• 233网校2021年度期货从业考试取证班重学协议

    长沙二三三网络科技有限公司旗下233网校特设2021年期货从业考试取证班网络辅导课程,学员(以下简称甲方)自愿参加233网校(以下简称乙方)期货从业考试取证班网络课程学习。甲乙双方就相关事宜达成如下协议:甲方:(学员)乙方:长沙二三三网络科技有限公司(233网校)(下文简称甲方、乙方)甲方的权利与义务1.1.甲方按乙方定价缴纳取证班培训费用;1.2.甲方根据乙方取证班课程上传进度自主安排学习(课程有效期:8个月,自开通起计算,关闭后有且仅有一次免费重学);1.3.甲方需在有效期内报名考试,如未报名考试则视为甲方放弃重学协议,如参加了考试需提供未合格成绩单办理重学,如参加了考试但不提供未合格成绩单截图视为放弃重学协议,乙方有权不予办理重学;1.4.甲方如需享受后续重学服务,则需按乙方要求提供相关基本信息并需按本协议约定的重学流程进行办理;1.5.甲方须按本协议要求提供正确的信息,若甲方提供的相关信息存在虚假、涂改或存在其它不符合本协议约定情形的情况下,则甲方不享有本协议约定的后续重学服务;1.6.甲方须在规定期限内(当地考试成绩合格标准公布后90天内)办理重学服务,过期则甲方不享有本协议约定的后续重学服务。二、乙方的权利与义务2.1.乙方在甲方的课程有效期内根据新版考试大纲和教材更新上传课程(课件跟随教材变动进行更新,课时、教师、班级设置也会随之稍作调整),并按正常进度上传供甲方;2.2.乙方有权要求甲方在办理重学时提供在当地人事考试网注册的账号和密码、准考证号码、身份证号码、姓名,经客服人员核实后达到本协议约定的重学条件时予以重学;2.3.乙方有义务保证甲方个人信息不得公开,只留乙方备案使用;2.4.乙方需在甲方按本协议约定的重学流程提交重学后的5个工作日内受理重学,不得以任何理由推诿或拖延办理;三、重学办理流程3.1.达到本协议约定的重学条件的情况下,申请重学流程如下:在电脑打开www.233.com这个网址,登陆233网校学习账号和密码,打开学习中心—我的订单—点击右上角“过期课程”点击“申请免费重学”填写信息上传成绩截图提交即可,APP上点击我的 —我的课程—进入课程—申请免费重学,注意:课程有效期内无须办理重学(点击查看课程有效期:https:wx.233.com/uc/order,或者直接在APP点击我的——已付费订单查看有效期),课程过期后才能办理重学,没有过期前可以正常观看,不影响学习和重学服务!如需提前办理重学,则需要联系在线客服提前设置课程过期,过期后即可马上办理,甲方须在当地考试成绩合格标准公布后90天内向乙方提交重学申请。四、协议的签署、变更、违约责任4.1.本协议为电子协议,通过网络由甲方签署,签署后确认生效,请甲方在开通期货从业考试取证班辅导后,请签署该协议;4.2.双方应遵守本合同权利与义务的规定,未经双方一致同意,不得擅自更改、解除和终止合同;4.3.如遇不可抗外力,导致双方无法继续履行合同的,在自愿协调无果的情况下诉诸长沙市仲裁委员会或人民法院。本协议采用电子协议形式,凡购买本协议约定班次课程均视为同意并签署本协议。本协议自甲方成功付费购买乙方233网校2020年度期货从业资格取证班辅导课程后即生效。本协议中部分条款对双方权利与义务的特别约定,均以黑体字标出,甲方在购买本协议约定班次课程前务必仔细阅读。购买课程后即为接受本协议的内容并对全部协议条款无异议。(以下无正文)甲方:233网校2020年度期货从业资格取证班乙方:长沙二三三网络科技有限公司

    来源:233网校期货从业站点 2020-11-12 11:57:00

  • 233网校期货从业资格证课件资料能下载吗

    233网校期货从业资格取证班课程由行业老师助阵,王佳荣、许婧、许睿主讲,备考不走弯路!立即去听课>>期货从业及期货分析师取证班课程提供以下服务:① 助教在线答疑② 学习计划下载服务③ 支持APP、Ipad做题、听课④ 支持课程讲义/课程视频下载那么,课程讲义怎么下载呢?考生可通过我的课程——进入班级——课程讲义——预览/下载。【进入我的期货课程>>】如下图所示:报名支付后,如何开始听课学习?电脑端听课流程:登录233网校账户—点击右上角头像进入学习中心—开始听课—开始学习,如购买的班级需要签署协议,则需签署协议后,方可听课。APP端听课流程:登录233网校账户-我的-我的课程-我的课程-开始学习,如购买的班级需要签署协议,则需签署协议后,方可听课。注:如有变动,以线上服务为准!

    来源:233网校期货从业站点 2020-05-20 16:53:00

  • 233网校期货从业网上培训课程辅导:师资阵容

    期货从业网上培训课程选择233网校,由王佳荣老师、孙婧老师、许睿老师主讲。233网校期货从业网课所有课程均为新版本,每年新教材上市或大纲修订,课程将及时更新。大纲/教材未出版前,赠送旧版课程方便用户提前复习,课程更新后可学习新版课程。大多数人选择233网校期货从业取证班:75小时提分方案,直击机考重难点,一举轻松考证!免费试听期货从业各科约20%视频课程>>233网校期货从业网上培训师资阵容期货的王佳荣老师、许睿老师、孙婧老师拥有过硬的学科知识,且教学经验丰富。他们是各领域集理论知识与实践经验于一体的专业老师,讲课主次分明,深受学员喜爱。通过视频课程分析历年真题考点分布情况,提炼历年高频考点,总结各年度出题特点,预测当年命题趋势,帮助学员轻松通过考试。1、王佳荣老师【去听他讲课>>】授课科目:期货基础知识老师特点:(1)2008年开始从事证券与期货的从业资格培训,并经常与考生一起参加考试,积累了多年从业考试经验。(2)讲课详略得当,授课逻辑清晰,速度合适,概念讲解透彻,计算有技巧。 能抓住重点难点,并通过归纳总结让考生迅速找到记忆方法和规律。(3)为多家金融机构培养了近两千名从业人员,被学员称之为是金融类考试的领路人,知心小哥哥。2、孙婧老师【去听她讲课>>】授课科目:期货法律法规老师特点:(1)12年金融从业培训经验,拥有证券、期货、基金、证券分析师从业资格,外汇分析师,大学生金融交易大赛评委。曾就职于证券、期货公司,熟悉各类金融产品及金融行业要求。(2)教学过程中注重理论知识与实际工作应用的契合。授课风格具有系统性,前后知识点串联,逻辑思维强,枯燥的法规条文,在孙老师的授课中,娓娓道来。如果您要考期货,就来听孙老师的课,如果您要通过考试,那么必须跟着孙老师学习。3、许睿老师【去听她讲课>>】授课科目:期货投资分析老师特点:从事金融行业(证券和期货)十余年,有丰富的实践经验。在从事金融领域行业培训工作中,为大量银行和机构进行了面授,深谙学员的特点和需求,因此在讲解过程中能把握难以理解的知识点,并结合行业实例和生活中的小故事帮助学员理解掌握这些知识点。老师格言:难的不是考试,而是没有通过考试的信心。

    来源:233网校期货从业站点 2020-05-12 10:52:00

  • 233网校许睿期货投资分析冲刺班课程讲义:主要经济指标

    233网校许睿老师主讲期货从业《期货投资分析》课程,冲刺班建议考前2周开始学习,查漏补缺。冲刺班介绍:图表化总结各章节重要考点,帮助考生理清考点关联性,冲刺提升。购课后可观看许睿老师完整版视频课程>>第1讲 宏观经济指标(一) 宏观经济指标 第一节 主要经济指标 知识点一 、国内生产总值(GDP) 一、国内生产总值(GDP)概述 1.范围:一个国家或地区在一定时期内; 2.核算单位:法人单位; 3.GDP的持续稳定增长是各国政府追求的目标之一。 二、GDP核算方法分类   三、发布时间 四、影响 1.GDP指标与大宗商品价格呈现较明显的正相关关系,经济走势 从需求端等方面对大宗商品价格产生影响:   若总需求>总供给——物价上涨;   反之,若总需求<总供给——通货紧缩。 2.现行价格计算的GDP:一个国家或地区的经济发展规模;     用不变价格计算的GDP:国民经济的增长速度。   人均GDP:衡量一个国家或地区经济发展水平和富裕程度的重要综合指标。 【记忆口诀】现行价格是规模,不变价格是速度。 五、类似指标:全社会用电量、铁路货运量 1.全社会用电量 (1)概述:用电量数据的波动性强于GDP。 (2)作用:可以准确反映我国工业生产的活跃度和开工率。 2.铁路货运量   一般而言,GDP增速与铁路货运量增速呈正相关走势。 知识点:固定资产投资 1.固定资产条件: (1)期限:在一年以上; (2)单位价值:在规定的标准限额之内。 (3)土地开发工程:属于固定资产投资范畴,    单纯的土地交易:不属于固定资产投资。 2.类别:基本建设、更新改造、房地产开发投资和其他固定资产投资。【记忆口诀】房子基本改造完毕。 3.固定资产投资影响 (1)是观察经济波动的重要指标。 (2)对股票市场:投资增长速度加快,利好股票投资者 (3)对债券市场:投资增长速度加快,市场收益率水平会普遍上升,这会降低债券价格。对债券持有者来说,增速放缓是好消息。 (4)对外汇市场:投资增长速度加快,意味着本国经济向好,推动本国货币升值。但若投资需求过旺,又会导致本国货币贬值。 (5)对大宗商品:正相关关系。 知识点:城镇就业数据 一、失业率概述   失业率变化反映了就业和宏观经济的波动情况;失业率下降,代表整体经济健康发展,利于货币升值。 二、中国的失业率 三、美国的失业率   分类:失业率、非农就业数据、ADP全美就业报告、美国挑战者企业裁员人数、劳动参与率和就业市场状况指数。 1.失业率和非农就业数据 四、失业率的影响 美国失业率居高不下,市场避险需求增加,大幅提升了贵金属的价格。 知识点:价格指数 一、分类:最重要的价格指数包括消费者价格指数CPI和生产者价格指数PPI。  二、消费者价格指数(CPI) 1.核算对象:生活消费品价格和服务项目  核算范围:城市居民和农村居民 2. CPI取值的含义 (1)CPI是评估当前经济通货膨胀压力的最佳手段,也是影响货币政策的重要因素: (2)当CPI同比增长>3% ,称为通货膨胀;   当CPI同比增长>5% ,称为严重通货膨胀。 (3)发达国家货币当局通常会设置固定的通货膨胀目标:   美联储:1.5-2%   欧 洲:2%以下 三、生产者价格指数(PPI) 1、核算对象:工业生产产品出厂价格和购进价格   构成:工业生产者出厂价格指数(中国用)和工业生产者购进价格指数   2、PPI与CPI的区别与联系   区别:没有反应服务价格变动,变动要比CPI剧烈一些。   联系:预示了CPI的变动,重要性仅次于CPI。 四、核心CPI和核心PPI(美国公布)   核心CPI和和核心PPI与CPI和PPI的区别:剔除了食品和能源成分   核心CPI是美联储制定货币政策的一个重要参考,低于2%是安全区域。 五、CPI、PPI的影响   CPI、PPI对中央银行货币政策取向至关重要,决定市场利率水平的中枢。 知识点:采购经理人指数(PMI) 一、定义:是最重要的经济先行指标,主要用于预测经济的短期波动,具有很强的前瞻性。 二、数值含义   当指数高于50%时,通常认为是经济扩张的信号;   当指数低于50%时,尤其是接近40%时,则说明经济有萧条的倾向。 三、分类 1.ISM采购经理人指数 2.中国制造业采购经理人指数   除了官方发布的PMI,还存在非官方发布的民新PMI和财新中国PMI 四、影响   PMI上升,意味着制造业扩张,对大宗商品价格形成支撑;趋势持续,会导致大宗商品价格的上升;反之则反之。——本内容来自233网校许睿老师《期货投资分析》课程讲义,版权归233网校,禁止转载,违者必究!  

    来源:233网校期货从业站点 2020-03-21 00:00:00

  • 233网校许睿期货投资分析冲刺班课程讲义:货币金融指标

    233网校许睿老师主讲期货从业《期货投资分析》课程,冲刺班建议考前2周开始学习,查漏补缺。冲刺班介绍:图表化总结各章节重要考点,帮助考生理清考点关联性,冲刺提升。购课后可观看许睿老师完整版视频课程>> 第二节 货币金融指标 知识点:货币供应量 一、概述 1.定义:货币供应量是指单位和居民个人在银行的各项存款和手持现金之和。 2.作用:是国家制定宏观经济政策的一个重要依据。 二、分类 三、作用 1.作用机制: 当现金货币供给量增加时,市场利率趋于下降,而价格水平趋于上涨。 2.对大宗商品价格影响:美元发行量增加,将推动大宗商品价格上涨。 四、各国倚重 中国将M₁和M₂为货币政策中介目标; 美国联邦储备体系看重M₂ ; 英格兰银行则注意M₃ ; 日本银行强调的是M₂ +CDs。 知识点:利率、存款准备金率 一、基准利率 1.定义 是在整个利率体系中起主导作用的基础利率,是利率市场化的重要前提之一,是利率市场化机制形成的核心。 2.分类 3.上海同业拆借利率SHIBOR (1)计算方法:18家银行组成报价团报价,剔除各报价行最高、最低各4家报价,算术平均法计算。 (2)特点:单利、无担保、批发性利率。 (3)报价银行:是公开市场一级交易商或外汇市场做市商  (4)种类:共16个品种,对外公布的为8个品种:隔夜、1周、2周、1个月、3个月、6个月、9个月、12个月。 【记忆口诀】“1天1周1月1年,3月+3到年,捎带一个2周” 二、存款准备金率 1.分类:法定存款准备金和超额存款准备金(商业银行做主)。 2.规定:我国对各金融机构法定存款准备金按旬考核,如果准备金存款低于上旬末一般存款余额的8%,对其不足部分按每日万分之六的利率处以罚息。 3.作用 (1)初始作用:保证存款的支付和清算。 (2)演变作用:成货币政策工具,调节利率。 (3)对证券期货市场影响:存款准备金率越低,市场货币供应量越大,利率越低,股票价格指数越高。具体原因: 首先,降低储蓄偏好,大量资金进入股票市场;(替代) 其次,利率水平下降,企业的生产成本和融资成本降低,增加企业盈利预期;(成本低)  第三,利率降低导致折现率降低,在进行股票估值中提高股票价值,股票价格上升。(估值高) 知识点:公开市场操作工具 一、分类:回购、短期流动性调节工具(SLO)、常设借贷便利(SLE)和中期借贷便利(MLF)。 【记忆口诀】“短期中期不带常(长),常设拉着回购玩“ 央行综合运用后三者代替准备金等传统工具,这意味着央行在从使用数量型工具迈向价格型工具。 (一)回购 1.概述 【记忆口诀】“央行卖券是正事” 2.优点:灵活机动,且较为中性。 对比:调整存款准备金率和利率,对货币与信贷的影响都是直接的。 (二)短期中期不带常 知识点:汇率 一、定义:外汇汇率是以一种货币表示的另一种货币的相对价格,具有双向表示的特点。 二、表示方法分类 【记忆口诀】“直接标价很谦虚,标准单位用外币” 三、汇率分类(根据现汇与现钞的不同) 分类 定义 现汇汇率 现钞的买入卖出的差价要大于现汇买入卖出的差价。 现钞汇率 四、中国外汇市场种类 种类 概述 基准 汇价 是指中国人民银行每日公布银行间外汇市场人民币兑美元、欧元、日元、港币的市场交易中间价。 银行外汇牌价 五、影响 1.美元与大宗商品主要呈现出负相关关系; 美元和欧元呈此消彼涨关系。 2.欧元与不同商品的的相关性以正相关为主,欧元和大宗商品都属于金融资产。  知识点:美元指数 一、概述:美元指数指ICE(洲际交易所)美元指数期货,而非美联储的汇率。美元指数基期是1973年3月,基数100。 二、作用:衡量美元的强弱程度,美元弱势则美元指数走低;美元强势则美元指数走高。 三、构成 外汇 品种 欧元 日元 英镑 加拿 大元 瑞典 克朗 瑞士 法郎 权重 57.6 13.6 11.9 9.1 4.2 3.6 【记忆技巧】“欧元在前谁都服,日元在前英镑哭,邻居老加排第四,兄弟两瑞也在列” 二、美元指数与黄金呈现出负相关关系,主要原因: 第一,美元贬值时,用其他货币可以买到更多的黄金。(标价原因) 第二,美元贬值,说明人们对美元信心减弱,进而减少美元,增加对黄金的持有,推动黄金价格上涨。(替代原因) 知识点:商品价格指数 一、CRB指数概述 路透商品研究局指数(RJ/CRB,简称CRB指数)是全球最具影响力的商品价格指数。 二、CRB指数包含商品期货品种 第三节  其他重要指标 三、CRB指数作用 1、比CPl和PPl的指示作用更加超前和敏感,是通货膨胀的指示器。 2、与通货膨胀指数、债券收益率均在同一个方向波动。 四、其他商品指数 标普高盛商品指数最显著的特点:能源品种占该指数权重的70%。 道琼斯一UBS商品指数最明显的特点:多样性。 知识点:波罗的海干散货运价指数 一、概述 BDI:波罗的海航运交易所发布的衡量国际干散货海运价格的权威指数,是国际经济和贸易的领先指标之一。 二、计算方式: 把好望角型、巴拿马型、超灵便型(BSI)和灵便型(BHSI),每种船型权重占25%,是以上四种指数的加权平均得到BDI 。 三、解析组成部分 四、作用 1.BDI与全球经济增长和大宗商品价格变化基本上呈正相关关系。 (1)商品价格指数先于BDI指数上涨或下跌 (2)BDI走势和我国大宗商品价格变化关系密切 2.对业界来说,更具参考意义的是BDI分船型和航线分指数。 知识点:波动率指数 一、含义: 当波动率指数越高时,意味着投资者预期未来股价指数的波动性越剧烈,市场风险越大;当波动率指数越低时,意味着投资者认为未来的股价波动将趋于缓和。 二、国外的波动性指数 2004年——芝加哥期权交易所CBOE——VIX指数 当VIX指数到达相对高点时,表示投资者对短期未来充满恐惧,市场通常接近或已在底部; VIX指数和股票指数之间呈负相关关系。 三、国内的波动指数 1.根据上证50ETF期权的交易价格情况,上海证券交易所于2015年6月26日发布了中国首只波动率指数--中国波指(iVIX) 。 2.应用 (1)iVIX指数快速上扬,表明市场走势突变,后市预期不明朗;iVIX在低位运行,则表明后市波动将趋窄。 (2)对于期权交易者,iVIX指数非常重要。如果持有一个期权多头组合,波动率的升高是有利的。 (3)对于非期权交易者,也可以通过观察iVIX来辅助判断出入场。 知识点:信用违约互换指数 1.信用违约互换:是国外债券市场中最常见的信用衍生产品,实际上,它是在一定期限内买卖双方就指定的信用事件进行风险转换的一个合约。 2.信用违约互换指数:反映出信用风险价格的变化。 同向反向变动总结: 1.固定资产投资增速与股票价格同向、与债券价格反向;与商品价格同向。 同向反向变动总结: 2.失业率与货币反向:失业率下降,利于货币升值 3. PMI与大宗商品价格同向 4.货币供应量,与市场利率反向,与价格水平同向 5.存款准备金率与利率同向,与股票价格反向 6.美元指数与大宗商品价格反向; 美元和欧元是反向;欧元与商品价格正向。 7. CRB指数与CPl和PPl同向; 与通货膨胀指数、债券收益率同向 8. BDI与全球经济增长和大宗商品价格同向 9. VIX指数和股票指数反向 附表-中国数据 附表-美国数据 ——本内容来自233网校许睿老师《期货投资分析》课程讲义,版权归233网校,禁止转载,违者必究!  

    来源:233网校期货从业站点 2020-03-20 00:00:00

  • 233网校孙婧期货从业冲刺班视频:期货交易所(二)

    233网校孙婧老师主讲期货从业《期货法律法规》冲刺班课程,建议考前2周开始学习,查漏补缺。冲刺班介绍:图表化总结各章节核心考点,帮助考生理清考点关联性,冲刺提升。购课后可观看孙婧老师完整版冲刺班课程>> 【期货业协会】 期货业协会是期货业的自律性组织,是社会团体法人。 期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会,并缴纳会员费。 一、期货业协会的组织架构 二、期货业协会的职责 (一)教育和组织会员遵守期货法律法规和政策; (二)制定会员应当遵守的行业自律性规则,监督、检查会员行为,对违反协会章程和自律性规则的,按照规定给予纪律处分; (三)负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作; (四)受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解; 二、期货业协会的职责 (五)依法维护会员的合法权益,向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求; (六)组织期货从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流; (七)组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究; (八)期货业协会章程规定的其他职责。 期货业协会的业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。——本内容来自233网校孙婧老师《期货法律法规》课程讲义,版权归233网校。禁止转载,违者必究!

    来源:233网校期货从业站点 2020-03-19 00:00:00

  • 233网校孙婧期货从业冲刺班视频:期货公司风险监管指标

    233网校孙婧老师主讲期货从业《期货法律法规》冲刺班课程,建议考前2周开始学习,查漏补缺。冲刺班介绍:图表化总结各章节核心考点,帮助考生理清考点关联性,冲刺提升。购课后可观看孙婧老师完整版冲刺班课程>> 核心2:期货法律法规体系 一、期货公司的设立条件 (一)注册资本最低限额为人民币1亿元; (二)董事、监事、高级管理人员具备任职条件且不少于3人,从业人员具有期货从业资格且不少于15人; (三)有符合法律、行政法规规定的公司章程; (四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录; (五)有合格的经营场所和业务设施; (六)有健全的风险管理和内部控制制度; (七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。 二、期货公司风险监管指标 净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。 期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束。 风险监管指标不符合规定标准的,证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对情况和原因进行核实,视情况采取监管措施,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。 三、变更及其他管理要求 三、变更及其他管理要求 ——本内容来自233网校孙婧老师《期货法律法规》课程讲义,版权归233网校。禁止转载,违者必究!

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  • 233网校孙婧期货从业冲刺班视频:证监会的审批权限

    233网校孙婧老师主讲期货从业《期货法律法规》冲刺班课程,建议考前2周开始学习,查漏补缺。冲刺班介绍:系统讲解各章节核心考点,帮助考生理清考点关联性,突破重难点。购课后可观看孙婧老师完整版冲刺班课程>> 核心1:期货法规的核心原则 1、从事期货交易活动,应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。 2、投资者从事期货投资,遵循交易自主,风险自担原则。 3、贯穿于期货公司各项业务、期货交易各个环节之间的制度:合规、隔离(独立)、风控(防范风险)、监督。 4、最终目标:维护秩序,保护投资者。 5、核心法规:《期货交易管理条例》 核心2:期货法律法规体系 【中国证监会】 1、证监会的审批权限(事项与时效) 2、金融机构的上报要求(事项与时效) 3、证监会的监管手段 检查、询问、查阅复制、取证 在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时,经国务院期货监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的期货交易,但限制的时间不得超过15个交易日;案情复杂的,可以延长至30个交易日。 中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准,暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。 中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。 中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实施提示。 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。 (一)警告; (二)罚款; (三)没收违法所得、没收非法财物; (四)责令停产停业; (五)暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照; (六)暂停或者撤销相关业务许可、撤销任职资格或者证券从业资格等行政处罚权 (七)行政拘留; (八)法律、行政法规规定的其他行政处罚。——本内容来自233网校孙婧老师《期货法律法规》课程讲义,版权归233网校,禁止转载,违者必究!

    来源:233网校期货从业站点 2020-03-19 00:00:00

  • 233网校孙婧期货从业冲刺班视频:期货交易所(一)

    233网校孙婧老师主讲期货从业《期货法律法规》冲刺班课程,建议考前2周开始学习,查漏补缺。冲刺班介绍:图表化总结各章节核心考点,帮助考生理清考点关联性,冲刺提升。购课后可观看孙婧老师完整版冲刺班课程>> 【期货法律法规体系】 【期货交易所】 ——本内容来自233网校孙婧老师《期货法律法规》课程讲义,版权归233网校。禁止转载,违者必究!

    来源:233网校期货从业站点 2020-03-19 00:00:00

  • 233网校孙婧期货法律法规习题班视频:期货交易管理条例

    233网校孙婧老师主讲期货从业《期货法律法规》习题班课程,讲解各章节高频习题。建议看完教材或者听完精讲班视频后开始结合习题练习,加深理解。习题班介绍:针对性讲解具有代表性的典型习题,分析出题方向,总结各题型答题技巧。购课后可观看孙婧老师完整版习题班课程>>第1讲 期货交易管理条例 考题说明 一、试卷结构 1、单项选择题(60题、每题0.5分、共30分) 2、多项选择题(40题、每题 1 分、共40分) 3、判断题(20题,每题0.5分、共10分) 4、综合题(20题,每题 1 分、共20分) 考试时间:100分钟 二、出题思路 1、数字题:包括:日期、期限、人数、金额 2、纠错题 3、跨章题 三、答题技巧 1、常理常识、三观判断。 2、注意题干问的是“正确的”,还是“不正确”的。 3、判断题中只要有一处错,该题就会全错,道理很简单。 4、过于绝对的词,一定要注意。 5、多选题:先看选项对不对,再看跟题目相不相关。 6、善用总结规律,1-5倍,资料保存年限,报告期限等。 第1章 期货交易管理条例 一、单项选择题(以下备选项中只有一项最符合题目要求) 1. 根据 《期货交易管理条例》,有权任免期货交易所负责人的机构是(  )。 A.国务院 B.国务院期货监督管理机构 C.国务院期货监督管理机构派出机构 D.中国期货业协会 【233网校答案】B 【233网校解析】 《期货交易管理条例》第七条第一款规定,期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。 2. 根据 《期货交易管理条例》,期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处(  )的罚款。 A.5万元以上10万元以下 B.1万元以上5万元以下 C.3万元以上10万元以下 D.1万元以上3万元以下 【233网校答案】B 【233网校解析】 《期货交易管理条例》第七十五条规定,期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查,或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料,或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的,责令改正,处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款。 3. 有权指定交割仓库的是(  )。 A.期货交易所B.中国期货业协会 C.国务院期货监督管理机构派出机构 D.国务院期货监督管理机构 【233网校答案】A 【233网校解析】 《期货交易管理条例》第三十五条第二款规定,交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方的权利和义务。 4. 被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起(  )内解除对其采取的有关措施。 A.10日B.15日 C.5日D.3日 【233网校答案】D 【233网校解析】 《期货交易管理条例》第五十五条第三款规定,对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司,国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。 5. 下列关于客户账户管理的表述,错误的是(  )。 A.客户销户时,期货公司应当及时申请注销客户的交易编码 B.期货公司应当为客户申请交易编码 C.经期货交易所批准,期货公司可以为客户进行混码交易 D.期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户 【233网校答案】C 【233网校解析】C项,《期货交易管理条例》第二十九条规定,期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码,不得混码交易。故本题中,期货公司不得为客户进行混码交易。 6. 会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处(  )。 A.5万元以上10万元以罚款B.4万元以上5万元以罚款 C.3万元以上10万元以罚款D.3万元以上5万元以罚款 【233网校答案】C 【233网校解析】 《期货交易管理条例》第七十六条规定,会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处 3万元以上10万元以下的罚款。 7. 根据 《期货交易管理条例》,审批设立期货交易所的机构是(  )。 A.中国期货业协会 B.国务院财政部门 C.国务院期货监督管理机构 D.国务院商务主管部门 【233网校答案】C 【233网校解析】 《期货交易管理条例》第六条规定,设立期货交易所,由国务院期货监督管理机构审批。未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。 8. 期货公司接受客户委托为其进行期货交易时,错误的做法是(  )。 A.与客户签订书面合同 B.要求客户在风险说明书上签字确认 C.事先向客户出示风险说明书 D.要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令 【233网校答案】D 【233网校解析】ABC三项,《期货交易管理条例》第二十四条规定,期货公司接受客户委托为其进行期货交易,应当事先向客户出示风险说明书,经客户签字确认后,与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容,擅自进行期货交易。期货公司不得向客户作获利保证;不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。 D项,第二十六条第一款规定,客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式,向期货公司下达交易指令。客户的交易指令应当明确、全面。 9. 下列关于期货交易结算的表述,错误的是(  )。 A.期货交易所实行当日无负债结算制度 B.期货交易所应当及时将结算结果通知客户 C.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算 D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理 【233网校答案】B 【233网校解析】 《期货交易管理条例》第三十三条规定,期货交易的结算,由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算,并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。 10. 下列关于期货交易基本规则的表述,错误的是(  )。 A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令 B.在期货交易所进行期货交易的,应当是客户 C.客户的交易指令应当明确、全面 D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令 【233网校答案】B 【233网校解析】B项,《期货交易管理条例》第二十三条第一款规定,在期货交易所进行期货交易的,应当是期货交易所会员。 11. 下列关于中国期货业协会章程的表述中正确的是(  )。 A.由协会会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构批准 B.由协会会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构备案 C.由协会理事会制定,并报会员大会备案 D.由协会理事会制定,并报会员大会批准 【233网校答案】B 【233网校解析】 《期货交易管理条例》第四十四条规定,期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构备案。 12. 下列主体中,不必提取风险准备金的是(  )。 A.期货保证金安全存管监控机构 B.非期货公司结算会员 C.期货公司 D.期货交易所 【233网校答案】A 【233网校解析】 《期货交易管理条例》第三十一条规定,期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。 13. 对收取的客户保证金,期货公司可以划转的情形是(  )。 A.为客户交存保证金,支付税款 B.补充期货交易所结算资金不足 C.弥补期货公司的亏损 D.作为其他违约客户的破产财产,清偿债务 【233网校答案】A 【233网校解析】 《期货交易管理条例》第二十八条第三款规定,期货公司向客户收取的保证金,属于客户所有,除下列可划转的情形外,严禁挪作他用:(一)依据客户的要求支付可用资金;(二)为客户交存保证金,支付手续费、税款;(三)国务院期货监督管理机构规定的其他情形。 14. 根据 《期货交易管理条例》,期货公司的交易软件、结算软件,应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及 保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的,有权要求期货公司予以改进或者更换的是(  )。 A.期货保证金安全存管监控机构 B.期货保证金存管银行 C.期货交易所 D.国务院期货监督管理机构 【233网校答案】D 【233网校解析】 《期货交易管理条例》第五十九条第一款规定,期货公司的交易软件、结算软件,应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的,国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。 15. 任何单位或者个人违反 《期货交易管理条例》规定,情节严重的,由(  )宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。 A.国务院期货监督管理机构 B.中国期货业协会 C.人民法院 D.期货交易所 【233网校答案】A 【233网校解析】 《期货交易管理条例》第七十七条规定,任何单位或者个人违反本条例规定,情节严重的,由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。 二、多项选择题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求) 1. 下列哪些主体应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。(  ) A.期货公司 B.非期货公司结算会员 C.期货保证金存管银行 D.客户 【233网校答案】ABCD 【233网校解析】 《期货交易管理条例》第五十一条第二款规定,客户和期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员以及期货保证金存管银行,应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。 2. 下列选项中,适用 《期货交易管理条例》的有(  )。 A.金融期货合约交易及其相关活动 B.期权合约交易及其相关活动 C.商品期货合约交易及其相关活动 D.权证交易及其相关活动 【233网校答案】ABC 【233网校解析】 《期货交易管理条例》第二条规定,任何单位和个人从事期货交易及其相关活动,应当遵守本条例。本条例所称期货交易,是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。本条例所称期货合约,是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。本条例所称期权合约,是指期货交易场所统一制定的、规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物(包括期货合约)的标准化合约。 3. 未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事的业务活动有(  )。 A.为期货交易提供集中履约担保 B.非自用不动产投资 C.股票投资 D.信托投资 【233网校答案】BCD 【233网校解析】 《期货交易管理条例》第十条第二款规定,期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。 4. 下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关材料。(  ) A.从事期货投资咨询业务的机构 B.期货保证金安全存管监控机构 C.期货公司 D.期货交易所 【233网校答案】ABCD 【233网校解析】 《期货交易管理条例》第四十八条第一款规定,期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。 5. 对于经过整改风险监管指标仍不符合标准的期货公司,其行为严重危及期货公司的稳健运行,损害客户合法权益的,中国证监会及其派出机构可以采取以下哪些监管措施。(  ) A.停止批准新增业务或者分支机构 B.限制或者暂停部分期货业务 C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拔和使用 D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分 【233网校答案】ABC 【233网校解析】 《期货交易管理条例》第五十五条规定,期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改,并对其整改情况进行检查验收。期货公司逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构可以区别情形,对其采取下列措施: (一)限制或者暂停部分期货业务;(二)停止批准新增业务;(三)限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;(四)限制转让财产或者在财产上设定其他权利;(五)责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员,或者限制其权利;(六)限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用;(七)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。 6. 下列属于国务院期货监督管理机构职责的有(  )。 A.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动 B.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处 C.制定期货从业人员资格标准和管理办法,并监督实施 D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理 【233网校答案】ABCD 【233网校解析】 《期货交易管理条例》第四十六条规定,国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行下列职责:(一)制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权;(二)对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理;(三)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动,进行监督管理;(四)制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施;(五)监督检查期货交易的信息公开情况;(六)对期货业协会的活动进行指导和监督;(七)对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;(八)开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动;(九)法律、行政法规规定的其他职责。 7. 从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其(  )。 A.警告 B.吊销期货业务许可证 C.停业整顿 D.罚款 【233网校答案】ABCD 【233网校解析】 《期货交易管理条例》第六十六条第一款第十二项规定,期货公司任用不具备资格的期货从业人员的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。 8. 《期货交易管理条例》的立法宗旨包括(  )。 A.促进期货市场积极稳妥发展 B.保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益 C.维护期货市场秩序,防范风险 D.规范期货交易行为,加强对期货交易的监督管理 【233网校答案】ABCD 【233网校解析】 《期货交易管理条例》第一条规定,为了规范期货交易行为,加强对期货交易的监督管理,维护期货市场秩序,防范风险,保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益,促进期货市场积极稳妥发展,制定本条例。 9. 以下关于中国期货业协会的表述,正确的有(  )。 A.中国期货业协会是期货业的自律性组织 B.中国期货业协会设监事会 C.中国期货业协会的权力机构是会员大会 D.中国期货业的协会是社会团体法人 【233网校答案】ACD 【233网校解析】AD两项,《期货交易管理条例》第四十三条规定,期货业协会是期货业的自律性组织,是社会团体法人。期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会,并缴纳会员费。 BC两项,第四十四条规定,期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构备案。期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。B项表述错误,中国期货业协会设理事会,非监事会。 10. 关于实行会员分级结算制度的期货交易所,下列表述正确的有(  )。 A.期货交易所只对结算会员结算,收取和追收保证金 B.结算会员对与其签订结算协议的非结算会员结算,收取和追收保证金 C.期货交易所应当向结算会员收取结算担保金 D.期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金 【233网校答案】ABC 【233网校解析】 《期货交易管理条例》第三十七条规定,实行会员分级结算制度的期货交易所,应当向结算会员收取结算担保金。期货交易所只对结算会员结算,收取和追收保证金,以结算担保金、风险准备金、自有资金代为承担违约责任,以及采取其他相关措施;对非结算会员的结算、收取和追收保证金、代为承担违约责任,以及采取其他相关措施,由结算会员执行。D项,期货交易所只对结算会员收取结算担保金,不包括非结算会员。 11. 下列属于中国期货业协会职责的有(  )。 A.依法维护会员的合法权益,向中国银监会反映会员的建议和要求 B.对会员之间、会员与客户之间的纠纷进行调解 C.制定会员应当遵守的行业自律性规则 D.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策 【233网校答案】BCD 【233网校解析】 《期货交易管理条例》第四十五条规定,期货业协会履行下列职责:(一)教育和组织会员遵守期货法律法规和政策;(二)制定会员应当遵守的行业自律性规则,监督、检查会员行为,对违反协会章程和自律性规则的,按照规定给予纪律处分;(三)负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作;(四)受理客户与期货业务有关的投诉,对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解;(五)依法维护会员的合法权益,向国务院期货监督管理机构反映会员的建议和要求;(六)组织期货从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流;(七)组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究;(八)期货业协会章程规定的其他职责。期货业协会的业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。 12. 《期货交易管理条例》明确禁止的行为有(  )。 A.欺诈 B.内幕交易 C.操纵期货交易价格 D.在期货交易所、依法批准的其他期货交易所之外进行期货交易 【233网校答案】ABC 【233网校解析】 《期货交易管理条例》第三条规定,从事期货交易活动,应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。 13. 根据 《期货交易管理条例》,下列情况中属于违法违规行为的有(  )。 A.单独或者合谋,集中资金优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格的 B.蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的 C.以自己为交易对象,自买自卖的 D.为影响期货市场行行情囤积现货的 【233网校答案】ABD 【233网校解析】 《期货交易管理条例》第七十条规定,任何单位或者个人有下列行为之一,操纵期货交易价格的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款:(一)单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格的;(二)蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的;(三)以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的;(四)为影响期货市场行情囤积现货的;(五)国务院期货监督管理机构规定的其他操纵期货交易价格的行为。单位有前款所列行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款。C项,应是以自己为交易对象,自买自卖的,影响期货交易价格或者期货交易量的。 三、判断题(判断以下各小题的对错,正确的用A表示,错误的用B表示) 1. 对于不实行会员分级结算制度的期货交易所,会员在期货交易中违约的,期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的,期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该会员的相应追偿权。(  ) A.正确B.错误 【233网校答案】A 【233网校解析】 《期货交易管理条例》第三十六条规定,会员在期货交易中违约的,期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任;保证金不足的,期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该会员的相应追偿权。 2. 国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管机构的工作人员进行内幕交易的,从重处罚。(  ) A.正确B.错误 【233网校答案】A 【233网校解析】 《期货交易管理条例》第六十九条第二款规定,国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构的工作人员进行内幕交易的,从重处罚。 3. 国务院期货监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查时,被检查、调查的单位和个人应当配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒。(  ) A.正确B.错误 【233网校答案】A 【233网校解析】 《期货交易管理条例》第四十九条规定,国务院期货监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查时,被检查、调查的单位和个人应当配合,如实提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒;其他有关部门和单位应当给予支持和配合。 4. 期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的,撤销其期货业务许可,没收违法所得。(  ) A.正确B.错误 【233网校答案】A 【233网校解析】参见 《期货交易管理条例》第六十八条规定。 5. 期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。(  ) A.正确B.错误 【233网校答案】A 【233网校解析】 《期货交易管理条例》第五十六条规定,期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。经国务院期货监督管理机构批准,可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施:(一)通知出境管理机关依法阻止其出境;(二)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产,或者在财产上设定其他权利。 6. 根据 《期货交易管理条例》,期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由中国期货业协会统一制定并公布。(  ) A.正确B.错误 【233网校答案】B 【233网校解析】 《期货交易管理条例》第三十二条规定,期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。 四、综合题(以下各小题每问的备选项中有一项或多项符合题目要求) 1. 某事业单位与期货公司签订期货经纪合同,委托期货公司进行期货交易。关于该事业单位期货交易的表述,正确的是(  )。 A.该事业单位不得进行期货交易 B.该事业单位经其上级主管部门批准,可以进行期货交易 C.期货公司不得接受该事业单位委托为其进行期货交易 D.中国证监会可以对事业单位进行处罚 【233网校答案】AC 【233网校解析】 《期货交易管理条例》第二十五条规定,下列单位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易:(一)国家机关和事业单位;(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;(三)证券、期货市场禁止进入者;(四)未能提供开户证明材料的单位和个人;(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。 2. 甲是某期货公司的客户。因对行情判断失误,甲的持仓损失不断扩大。某日开市前,甲的期货账户可用资金为负值。对此,期货公司和客户应当采取的正确的措施是(  )。 A.期货公司应当督促客户自行平仓,不得进行强制平仓 B.客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓 C.客户保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓 D.期货公司对客户合约强行平仓的,有关费用和发生的损失,可由该客户和公司协商承担 【233网校答案】BC 【233网校解析】B项,《期货交易管理条例》第三十三条第三款规定,期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算,并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。ACD三项,第三十四条第二款规定,客户保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。——本内容来自233网校孙婧老师《期货法律法规》课程讲义,版权归233网校,禁止转载,违者必究!添加学霸君微信个人号【ks233wx9】进入微信群,或加入QQ群:436786953,和更多期货考友一起备考进步!下载233网校APP听课、做题、下资料>>

    来源:233网校期货从业站点 2020-03-18 08:31:00