式;了解涨跌幅限制等市场稳定机制;了解证券买卖中交易费用的种类;了解股票交易的清算与交收程序;了解股票的非交易过户。熟悉股票价格指数的概念和功能;了解股票价格指数的编制步骤和方法;熟悉我国主要的股票价格指数;了解海外国家主要股票市场的股票价格指数。熟悉沪港通和深港通的概念及组成部分;了解沪港通和深港通股票范围及投资额度的相关规定。第四节 股票估值掌握股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系;熟悉股票的理论价格与市场价格的概念及引起股票价格变动的直接原因;了解影响股票价格变动的相关因素;了解基本分析、技术分析、量化分析的概念。熟悉货币的时间价值、复利、现值、贴现的概念;熟悉影响股票投资价值的因素;了解股票的绝对估值方法和相对估值方法。第五章 债券第一节 债券概述掌握债券的定义、票面要素、特征、分类;熟悉债券与股票的异同点。掌握政府债券的定义、性质和特征;掌握中央政府债券的分类;了解我国国债的品种、特点和区别;掌握地方政府债券的概念;熟悉地方政府债券的发行主体、分类方法;了解我国国债与地方政府债券的发行情况。掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类;了解我国金融债券的品种和管理规定;熟悉各种公司债券的含义;了解我国企业债的品种和管理规定;了解我国公司债券的管理规定;熟悉我国公司债券和企业债券的区别。掌握国际债券的定义、特征和分类;掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点;了解我国国际债券的发行概况。掌握资产证券化的定义与分类;熟悉资产证券化各方参与者;熟悉资产证券化的具体操作要求;熟悉资产支持证券概念及分类;熟悉资产证券化的主要产品;了解资产证券化兴起的经济动因;了解美国次级贷款及相关证券化产品危机;我国资产证券化的发展历史。第二节 债券发行掌握我国国债的发行方式;熟悉记账式国债和凭证式国债的承销程序;熟悉国债销售的价格和影响国债销售价格的因素。了解财政部代理发行地方政府债券和地方政府自行发债的异同。熟悉我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付的有关规定;了解次级债务的概念、募集方式;了解混合资本债券的概念、募集方式。熟悉我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形;了解企业债券和公司债券发行的条款设计要求。熟悉企业短期融资融券和中期票据的注册规则、承销的组织;熟悉中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制。熟悉证券公司债券的发行条件与条款设计;了解证券公司次级债券的发行条件;了解证券公司债券发行的申报程序、申请文件的内容;熟悉证券公司债券的上市与交易的制度安排。了解国际开发机构人民币债券的发行与承销的有关规定。第三节 债券交易掌握债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的基本概念;熟悉债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的流程和区别;掌握债券报价的主要方式;熟悉债券的开户、交易、清算、交收的概念及有关规定;熟悉债券登记、托管、兑付及付息的有关规定。掌握债券评级的定义与内涵;了解债券评级的程序;熟悉债券评级的等级标准及主要内容。了解银行间债券市场的发展情况;了解交易所债券市场的发展情况;熟悉银行间债券市场与交易所债券市场的交易方式、托管方式及结算方式;熟悉债券市场转托管的定义及条件。第四节 债券估值熟悉债券估值的基本原理;熟悉影响债券价值的基本因素;了解债券报价与实付价格;了解零息债券、附息债券、累息债券的估值定价;了解债券当期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、赎回收益率的概念;了解利率的风险结构和期限结构的概念。第六章 证券投资基金第一节 证券投资基金概述掌握证券投资基金的概念和特点;掌握基金与股票、债券的区别;掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的概念与区别;熟悉股票基金、债券基金、混合型基金、货币市场基金的概念;熟悉公募基金与私募基金的区别;掌握交易所交易基金与上市开放式基金的概念、特点;熟悉保本基金、QDII基金、分级基金、基金中基金以及伞形基金的概念;了解证券投资基金的起源与全球证券投资基金业发展概况;熟悉我国证券投资基金的发展概况。第二节 证券投资基金的运作与市场参与主体熟悉我国证券投资基金的运作关系;熟悉基金投资管理过程;熟悉基金投资面临的外部风险与内部风险;熟悉基金市场参与主体。第三节 基金的募集、申购赎回与交易熟悉拟募集基金应具备的条件;熟悉基金的募集步骤;熟悉开放式基金的认购步骤、认购方式、认购费率和收费模式;熟悉开放式基金申购、赎回的概念;熟悉认购与申购的区别;熟悉申购、赎回的原则;了解申购、赎回费用及销售服务费的概念;熟悉开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念;熟悉封闭式基金的交易规则与交易费用。第四节 基金的估值、费用与利润分配熟悉基金资产估值的概念;了解基金资产估值的重要性;熟悉基金资产估值需考虑的因素;熟悉我国基金资产估值的原则;熟悉基金费用的种类;熟悉各种费用的计提标准及计提方式。熟悉基金收入的来源、利润分配方式;掌握不同类型基金利润分配的原则;熟悉基金自身投资活动产生的税收;熟悉基金投资者(包括个人和机构)投资基金的税收。第五节 证券投资基金的监管与信息披露熟悉基金监管的含义与作用;熟悉我国基金监管机构和自律组织;熟悉对基金机构的监管内容;掌握对公募基金销售活动的监管内容;掌握对公募基金投资与交易行为的监管的内容;熟悉基金信息披露的含义与作用;掌握基金信息披露的禁止性规定;熟悉基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露的内容。第六节 非公开募集证券投资基金掌握对非公开募集证券投资基金的基本规范;熟悉私募基金的募集程序;熟悉私募基金的信息披露。第七章 金融衍生工具第一节 金融衍生工具概述掌握衍生工具的概念、基本特征;掌握衍生工具的分类;掌握股权类、货币类、利率类以及信用类衍生工具的概念及其分类。了解金融衍生工具的发展动因、发展现状和发展趋势;掌握金融衍生工具市场的特点与功能;了解我国衍生工具市场的发展状况。第二节 金融远期、期货与互换掌握远期、期货、期权和互换的定义、基本特征和区别;掌握金融期货、金融期货合约的定义;了解金融期货合约的主要种类;掌握金融期货的集中交易制度、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制、强行平仓、强制减仓制度等主要交易制度;掌握金融期货的种类与基本功能。了解人民币利率互换的业务内容;了解信用违约互换的含义和主要风险;了解收益互换的应用。第三节 金融期权与期权类金融衍生产品掌握金融期权的定义和特征;熟悉金融期货与金融期权的区别;熟悉金融期权的主要功能;了解金融期权的主要种类;了解金融期权的主要风险指标;了解权证的定义和分类;了解期权品种及其应用。掌握可转换公司债券、可交换公司债券的概念、特征、发行基本条件;熟悉可交换债券与可转换债券的不同。第四节 其他衍生工具简介熟悉存托凭证与结构化金融衍生产品的定义和分类。第八章 金融风险管理第一节 风险概述了解风险的常见定义;掌握中国国家标准对风险的定义;掌握风险的构成要素;掌握金融风险的分类;熟悉系统风险与非系统风险的概念;熟悉流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险的概念与特点。第二节 风险管理掌握风险管理的概念;熟悉风险管理的方法;熟悉风险预防、风险分散、风险对冲、风险转移、风险规避、风险补偿的概念及特点;熟悉风险管理的过程;熟悉风险管理VaR分析法的原理与应用;了解风险管理的发展趋势。

    来源:233网校证券从业站点 2019-08-06 08:50:00

  • 2019年8月证券从业人员资格考试报名入口(7.22-8.12)

    2019年证券从业资格考试报名入口开通时间:7月22日15时-8月12日15时,考试时间:8月31日-9月1日。报名方式:采取网上报名方式报名网站:中国证券业协会从业人员考试平台(http:www.sac.net.ccyry/kspt/ksbm/)点击下图进入证券业协会网站注册报名>>考试科目:一般从业和专业资格共四个科目(不含保荐代表人)考试城市:北京、广州、上海、南京、深圳、成都、杭州、武汉、郑州、济南、长沙、西安、天津、南昌、合肥、重庆、福州、长春、石家庄、青岛、南宁、哈尔滨、苏州、太原、拉萨、厦门、昆明、沈阳。报名原则(一)报名及缴、退费应在规定时间内完成。(二)考生报名应按系统流程提示操作,缴费成功即完成报名。报名成功的考生在当次考试报名截止日前可选择网上退考;当次考试同一科目退考两次的考生将无法再次报考当次考试的该科目考试。(三)考生可在规定的时间内申请退费,逾期不得以未参加考试等理由要求退还考试费。退费时,按照报名系统提示流程进行操作(详见报名系统)。采用网上缴费方式的,费用退回原支付账户;采用现场缴费方式的,考生需按要求在报名系统提供银行卡信息。(四)退考产生的手续费由考生自行承担,退费周期约为7至14个工作日。缴、退费时间网上缴费时间:2019年7月22日15时至8月12日15时网上退费时间:2019年7月24日15时至8月12日15时现场缴费时间:2019年8月5日至8月9日(上午9:30-11:30;下午13:30-16:00)“现场缴费”退费时间:缴费成功日起至2019年8月12日15时。有关现场缴费地点、注意事项与退费流程等,详见附件证券业从业人员资格考试现场缴费须知。

    来源:233网校证券从业站点 2019-07-29 11:09:00

  • 8月31日-9月1日证券业从业人员资格考试大纲

    2019年8月31日-9月1日证券业从业人员资格考试开考一般从业和专业资格四个科目,各科目考试范围参考考试大纲。证券从业资格考试大纲版本1、一般从业资格考试的考试范围参考《证券业从业人员一般从业资格考试大纲(2018)》,包括金融市场基础知识和证券市场基本法律法规两科内容。2、专项业务类资格考试的考试范围“证券分析师胜任能力考试”参考《证券分析师胜任能力考试大纲(2015)》“证券投资顾问胜任能力考试”参考《证券投资顾问胜任能力考试大纲(2015)》[Page]第一章 金融市场体系第一节 金融市场概述掌握金融市场的概念;熟悉金融市场的分类;了解金融市场的重要性;掌握金融市场的功能。掌握直接融资与间接融资的概念、特点和分类;熟悉直接融资与间接融资的区别;熟悉直接融资对金融市场的影响。第二节 全球金融市场了解全球金融市场的形成及发展趋势;了解国际资金流动方式;熟悉全球金融体系的主要参与者。了解英、美、香港为代表的主要国家和地区金融市场结构和金融监管特征。第二章 中国的金融体系与多层次资本市场第一节 中国的金融体系了解建国以来我国金融市场的发展历史;熟悉我国金融市场的发展现状;了解影响我国金融市场运行的主要因素。了解金融中介机构体系的构成;掌握商业银行、证券公司、保险公司等主要金融中介机构的业务;了解我国银行业、证券业、保险业、信托业的行业基本情况;熟悉我国金融市场的监管架构;了解“一委一行两会”的职责;了解金融服务实体经济的要求。了解中央银行的业务(资产负债表)和主要职能;熟悉存款准备金制度与货币乘数的概念;掌握货币政策的概念、措施及目标;掌握货币政策工具的概念及作用原理;熟悉货币政策的传导机制。第二节 中国的多层次资本市场掌握资本市场的分层特性及其内在逻辑;掌握中国多层次资本市场的主要内容、结构与意义。熟悉场内市场的定义、特征和功能;熟悉场外市场的定义、特征和功能;熟悉主板、中小板、创业板的概念与特点;熟悉全国中小企业股份转让系统的概念与特点;熟悉私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点。第三章 证券市场主体第一节 证券发行人掌握证券市场融资活动的概念、方式及特征。掌握证券发行人的概念和分类;熟悉政府和政府机构直接融资的方式及特征;熟悉企业(公司)直接融资的方式及特征;熟悉我国上市公司首次融资与再融资的途径;掌握金融机构直接融资的特点。第二节 证券投资者掌握证券市场投资者的概念、特点及分类;了解我国证券市场投资者结构及演化。掌握机构投资者的概念、特点及分类;熟悉机构投资者在金融市场中的作用;熟悉政府机构类投资者的概念、特点及分类;掌握金融机构类投资者的概念、特点及分类;熟悉合格境外机构投资者、合格境内机构投资者的概念与特点;掌握企业和事业法人类机构投资者的概念与特点;掌握基金类投资者的概念、特点及分类。掌握个人投资者的概念;熟悉个人投资者的风险特征与投资者适当性。第三节 证券中介机构掌握证券公司的定义;了解我国证券公司的发展历程;掌握我国证券公司的监管制度及具体要求;掌握证券公司主要业务的种类及内容;了解证券公司业务国际化。熟悉证券服务机构的类别;熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理;熟悉对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货相关业务的管理;熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理;熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理;熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理;掌握我国证券金融公司的定位及业务;掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理;熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入。第四节 自律性组织掌握证券交易所的定义、特征及主要职能;熟悉证券交易所的组织形式;了解我国证券交易所的发展历程。熟悉证券业协会的性质和宗旨;了解证券业协会的历史沿革;熟悉证券业协会的职责和自律管理职能。熟悉证券登记结算公司的设立条件与主要职能;熟悉证券登记结算公司的登记结算制度。掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理;熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责。第五节 证券监管机构熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段;掌握我国的证券市场的监管体系;掌握国务院证券监督管理机构及其组成;熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。第四章 股票第一节 股票概述掌握股票的定义、性质和特征;熟悉普通股票与特别股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征;掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。掌握普通股股东的权利和义务;掌握公司利润分配顺序、股利分配条件、原则和剩余资产分配条件、顺序;熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念。熟悉优先股的定义、特征;了解发行或投资优先股的意义;了解优先股与普通股、债券及其他股债混合产品的比较;了解优先股票的分类及各种优先股票的含义。了解我国各种股份的概念;了解我国股票按投资主体性质的分类及概念;了解我国股票按流通受限与否的分类及概念;熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。第二节 股票发行熟悉股票发行制度的概念;了解我国股票发行制度的演变;掌握审批制、核准制、注册制的概念与特征;掌握保荐制度、承销制度的概念;了解股票的无纸化发行和初始登记制度。掌握新股公开发行和非公开发行的基本条件、一般规定、配股的特别规定、增发的特别规定;熟悉增发的发行方式、配股的发行方式;了解新股网上网下申购的要求。熟悉股票退市制度。第三节 股票交易掌握证券交易原则和交易规则;熟悉做市商交易的基本概念与特征;熟悉融资融券交易的基本概念与操作。掌握证券账户的种类;掌握开立证券账户的基本原则和要求;了解证券托管和证券存管的概念;了解我国证券托管制度的内容;了解证券委托的形式;掌握委托指令的基本类别;熟悉委托指令的内容;熟悉委托受理的手续和过程;了解委托指令撤销的条件和程序;掌握证券交易的竞价原则和竞价方式;了解涨跌幅限制等市场稳定机制;了解证券买卖中交易费用的种类;了解股票交易的清算与交收程序;了解股票的非交易过户。熟悉股票价格指数的概念和功能;了解股票价格指数的编制步骤和方法;熟悉我国主要的股票价格指数;了解海外国家主要股票市场的股票价格指数。熟悉沪港通和深港通的概念及组成部分;了解沪港通和深港通股票范围及投资额度的相关规定。第四节 股票估值掌握股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的概念与联系;熟悉股票的理论价格与市场价格的概念及引起股票价格变动的直接原因;了解影响股票价格变动的相关因素;了解基本分析、技术分析、量化分析的概念。熟悉货币的时间价值、复利、现值、贴现的概念;熟悉影响股票投资价值的因素;了解股票的绝对估值方法和相对估值方法。第五章 债券第一节 债券概述掌握债券的定义、票面要素、特征、分类;熟悉债券与股票的异同点。掌握政府债券的定义、性质和特征;掌握中央政府债券的分类;了解我国国债的品种、特点和区别;掌握地方政府债券的概念;熟悉地方政府债券的发行主体、分类方法;了解我国国债与地方政府债券的发行情况。掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类;了解我国金融债券的品种和管理规定;熟悉各种公司债券的含义;了解我国企业债的品种和管理规定;了解我国公司债券的管理规定;熟悉我国公司债券和企业债券的区别。掌握国际债券的定义、特征和分类;掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点;了解我国国际债券的发行概况。掌握资产证券化的定义与分类;熟悉资产证券化各方参与者;熟悉资产证券化的具体操作要求;熟悉资产支持证券概念及分类;熟悉资产证券化的主要产品;了解资产证券化兴起的经济动因;了解美国次级贷款及相关证券化产品危机;我国资产证券化的发展历史。第二节 债券发行掌握我国国债的发行方式;熟悉记账式国债和凭证式国债的承销程序;熟悉国债销售的价格和影响国债销售价格的因素。了解财政部代理发行地方政府债券和地方政府自行发债的异同。熟悉我国金融债券的发行条件、申报文件、操作要求、登记、托管与兑付的有关规定;了解次级债务的概念、募集方式;了解混合资本债券的概念、募集方式。熟悉我国企业债券和公司债券发行的基本条件、募集资金投向和不得再次发行的情形;了解企业债券和公司债券发行的条款设计要求。熟悉企业短期融资融券和中期票据的注册规则、承销的组织;熟悉中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制。熟悉证券公司债券的发行条件与条款设计;了解证券公司次级债券的发行条件;了解证券公司债券发行的申报程序、申请文件的内容;熟悉证券公司债券的上市与交易的制度安排。了解国际开发机构人民币债券的发行与承销的有关规定。第三节 债券交易掌握债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的基本概念;熟悉债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易的流程和区别;掌握债券报价的主要方式;熟悉债券的开户、交易、清算、交收的概念及有关规定;熟悉债券登记、托管、兑付及付息的有关规定。掌握债券评级的定义与内涵;了解债券评级的程序;熟悉债券评级的等级标准及主要内容。了解银行间债券市场的发展情况;了解交易所债券市场的发展情况;熟悉银行间债券市场与交易所债券市场的交易方式、托管方式及结算方式;熟悉债券市场转托管的定义及条件。第四节 债券估值熟悉债券估值的基本原理;熟悉影响债券价值的基本因素;了解债券报价与实付价格;了解零息债券、附息债券、累息债券的估值定价;了解债券当期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、赎回收益率的概念;了解利率的风险结构和期限结构的概念。第六章 证券投资基金第一节 证券投资基金概述掌握证券投资基金的概念和特点;掌握基金与股票、债券的区别;掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的概念与区别;熟悉股票基金、债券基金、混合型基金、货币市场基金的概念;熟悉公募基金与私募基金的区别;掌握交易所交易基金与上市开放式基金的概念、特点;熟悉保本基金、QDII基金、分级基金、基金中基金以及伞形基金的概念;了解证券投资基金的起源与全球证券投资基金业发展概况;熟悉我国证券投资基金的发展概况。第二节 证券投资基金的运作与市场参与主体熟悉我国证券投资基金的运作关系;熟悉基金投资管理过程;熟悉基金投资面临的外部风险与内部风险;熟悉基金市场参与主体。第三节 基金的募集、申购赎回与交易熟悉拟募集基金应具备的条件;熟悉基金的募集步骤;熟悉开放式基金的认购步骤、认购方式、认购费率和收费模式;熟悉开放式基金申购、赎回的概念;熟悉认购与申购的区别;熟悉申购、赎回的原则;了解申购、赎回费用及销售服务费的概念;熟悉开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结的概念;熟悉封闭式基金的交易规则与交易费用。第四节 基金的估值、费用与利润分配熟悉基金资产估值的概念;了解基金资产估值的重要性;熟悉基金资产估值需考虑的因素;熟悉我国基金资产估值的原则;熟悉基金费用的种类;熟悉各种费用的计提标准及计提方式。熟悉基金收入的来源、利润分配方式;掌握不同类型基金利润分配的原则;熟悉基金自身投资活动产生的税收;熟悉基金投资者(包括个人和机构)投资基金的税收。第五节 证券投资基金的监管与信息披露熟悉基金监管的含义与作用;熟悉我国基金监管机构和自律组织;熟悉对基金机构的监管内容;掌握对公募基金销售活动的监管内容;掌握对公募基金投资与交易行为的监管的内容;熟悉基金信息披露的含义与作用;掌握基金信息披露的禁止性规定;熟悉基金募集信息披露、运作信息披露和临时信息披露的内容。第六节 非公开募集证券投资基金掌握对非公开募集证券投资基金的基本规范;熟悉私募基金的募集程序;熟悉私募基金的信息披露。第七章 金融衍生工具第一节 金融衍生工具概述掌握衍生工具的概念、基本特征;掌握衍生工具的分类;掌握股权类、货币类、利率类以及信用类衍生工具的概念及其分类。了解金融衍生工具的发展动因、发展现状和发展趋势;掌握金融衍生工具市场的特点与功能;了解我国衍生工具市场的发展状况。第二节 金融远期、期货与互换掌握远期、期货、期权和互换的定义、基本特征和区别;掌握金融期货、金融期货合约的定义;了解金融期货合约的主要种类;掌握金融期货的集中交易制度、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制、强行平仓、强制减仓制度等主要交易制度;掌握金融期货的种类与基本功能。了解人民币利率互换的业务内容;了解信用违约互换的含义和主要风险;了解收益互换的应用。第三节 金融期权与期权类金融衍生产品掌握金融期权的定义和特征;熟悉金融期货与金融期权的区别;熟悉金融期权的主要功能;了解金融期权的主要种类;了解金融期权的主要风险指标;了解权证的定义和分类;了解期权品种及其应用。掌握可转换公司债券、可交换公司债券的概念、特征、发行基本条件;熟悉可交换债券与可转换债券的不同。第四节 其他衍生工具简介熟悉存托凭证与结构化金融衍生产品的定义和分类。第八章 金融风险管理第一节 风险概述了解风险的常见定义;掌握中国国家标准对风险的定义;掌握风险的构成要素;掌握金融风险的分类;熟悉系统风险与非系统风险的概念;熟悉流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、声誉风险的概念与特点。第二节 风险管理掌握风险管理的概念;熟悉风险管理的方法;熟悉风险预防、风险分散、风险对冲、风险转移、风险规避、风险补偿的概念及特点;熟悉风险管理的过程;熟悉风险管理VaR分析法的原理与应用;了解风险管理的发展趋势。[Page]第一章 证券市场基本法律法规第一节 证券市场的法律法规体系了解法的概念与特征;了解法律关系的概念、特征、种类与基本构成;熟悉证券市场法律法规体系的主要层级;了解证券市场各层级的主要法规。第二节 公司法掌握公司的种类;熟悉公司法人财产权的概念;熟悉关于公司经营原则的规定;熟悉分公司和子公司的法律地位;了解公司的设立方式及设立登记的要求;了解公司章程的内容;熟悉公司对外投资和担保的规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利的规定。了解有限责任公司的设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度;熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权;掌握有限责任公司股权转让的相关规定。掌握股份有限公司的设立方式与程序;熟悉股份有限公司的组织机构;熟悉股份有限公司的股份发行;熟悉股份有限公司股份转让的相关规定及对上市公司组织机构的特别规定。了解董事、监事和高级管理人员的义务和责任;掌握公司财务会计制度的基本要求和内容;了解公司合并、分立的种类及程序;熟悉高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系的概念。熟悉关于虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等的法律责任。第三节 合伙企业法掌握合伙企业的概念;了解合伙企业与公司的区别;掌握合伙企业的种类;掌握普通合伙人的主体适格性的限制性要求;掌握合伙协议的订立形式与基本原则。掌握设立合伙企业的条件;熟悉合伙企业财产分割、转让以及处分的相关规定;掌握合伙企业经营中应当经全体合伙人一致同意的重要事项;了解合伙企业利润分配、亏损分担的原则;了解新合伙人入伙的条件;掌握合伙人退伙、除名的情形或条件;掌握特殊普通合伙企业的内容。掌握有限合伙企业的合伙人、有限合伙企业的名称;了解有限合伙企业协议的内容;掌握有限合伙企业的出资;掌握有限合伙企业事务的执行;掌握有限合伙企业的特殊性;掌握有限合伙和普通合伙的转化。了解合伙企业的解散事由;了解合伙企业的清算规则;了解合伙企业注销后的债务承担;掌握违反合伙企业法及合伙协议应当承担的主要法律责任。第四节 证券法熟悉证券法的适用范围;掌握证券发行和交易的 “三公”原则;掌握发行交易当事人的行为准则;掌握证券发行、交易活动禁止行为的规定。掌握公开发行证券的有关规定;熟悉证券承销业务的种类、承销协议的主要内容;熟悉承销团及主承销人;熟悉证券的销售期限;熟悉代销制度。掌握证券交易的条件及方式等一般规定;掌握股票上市的条件、申请和公告;掌握债券上市的条件和申请;熟悉证券交易暂停和终止的情形;熟悉信息公开制度及信息公开不实的法律后果;掌握内幕交易行为;熟悉操纵证券市场行为;掌握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。掌握上市公司收购的方式;熟悉上市公司收购的程序和规则。熟悉证券交易所的组织架构、交易规则和风险基金制度。熟悉证券登记结算机构的设立条件、职能、业务规则和证券结算风险基金。熟悉违反证券发行规定的法律责任;熟悉违反证券交易规定的法律责任;掌握上市公司收购的法律责任;熟悉违反证券机构管理、人员管理相关规定的法律责任及证券机构的法律责任。第五节 证券投资基金法掌握基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、基金份额持有人的权利、基金管理人、基金托管人的职责;了解设立基金管理公司的条件;熟悉基金管理人的禁止行为;掌握基金财产的独立性要求;掌握基金财产债权债务独立性的意义。熟悉基金公开募集与非公开募集的区别;了解公募基金运作的方式;了解非公开募集基金的合格投资者的要求;了解非公开募集基金的投资范围;了解非公开募集基金管理人的登记及非公开募集基金的备案要求;了解相关的法律责任。第六节 期货交易管理条例掌握期货的概念、特征及其种类;熟悉期货交易所的职责;了解期货交易所会员管理、内部管理制度的相关规定;了解期货公司设立的条件;了解期货公司的业务许可制度;了解期货交易的基本规则;了解期货监督管理的基本内容;了解期货相关法律责任的规定。第七节 证券公司监督管理条例熟悉证券公司依法审慎经营、履行诚信义务的规定;熟悉禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益的规定;了解证券公司股东出资的规定;了解关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人资格的规定;掌握证券公司设立时业务范围的规定;熟悉证券公司变更公司章程重要条款的规定;了解证券公司合并、分立、停业、解散或者破产的相关规定;了解证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记的规定;熟悉有关证券公司组织机构的规定;掌握证券公司及其境内分支机构经营业务的规定;掌握证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定;熟悉关于客户资产保护的相关规定;熟悉证券公司客户交易结算资金管理的规定;了解证券公司信息报送的主要内容和要求。了解证券监督管理机构对证券公司进行监督管理的主要措施(月度、年度报告、信息披露、检查、责令限期整改的情形及可采取的措施);了解证券公司主要违法违规情形及其处罚措施。第二章 证券经营机构管理规范第一节 公司治理、内部控制与合规管理熟悉证券公司治理的基本要求;掌握证券公司与股东之间关系的特别规定;掌握对证券公司董事会、监事会、高级管理人员的相关要求;熟悉证券公司与客户关系的基本原则。熟悉证券公司内部控制的基本要求;熟悉证券公司各类业务内部控制的主要内容;了解对证券公司业务创新的相关规定;了解对证券公司内部控制的监督、检查与评价机制。熟悉证券公司合规、合规管理及合规风险的概念;掌握证券公司合规经营基本原则与应遵守的基本要求;熟悉证券公司合规管理基本制度的有关内容;掌握证券公司董事会、监事会或监事、下属单位负责人的合规管理职责;掌握证券公司工作人员在业务活动和执业行为中的合规管理职责;掌握证券公司合规负责人进行合规审查、合规检查、对公司违法违规行为或合规风险隐患的处理规定;熟悉证券公司合规部门、合规管理人员的相关规定;熟悉证券公司合规负责人和合规管理人员的独立性原则;了解证券公司合规报告的内容规定;了解对证券公司及有关人员违反合规管理规定的监管措施。掌握证券公司管理敏感信息的基本原则和保密要求;熟悉各主体在证券公司信息隔离墙制度建立和执行方面的职责;掌握证券公司跨墙人员基本行为规范;熟悉证券公司观察名单、限制名单管理的基本要求。掌握证券公司分类监管的概念;熟悉证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法;熟悉基于分类监管要求划分的证券公司基本类别。掌握反洗钱的定义;熟悉客户身份识别和客户身份资料保存的基本要求;掌握洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理要求;掌握证券公司反洗钱保密要求;掌握应当提交可疑交易报告的情形及后续控制措施;熟悉涉及恐怖活动资产冻结的流程及要求。第二节 风险管理掌握证券公司风险控制指标基本规定;了解净资本计算标准;掌握证券公司从事相关证券业务的净资本标准;掌握证券公司应持续符合的风险控制指标标准;了解证券公司编制风险控制指标监管报表相关要求;了解风险控制指标相关监管措施。掌握全面风险管理的定义;掌握全面风险管理体系所包括的内容和覆盖范围;掌握证券公司全面风险管理的责任主体;熟悉证券公司应将子公司风险管理纳入统一体系的要求;了解中国证券业协会就证券公司的全面风险管理实施自律管理可采取的措施。掌握证券公司流动性风险的定义;掌握证券公司流动性风险管理的目标;熟悉证券公司流动性风险管理应遵循的原则;了解证券公司流动性风险管理的组织架构及职责;了解证券公司流动性风险限额管理的基本要求;了解证券公司融资管理的基本要求。第三节 投资者适当性管理熟悉证券经营机构执行投资者适当性的基本原则;掌握经营机构向投资者销售产品或提供服务应了解的投资者信息;掌握普通投资者享有特别保护的规定;熟悉专业投资者的范围;掌握确定普通投资者风险承受能力的主要因素;熟悉划分产品或服务风险等级时应考虑的因素;掌握经营机构在投资者坚持购买风险等级高于其承受能力的产品时的职责;熟悉经营机构销售产品或提供服务的禁止性行为;熟悉经营机构向普通投资者销售产品或提供服务前应告知的信息;掌握经营机构需进行现场录音录像留痕的要求;掌握对经营机构违反适当性管理规定的监管措施。第四节 从业人员管理了解从事证券业务的专业人员范围;了解专业人员从事证券业务的资格条件;熟悉从业人员申请执业证书的条件和程序;了解从业人员监督管理的相关规定;熟悉违反从业人员资格管理相关规定的法律责任。掌握证券业从业人员执业行为准则;熟悉中国证监会及中国证券业协会诚信管理的有关规定;掌握证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序;掌握廉洁从业有关规定。掌握证券公司从事经纪业务相关人员的要求;熟悉从事证券经纪业务人员不得存在的行为;了解证券公司承担技术、合规管理和风险控制职责的人员不得从事的工作;了解违反经纪业务相关规定的人员承担的法律责任。掌握证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定;了解证券经纪人与证券公司之间的委托关系;掌握证券经纪业务营销人员执业行为的范围、禁止性规定。掌握证券投资基金销售人员执业资格管理的有关规定;掌握销售证券投资基金、代销金融产品的行为规范。掌握证券投资咨询人员分类及其执业资格管理的有关规定;掌握证券投资顾问与证券分析师的注册登记要求;掌握发布证券研究报告应遵循的执业规范;掌握对署名证券分析师发布研究报告的基本要求。熟悉保荐代表人的资格管理规定;掌握保荐代表人执业行为规范;掌握保荐代表人应遵守的职业道德准则;掌握保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。熟悉财务顾问主办人应该具备的条件;熟悉财务顾问主办人执业行为规范。掌握客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求;熟悉资产管理投资主办人执业行为管理的有关要求。了解证券资信评级业务人员有关规定。第三章 证券公司业务规范第一节 证券经纪了解证券公司经纪业务的主要法律法规;熟悉证券经纪业务的特点;熟悉证券公司经纪业务中营销管理的主要内容、证券经纪人制度的主要内容、账户管理、客户适当性、客户交易结算资金三方存管、交易委托、异常交易行为管理、客户交易安全监控、佣金管理、指定交易及托管、转销户等环节的基本规则、业务风险及规范要求;掌握经纪业务的禁止行为;了解经纪业务风险防范的主要内容;熟悉监管部门对经纪业务的监管措施和自律组织对经纪业务的自律管理措施。熟悉沪港通、深港通股票范围及主要交易规则;了解对证券基金经营机构开展港股通相关业务内部管理和业务流程的基本要求;了解证券交易所对沪港通、深港通业务的自律管理措施。第二节 证券投资咨询掌握证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系;掌握证券投资咨询机构及人员资格管理要求;掌握证券、期货投资咨询业务的管理规定;掌握监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定;掌握监管部门对证券投资顾问业务的有关规定;掌握证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定;掌握利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定;掌握证券投资咨询人员执业行为准则;了解监管部门和自律组织对证券投资咨询业务的监管措施和自律管理措施。第三节 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问了解上市公司收购以及上市公司重大资产重组等主要法律法规;掌握财务顾问业务的业务许可情况;熟悉从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则;熟悉财务顾问的监管和法律责任。第四节 证券承销与保荐了解证券公司发行与承销业务的主要法律法规;熟悉证券发行保荐业务的一般规定;了解证券发行与承销信息披露的有关规定;掌握证券公司发行与承销业务的内部控制规定;熟悉监管部门对证券发行与承销的监管措施;掌握违反证券发行与承销有关规定的法律责任。第五节 证券自营了解证券公司自营业务的主要法律法规;掌握证券公司自营业务投资范围的规定;了解证券自营业务决策与授权的要求;掌握证券自营业务相关风险控制指标;了解证券自营业务操作的基本要求;掌握自营业务的禁止性行为;熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。第六节 证券资产管理熟悉证券公司开展资产管理业务的法律法规体系和基本要求;掌握证券公司客户资产管理业务类型。掌握证券资产管理业务的一般性规定;掌握资产管理业务投资主办的基本要求、合同签署及内容约定要求;掌握不同类型资产管理计划委托资产的其实金额、资产来源等要求;掌握资产管理计划成立和存续的基本条件;掌握资产管理业务客户参与、退出、终止的要求;掌握资产管理计划推广销售的要求;掌握不同类型的资产管理计划投资交易的要求;掌握证券公司以自有资金参与集合资产管理计划的相应要求;熟悉关联交易的要求;熟悉资产管理业务的托管要求;掌握资产管理业务禁止行为的有关规定。掌握监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求;掌握资产管理业务违反有关规定的法律责任。掌握对证券期货经营机构及相关销售机构销售资产管理计划的监管要求;掌握委托第三方机构为资管计划提供投资建议的监管要求。熟悉从事证券资产管理业务活动的违法情形;熟悉证券资产管理业务为违法证券期货业务活动提供交易便利的情形;熟悉“资金池”性质的私募资产管理业务。掌握金融机构开展资产管理业务遵循的基本原则、产品种类、适当性、内控要求、金融机构基本职责、代销要求、投资范围、资金池要求、估值要求、禁止刚性兑付要求、分级要求、通道及嵌套要求、人工智能、监管原则等。了解合格境外机构投资者境内证券投资、合格境内机构投资者境外证券投资的相关监管规定。熟悉证券公司开展资产证券化业务的主要规则;熟悉资产证券化业务基础资产负面清单;了解专项计划管理人主要职责;了解专项计划设立、运作的一般流程;了解资产支持证券挂牌、转让的相关规定;熟悉资产证券化业务的尽职调查规定;了解资产支持证券信息披露的相关要求。第七节 证券公司信用业务了解证券公司信用业务的主要法律法规;掌握融资融券业务管理的基本原则;了解证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件;掌握融资融券业务的账户体系;熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准;掌握融资融券业务合同及风险揭示书的基本内容;熟悉融资融券业务所形成的债权担保的有关规定;掌握标的证券、保证金和担保物的管理规定;了解融券业务所涉及证券的权益处理规定;掌握监管部门对融资融券业务的监管措施;了解转融通业务的基本概念及主要规则;了解转融通业务中资金和证券的来源及权益处理。熟悉股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务的主要规则;了解股票质押回购、约定式购回、质押式报价回购业务的风险管理、违约处置及异常交易处理的一般规定。第八节 证券公司场外业务了解全国股转系统的性质、服务对象及主要功能;熟悉全国股转系统一般业务规则;掌握主办券商在全国股转系统开展业务的主要业务类别、业务申请条件及业务管理要求;掌握主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则;熟悉全国股转系统对主办券商的自律管理措施。了解证券公司柜台交易、柜台市场的概念、基本要求;熟悉证券公司可以在柜台市场发行、销售与转让的产品种类;了解柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式;熟悉柜台交易合同签订、财产担保的有关要求;熟悉柜台市场账户、登记、托管、结算的有关要求;熟悉柜台市场内控制度建设、投资者适当性管理、信息披露的有关要求;了解证券公司柜台市场业务的自律管理要求。了解证券公司参与区域性股权交易市场的业务范围;熟悉证券公司在区域性股权交易市场提供业务服务的相关规定;了解证券公司参与区域性股权交易市场的自律管理要求。第九节 其他业务熟悉代销金融产品的规范和禁止性行为。熟悉证券公司中间介绍业务的业务范围;掌握证券公司开展中间介绍业务的业务规则与禁止行为;熟悉对中间介绍业务的监管措施。了解证券公司另类投资业务的概念及投资范围;熟悉证券公司另类投资业务的主要业务规则;了解证券公司设立子公司开展另类投资业务的相关规定。熟悉证券公司私募投资基金业务的主要业务规则;了解证券公司设立子公司开展私募投资基金业务的相关规定。掌握非银行金融机构开展证券投资基金托管业务的条件与管理要求。了解股票期权交易的主要制度安排;熟悉证券公司开展股票期权业务的条件与主要业务规则。熟悉证券公司金融衍生品的交易范围、种类及其备案管理。第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任第一节 证券一级市场熟悉擅自公开或变相公开发行证券的特征及其法律责任;熟悉欺诈发行股票、债券的犯罪构成、刑事立案追诉标准及其法律责任;掌握非法集资类犯罪的犯罪构成、立案追诉标准并熟悉其法律责任;掌握违规披露、不披露重要信息的行政责任、刑事责任的认定;了解擅自改变公开发行证券募集资金用途的法律责任。第二节 证券二级市场掌握诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的认定;掌握利用未公开信息交易的刑事责任及行政责任的认定;掌握内幕交易、泄露内幕信息的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;掌握操纵证券期货市场的刑事责任、民事责任及行政责任的认定;掌握在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的法律责任认定;熟悉背信运用受托财产的犯罪构成、刑事追诉标准及其法律责任。[Page]证券投资顾问考试科目《证券投资顾问业务》,考试题型均为选择题,分为40个选择题和80个组合型选择题,考试题量为120题。《证券投资顾问业务》考试大纲第一部分业务监管第一章证券投资顾问业务监管第一节 资格管理掌握证券投资顾问的执业资格取得方式;掌握证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理;掌握证券投资顾问后续执业培训的要求。第二节 主要职责熟悉证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供品种选择投资建议服务的职责;熟悉证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供投资组合投资建议服务的职责;熟悉证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供理财规划投资建议服务的职责。第三节 工作规程熟悉证券投资顾问业务管理制度;熟悉证券投资顾问业务合规管理和风险控制机制;熟悉证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访和投诉处理等业务环节;掌握证券投资顾问业务的原则;熟悉证券投资顾问业务的要求;熟悉证券投资顾问业务的流程;熟悉证券投资顾问业务风险揭示书的要求;熟悉证券投资顾问服务协议的要求;熟悉证券投资顾问向客户提供投资建议的相关依据;熟悉证券投资顾问业务投资者适当性管理的要求;熟悉证券投资顾问业务客户回访机制;熟悉证券投资顾问业务客户投诉处理机制;掌握对证券投资顾问业务各环节留痕管理的要求;掌握证券投资顾问的禁止性行为的要求;掌握证券投资顾问应具备的职业操守;熟悉证券投资顾问人员管理制度;熟悉证券投资顾问按照证券信息传播的有关规定,通过公众媒体开展业务的要求。第四节 法律责任掌握证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和相关规定的法律后果、监管措施及法律责任。第二部分专业基础第二章基本理论第一节 生命周期理论熟悉投资者偏好特征;熟悉生命周期各阶段的特征、需求和目标;熟悉生命周期各阶段的理财重点;熟悉生命周期各阶段的理财规划。第二节 货币的时间价值了解货币时间价值概念及影响因素;熟悉时间价值与利率的基本参数;熟悉现值和终值的计算;熟悉复利期间和有效年利率的计算;熟悉年金的计算。第三节 资本资产定价理论熟悉资本资产定价模型的假设条件;熟悉资本市场线和证券市场线的定义、图形及其经济意义;了解证券系数b的涵义和应用;熟悉资本资产定价模型的应用。熟悉套利定价理论的原理;掌握套利组合的概念及计算;熟悉运用套利定价方程计算证券的期望收益率;熟悉套利定价模型的应用。第四节 证券投资理论掌握证券组合的含义;熟悉证券组合可行域和有效边界的含义;熟悉证券组合可行域和有效边界的一般图形;熟悉有效证券组合的含义和特征;熟悉最优证券组合的含义和选择原理。熟悉战略性资产配置、战术性资产配置和报考资产配置。第五节 有效市场假说熟悉预期效用理论;熟悉认知过程的偏差;熟悉过度自信和心理账户的概念;熟悉羊群效应;熟悉时间偏好和损失厌恶效应;了解前景理论;熟悉金融市场中的个体心理与行为偏差的概念;熟悉金融市场中的群体行为与金融泡沫;掌握金融市场泡沫的特征和规律;了解行为资产定价理论。了解有效市场假说的概念、假设条件;了解有效市场假说与行为金融理论的联系与区别;掌握强式有效、弱式有效、半强式有效的基本特征;掌握有效市场假说在证券投资中的应用。第三部分专业技能第三章客户分析第一节 信息分析熟悉客户信息的分类;熟悉客户定量信息和定性信息的内容;熟悉客户财务信息和非财务信息的内容;掌握客户信息收集方法。第二节 财务分析熟悉个人资产负债表的项目及其内容;熟悉个人现金流量表的项目及其内容;掌握预测客户未来收入的方法;掌握预测客户未来支出的方法。第三节 风险分析了解客户理财价值观;了解客户风险偏好的主要类型;熟悉客户风险承受能力的影响因素;掌握客户风险承受能力的评估方法;熟悉客户风险特征的内容;掌握客户风险特征矩阵的编制方法;了解投资渠道偏好、知识结构、生活方式、个人性格等对客户证券投资方式和产品选择的影响。第四节 目标分析熟悉客户证券投资需求和目标的分类;熟悉客户证券投资目标的内容;掌握客户证券投资目标分析方法。第四章证券分析熟悉证券分析方法的主要类型;了解基本分析、技术分析和量化分析的基本原理。第一节 基本分析了解基本分析的两种主要方法。了解由上而下分析法的基本原理;掌握由上而下分析法的主要步骤;熟悉由上而下分析法的主要内容。了解由下而上分析法的基本原理;掌握由下而上分析法的主要步骤;熟悉由下而上分析法的主要内容。熟悉宏观经济分析的主要内容;掌握证券市场的供求关系分析;熟悉证券市场传导宏观经济政策的主要途径和内在机制。熟悉行业分析的主要内容;熟悉行业竞争情况分析的主要内容和基本方法;熟悉行业生命周期分析的主要内容和基本方法。熟悉公司分析的主要内容;掌握公司财务报表分析的主要方法;掌握分析公司资本结构、偿债能力、盈利能力、营运能力、成长能力和现金流量等主要财务比率指标;掌握公司杜邦分析;掌握公司分红派息;掌握证券估值在公司未来财务预测中的应用分析。熟悉证券估值方法的主要类型;掌握股息贴现模型和股息增长模型等绝对估值方法;掌握市盈率和资本资产定价模型等相对估值法。第二节 技术分析了解技术分析的基本假设;熟悉技术分析使用的线形图、棒形图、阴阳矩形图和点数图;熟悉技术分析的趋势线;熟悉技术分析的阻力位与支持位;掌握移动平均数、相对强弱指数、移动移动平均值背离指标等常用技术分析指标;熟悉道氏理论和艾氏波浪理论两种技术分析方法。熟悉技术分析方法的分类及其特点;了解技术分析的应用前提和适用范围;了解技术分析方法的局限性。熟悉总体、样本和统计量的含义;熟悉统计推断的参数估计;熟悉统计推断的假设检验;熟悉常用统计软件及其应用。第五章风险管理熟悉证券投资顾问业务的主要风险类别;掌握证券投资顾问业务风险管理流程;掌握证券投资顾问业务风险管理的主要策略。第一节 信用风险管理熟悉信用风险类别;掌握信用风险识别的内容和方法;掌握计量证券信用风险的客户评级和债项评级的内容和计量方法;熟悉监测信用风险的主要指标和计算方法;熟悉预警信用风险的程序和主要方法;掌握控制信用风险的限额管理方法;掌握信用风险缓释技术的主要内容及处理方法。第二节 市场风险管理了解市场风险的四种类型;掌握久期分析、风险价值、压力测试、情景分析的基本原理和适用范围;掌握市场风险管理流程;掌握控制市场风险的限额管理、风险对冲等方法。第三节 流动性风险管理了解资产负债期限结构、分布结构影响流动性的途径和机制;掌握流动性比率法、现金流分析法、缺口分析法和久期分析法等流动性风险评估方法;了解流动性风险的监测指标和预警信号;掌握利用压力测试、情景分析预测流动性;熟悉控制流动性风险的主要做法。第四部分专项业务第六章 品种选择第一节 产品选择熟悉证券产品选择的目标;掌握证券产品选择的基本原则;掌握证券产品选择的步骤;熟悉现金类、债券类、股票类和衍生产品类证券产品的组成及基本特征;掌握产品与客户适配的相关要求。第二节 时机选择掌握买卖证券产品时机的一般原则;熟悉证券产品进场时机选择的要求;熟悉证券产品买进时机选择的策略;熟悉证券产品卖出时机选择的策略。第三节 行业轮动了解行业轮动的特征;了解行业轮动的驱动因素;了解行业轮动的主要策略及配置;了解不同行业轮动的关联性和介入时点的选择。第七章投资组合熟悉投资组合管理的目标;熟悉投资组合管理的步骤;了解投资组合管理的基本策略;掌握积极型管理、被动型管理的假设前提、基本原理及适用范围。第一节 股票投资组合熟悉股票投资风格分类体系;掌握股票投资风格绩效评价的指标体系和计算方法。掌握积极型股票投资策略操作方法;了解简单型消极投资策略;掌握指数型消极投资策略的市值法和分层法;熟悉加强指数法。第二节 债券投资组合掌握水平分析、债券互换、骑乘收益率曲线等积极型债券组合管理策略。掌握指数策略、免疫策略等消极型债券组合管理策略。第三节 衍生工具熟悉实施对冲策略的主要步骤;掌握风险敞口分析和对冲比率确定的主要内容;掌握主要条款比较法、比率分析法和回归分析法等常见的对冲策略有效性评价方法。熟悉实施套利策略的主要步骤;熟悉期现套利、跨期套利、跨商品套利和跨市场套利等套利方法。第八章 理财规划第一节 现金、消费和债务管理熟悉现金、消费和债务管理的目标;熟悉现金预算编制的内容和程序;了解现金预算控制的方法;了解现金预算与实际的差异分析;了解应急资金管理的内容。熟悉即期消费和远期消费的内容;熟悉消费支出预期的内容;了解其他消费的内容。熟悉有效债务管理的目标;熟悉银行借贷品种及还款方式的选择及需要考虑的因素;了解个人信贷能力的决定因素;了解债务管理应注意的事项。掌握家庭财务预算的综合分析。第二节 保险规划了解保险基本原理和我国主要的保险品种;熟悉保险规划的目标;掌握制定保险规划的原则;掌握保险规划的主要步骤;熟悉保险规划的风险类型;熟悉保险规划的典型案例。第三节 税收规划了解我国的税收体系和主要税种;熟悉税收规划的目标;熟悉税收规划的原则;熟悉税收规划的基本内容;熟悉税收规划的主要步骤;熟悉税收规划的典型案例。第四节 人生事件规划掌握教育规划的分类、内容和制定方法;掌握退休规划的误区和步骤;熟悉遗产规划工具和策略的选择。第五节 投资规划熟悉投资规划目标;熟悉投资规划的基本内容;掌握投资规划的步骤;熟悉投资规划的典型案例。附件:参考书目及相关法规目录证券投资顾问胜任能力考试涉及但不限于以下参考书目及相关法规。一、参考书目1、证券业从业资格考试统编教材(2012年):《证券投资分析》,中国金融出版社;2、中国银行业从业人员资格认证考试教材(2013年)《个人理财》、《风险管理》,中国金融出版社;3、《投资学》,滋维.博迪主编(第9版),机械工业出版社。[Page]证券分析师考试科目《发布证券研究报告业务》,考试题型均为选择题,分为40个选择题和80个组合型选择题,考试题量为120题。考试采取闭卷机考形式,考试时间为180分钟,60分及以上视为合格成绩。证券分析师《发布证券研究报告业务》考试大纲第一部分业务监管第一章 发布证券研究报告业务监管第一节 资格管理了解证券分析师执业资格的取得方式;熟悉证券分析师的监管、自律管理和机构管理;了解证券分析师后续职业培训的要求。第二节 主要职责熟悉证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在发布证券研究报告中应履行的职责。第三节 工作规程掌握证券投资咨询业务分类;掌握证券研究报告的分类;掌握证券研究报告的基本要素、组织结构和撰写要求;熟悉证券研究报告对象覆盖的要求;熟悉证券研究报告信息收集的要求;熟悉对上市公司调研活动管理的规范要求;熟悉证券研究报告制作的要求;掌握证券研究报告的质量控制要求;熟悉证券研究报告的合规审查要求;熟悉发布研究报告的业务管理制度;熟悉证券研究报告的销售服务要求;掌握业务主体的主要职责、业务流程管理与合规管理。第四节 执业规范掌握发布证券研究报告业务的相关法规;掌握证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事发布证券研究报告业务,违反法律、行政法规和相关规定的法律后果、监管措施及法律责任。第二部分 专业基础第二章 经济学熟悉需求函数、需求曲线和需求弹性的含义;熟悉供给函数、供给曲线和供给弹性的含义;掌握市场均衡原理。熟悉完全竞争市场的特征;熟悉利润最大化与完全竞争企业的供给曲线的含义;熟悉完全垄断市场的特征;熟悉垄断企业的需求和边际收益曲线的含义;熟悉垄断企业的短期均衡与利润最大化原理;熟悉垄断企业供给曲线的含义;熟悉垄断企业的长期均衡与利润最大化原理;熟悉垄断竞争市场的特征;熟悉垄断竞争企业的短期均衡原理;熟悉垄断竞争企业的长期均衡原理;熟悉寡头市场的特征;熟悉古诺模型的原理;熟悉纳什均衡的基本原理;熟悉囚徒困境的基本原理。熟悉社会总需求、社会总供给的含义;掌握宏观经济均衡的基本原理;熟悉产品市场和货币市场的一般均衡;掌握IS-LM模型;熟悉可贷资金市场均衡、外汇市场均衡及可贷资金市场与外汇市场同时均衡。第三章 金融学熟悉单利和复利的含义;熟悉连续复利的含义;熟悉终值、现值与贴现因子的含义;掌握无风险利率和风险评价、风险偏好的概念;熟悉无风险利率的度量方法及主要影响因素;掌握风险溢价的度量方法及主要影响因素。熟悉资本资产定价模型的假设条件;熟悉资本市场线和证券市场线的定义和图形;了解证券系数b的含义和应用;熟悉资本资产定价模型的含义及应用;掌握因素模型的含义及应用。熟悉市场有效性和信息类型;熟悉有效市场假说的含义、特征、应用和缺陷;熟悉预期效用理论;熟悉判断与决策中的认知偏差;熟悉金融市场中的行为偏差的原理;了解行为资产定价理论;了解行为资产组合理论。第四章 数理方法熟悉概率与随机变量的含义、计算和原理;熟悉多元分布函数及其数字特征;熟悉随机变量的函数;掌握对数正态分布等统计分布的特征和计算。熟悉总体、样本和统计量的含义;熟悉统计推断的参数估计;熟悉统计推断的假设检验。熟悉一元线性回归模型的含义和特征;熟悉多元线性回归模型的含义和特征;掌握非线性模型线性化的原理;掌握回归模型常见问题和处理方法。了解时间序列的基本概念;了解平稳时间序列模型的含义和应用;了解非平稳时间序列模型的含义和应用;熟悉协整分析和误差修正模型。熟悉常用统计软件及其应用。第三部分 专业技能第五章 基本分析第一节 宏观经济分析熟悉宏观经济分析的信息来源;熟悉宏观经济分析所需信息和数据的内容;熟悉宏观经济分析信息和数据的质量要求;熟悉宏观经济分析信息的收集与处理方法;熟悉宏观经济分析的总量分析法和结构分析法;熟悉长期分析和短期分析的应用与局限。掌握国内生产总值的概念及计算方法;掌握经济增长率的概念及计算方法;掌握固定资产投资的概念及分类;熟悉工业增加值、社会消费品零售总额的概念;熟悉失业率与通货膨胀率的概念及衡量方式;掌握居民消费价格指数与生产者价格指数的概念及计算方法;掌握采购经理指数(PMI)的概念及应用;掌握国际收支中商品贸易、资本流动的概念;掌握各项指标变动对宏观经济的影响。掌握主要的宏观经济政策;熟悉宏观调控的手段和目标;熟悉宏观调控对证券市场的影响;熟悉主要的产业政策工具及其对证券市场的影响。掌握主要的货币政策工具;掌握货币供应量的三个层次;掌握社会融资总量的含义与构成;熟悉我国货币政策的传导机制;掌握货币政策变动对实体经济和证券市场的影响。掌握汇率的概念;熟悉汇率制度及汇率变动对证券市场的影响;熟悉外汇储备与外汇占款的含义;了解货币当局和金融机构资产负债表的构成及含义;了解利率和汇率市场化改革的方向;了解资本账户改革方向;了解资本账户开放对证券市场的影响。掌握主要的财政政策工具;掌握扩张性财政政策、中性财政政策和紧缩性财政政策对实体经济和证券市场的影响;熟悉财政收支以及财政赤字或结余的概念;熟悉主权债务的概念;熟悉主权债务相关的分析预警指标;掌握主要的税收制度;熟悉税收制度变化对实体经济和证券市场的影响;了解我国财税体制改革的方向。掌握影响证券市场供给和需求的主要因素;熟悉股市制度改革的方向;熟悉股市制度变革对股市运行的影响;熟悉国际金融市场环境对我国证券市场的影响。第二节 行业分析熟悉行业分析的信息来源;熟悉行业分析所需信息和数据的内容;熟悉行业分析信息和数据的质量要求;熟悉行业分析信息的收集与处理方法;了解对所获得的行业部门、行业内部竞争、部门需求和供给数据进行分析的方法。掌握行业分类方法;掌握描述行业基本状况的各种指标;掌握行业的市场结构;掌握行业供需分析方法;熟悉行业盈利模式;熟悉行业集中度的概念;掌握以行业集中度为划分标准的产业市场结构分类;了解产业价值链概念;熟悉价值链上不同环节的各种特征及竞争策略;熟悉各类行业的运行状态与经济周期的变动关系、具体表现、产生原因及投资者偏好等;熟悉行业生命周期的含义、发展顺序、表现特征与判断标准;熟悉处于各周期阶段的企业的风险、盈利表现及投资者偏好。掌握行业兴衰的实质及影响因素;熟悉技术进步的行业特征及影响;了解政府和行业监管、货币政策、财政政策对行业的影响;熟悉重组、并购等对行业的影响。第三节 公司分析熟悉上市公司调研的目的和对象;熟悉上市公司调研的分类内容和重点;熟悉上市公司调研的流程;熟悉公司分析所需信息和数据的来源;熟悉公司分析所需信息和数据的内容;熟悉公司分析信息和数据的质量要求;熟悉公司分析信息的收集与处理方法。掌握公司法人治理结构、股权结构规范和相关利益者的含义;熟悉健全的法人治理机制的具体体现和独立董事制度的有关要求;熟悉监事会的作用及责任。熟悉公司盈利能力和成长性分析的内容;掌握公司盈利预测的主要假设及实际预测方法;熟悉影响公司收益或增长预测的因素;了解经营战略的含义、内容和特征;熟悉公司规模变动特征和扩张潜力与公司成长性的关系;熟悉公司基本分析在上市公司调研中的实际运用。熟悉资产负债表、利润分配表、现金流量表和股东权益变动表的含义、内容、格式、编制方式以及资产、负债和股东权益、现金流量的内在关系;熟悉建立、维持和更新公司财务表现的历史数据。熟悉使用财务报表的主体、目的以及报表分析的功能、方法和原则;熟悉比较分析法和因素分析法;熟悉财务比率的含义与分类;掌握公司变现能力、营运能力、长期偿债能力、盈利能力、投资收益和现金流量的含义、影响因素及其计算;熟悉或有负债的概念及内容;熟悉影响企业存货结构及周转速度的指标;熟悉资产负债率与产权比率、有形资产净值债务率与产权比率的关系;熟悉融资租赁与经营租赁在会计处理方式上的区别;熟悉流动性与财务弹性的含义;了解本期到期债务的统计对象;熟悉财务指标的评价作用、变动特征与对应的财务表现以及各变量之间的关系;熟悉公司会计报表附注项目的主要项目;掌握会计报表附注对基本财务比率的影响。熟悉预测公司潜在收益的方法;熟悉公司经营的安全边际;了解可能影响公司收益或增长预测的因素。熟悉公司资产重组和关联交易的主要方式、具体行为、特点、性质以及与其相关的法律规定;熟悉资产重组和关联交易对公司业绩和经营的影响;熟悉会计政策的含义以及会计政策与税收政策变化对公司的影响;熟悉运用市场价值法、重置成本法、收益现值法评估公司资产价值的步骤和优缺点。第四节 策略分析掌握投资策略的分类;熟悉积极型投资策略、消极型投资策略及混合型投资策略。掌握投资策略研究大势研判的方法;熟悉大势研判的超预期理论;熟悉驱动市场变动的重要因素和维度。熟悉投资时钟的方法、逻辑和结论;熟悉全球资产配置和大类资产配置的方法和逻辑;了解投资时钟理论的局限性。熟悉股票投资策略的含义与分类;掌握趋势型策略、事件驱动型策略、相对价值型策略、套利型策略的概念;掌握主题投资的含义和特征;熟悉主题投资的主要类型和特点;掌握主题投资的方法;熟悉主题投资介入时机的因素。掌握行业比较的目的;掌握利用景气、估值进行行业基本面分析与行业比较的基本分析框架;熟悉行业板块绝对估值与相对估值的概念及计算方法;熟悉行业景气与估值变化的主要影响因素;了解主要行业景气与估值历史变动情况;了解行业比较方法的局限性。第六章 技术分析熟悉技术分析的含义、要素、假设和理论基础;熟悉量价关系变化规律;掌握道氏理论的原理。熟悉K线理论;掌握K线的主要形状及其组合的应用;熟悉切线理论;熟悉趋势的定义和类型;熟悉技术支撑和阻力的含义和作用;掌握趋势线、通道线、黄金分割线、百分比线的画法及应用;熟悉形态理论;掌握各主要反转形态和整理形态的定义、特性及应用;熟悉各种缺口类型的定义、特性及应用。熟悉技术分析方法的分类及其特点;了解技术分析的应用前提和适用范围;了解技术分析方法的局限性。第七章 量化分析熟悉量化投资分析的特点;了解量化投资分析的理论基础;了解量化投资分析的主要内容和方法;了解量化选股、量化择时、股指期货套利、商品期货套利、统计套利、算法交易、资产配置及风险控制等量化投资技术;了解量化投资技术的应用前提和适用范围;了解量化分析的主要应用。第四部分 证券估值第八章 股票第一节 基本理论熟悉股票估值原理;熟悉预期收益率和风险的含义和计算;掌握各类估值方法的特点;掌握公司价值和股权价值的概念及计算方法。第二节 绝对估值法熟悉现金流贴现法的原理;掌握自由现金流的含义;掌握各种口径自由现金流的计算方式;熟悉公司自由现金流(FCFF)、股权自由现金流(FCFE)、股利贴现模型(DDM)等现金流贴现法的步骤;了解贴现率的内涵;掌握股权资本成本与公司整体平均资金成本(WACC)的概念;掌握公司整体平均资金成本(WACC)的计算公式;掌握资本资产定价模型(CAPM)参数的确定方式;熟悉终值的概念;掌握增长率法和可比法计算终值的原理和公式;熟悉两阶段、三阶段模型的特点及参数设置的规则;熟悉各种绝对估值法的区别和优缺点。第三节 相对估值法掌握相对估值法的原理与步骤;了解可比公司的特征;熟悉计算股票市场价格的市盈率方法及其应用缺陷;熟悉市盈率倍数的概念及应用;熟悉企业价值倍数(EV/EBITDA)的概念及应用;熟悉市盈率相对盈利增长比率(PEG)法的概念及应用;熟悉市净率、市售率的概念及应用;了解收益倍数法和资产倍数法的区别与联系。第九章 固定收益证券第一节 基本理论熟悉基准利率、货币市场利率的概念;熟悉决定利率方向与变化幅度的因素;熟悉经济基本面、资金面与收益率曲线的关系;了解不同经济阶段收益率曲线的特点。第二节 债券定价掌握债券的概念和分类;熟悉不同类别债券累计利息的计算和实际支付价格的计算;熟悉债券现金流的确定因素;掌握债券贴现率的概念及计算公式;熟悉债券估值模型;熟悉零息债券、附息债券、累息债券的定价计算;熟悉债券当期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、赎回收益率的计算;掌握收益率曲线的概念及类型;熟悉期限结构的影响因素及利率期限结构理论。熟悉资产证券化产品、非公开定向债务融资工具(PPN)、中小企业私募债、城投债、市政债、项目收益债券的风险及定价方法。第三节 债券评级掌握信用利差的概念、影响因素及其计算;熟悉信用利差和信用评级的关系;了解债券评级的概念和主要等级标准;了解主要的债券评级机构;了解常见的影响债券评级的因素及其与评级的关系;熟悉常见的影响债券评级的财务指标及计算;了解我国信用体系的特点。第十章 衍生产品第一节 基本理论掌握衍生产品的种类和特征;掌握股指期货合约乘数、保证金、交割结算价、基差、净基差等;掌握期权内在价值、时间价值、行权价、历史波动率、隐含波动率等;熟悉场外衍生品主要交易品种;了解场外衍生品的定价与对冲。第二节 期货估值熟悉股指期货定价理论;熟悉股指期货套利和套期保值的定义、原理;熟悉股指期货套利的主要方式;熟悉期现套利、跨期套利、跨市场套利和跨品种套利的概念、原理;熟悉alpha套利的概念、原理;了解股指期货套期保值交易实务;熟悉套期保值与期现套利的区别;了解股指期货投资的风险。掌握国债期货定价的基本原理;熟悉基本指标基差、净基差、隐含回购利率的含义和计算方法;了解运用国债期货对冲利率风险、国债期货基差交易、国债期货跨期套利;了解国债期货空头交割期权的含义。第三节 期权估值了解期权定价原理和主要模型;熟悉二叉树定价模型;熟悉Black-Scholes定价模型和期权平价公式;熟悉影响期权价值的因素;熟悉期权投资的风险;熟悉期权的分类;了解期权4种基本头寸的风险收益结构;了解期权方向性交易的原理和方法;了解期权套利的原理和方法;了解期权套期保值的原理和方法;了解期权波动率交易的原理和方法。第四节 其他衍生产品估值掌握可转换债券的转股价、赎回、修正、回售和转换价值;了解可转换债券的定价原理;了解可转换债券套利的原理。熟悉基金评价的指标体系和主要方法。熟悉创新产品估值。附件:参考书目及相关法规目录证券分析师胜任能力考试涉及但不限于以下参考书目及相关法规。一、参考书目1、证券业从业资格考试统编教材(2012年):《证券投资分析》,中国金融出版社;2、《期权、期货及其他衍生产品》,约翰.赫尔主编(第9版),机械工业出版社。二、相关法规目录1、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》;2、《发布证券研究报告暂行规定》。

    来源:233网校证券从业站点 2019-07-19 08:36:00

  • 网上怎么打印证券从业人员资格考试成绩合格证?

    证券从业资格考试成绩合格证打印考试结束后7个工作日开始,通过中国证券业协会打印。证券从业合格成绩长期提供打印,缺考不合格成绩不可打印。考生可当下立即打印,或两科合格后一起打印两张,或者有需要的时候再打印。证券从业资格考试成绩合格证显示内容包括:个人照片、姓名、证件号码、考试时间、考试科目、合格情况、证书编号、协会印章等内容。第一步:进入中国证券业协会网站“考试成绩查询”栏目第二步:选择“成绩合格证打印”,填写相关证件号和验证码,点击“查询”第三步:点击打印,即可打印证券从业考试成绩合格证说明:在打印证券从业考试成绩合格证时,请先在浏览器工具Internet选项中的高级选项中选中打印背景颜色和图像;并在页面设置中去掉页眉和页脚;打印纸选择A4;页边距为8。可以选择单张打印或者一起打印。设置如下图:打印出来的证券从业成绩合格证如下图:【成绩合格证样式】

    来源:233网校证券从业站点 2019-06-05 09:42:00

  • 证券从业人员资格考试只考过了一科怎么办?

    证券从业人员资格考试只考过了一科怎么办?没关系,下次继续考另一科就可以了。证券一般从业资格考试设置两个科目,科目名称分别是《金融市场基础知识》、《证券市场基本法律法规》。60分为合格分数,合格的成绩是长期有效的。所以不用担心,证券从业考试一年多次,下次继续考没通过的科目。证券从业资格考试两门考试成绩合格后自动拥有从业资格,成绩合格后可打印成绩合格证。成绩合格证不是从业资格证书,证书需要工作后通过所在机构申请。未从业人员暂时不需要申请注册证书。

    来源:233网校证券从业站点 2019-05-06 09:43:00