• 2020年9月期货从业资格《期货法律法规》考试试题及答案

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    来源:233网校期货从业站点 2020-09-12 10:55:00

  • 2020年9月期货从业资格《期货投资分析》考试试题及答案

    2020年9月期货从业资格《期货投资分析》考试试题及答案已发布,考后233网校将及时整理发布2020年9月期货基础知识考试试题及答案,方便大家估分、对答案!考后发布:2020年9月期货从业资格《期货投资分析》考试真题2020年9月期货从业资格《期货投资分析》考试真题答案2020年9月期货从业资格《期货投资分析》考试真题考点2020年9月期货从业资格《期货投资分析》考试真题(在线估分)……陆续更新中,敬请关注!扫一扫,下载233网校APP免费刷题!

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  • 2020年期货从业资格考试试题精选汇总

    2020年期货从业资格考试备考已启动,通关的秘诀在于多刷题,以下为2020年期货从业资格考试试题精选,大家快刷题吧!如何顺利拿到60分,查看>>期货基础知识试题:2020年期货从业资格《期货基础知识》考试试题精选一2020年期货从业资格《期货基础知识》考试试题精选二2020年期货从业资格《期货基础知识》考试试题精选三2020年期货从业资格《期货基础知识》考试试题精选四2020年期货从业资格《期货基础知识》考试试题精选五期货法律法规试题:2020年期货从业资格《期货法律法规》考试试题精选一2020年期货从业资格《期货法律法规》考试试题精选二2020年期货从业资格《期货法律法规》考试试题精选三2020年期货从业资格《期货法律法规》考试试题精选四2020年期货从业资格《期货法律法规》考试试题精选五

    来源:233网校期货从业站点 2019-12-05 11:08:00

  • 2019年期货从业资格考试重要公式及试题汇总

    对于期货从业资格考试的考生朋友来说,一个个繁杂的公式最令人头疼,233网校小编特整理了期货从业资格考试重要公式及试题,帮助广大考生轻松掌握!计算题如何省时省力?查看答题技巧>>下载完整版计算题>>2019年期货从业资格考试重要公式及试题如下:2019期货从业资格考试重要公式及试题:β值与股指期货套期保值合约数2019期货从业资格考试重要公式及试题:升贴水率与远期汇率2019期货从业资格考试重要公式及试题:期转现2019期货从业资格考试重要公式及试题:转换因子2019期货从业资格考试重要公式及试题:套期保值……陆续更新中,敬请收藏关注!

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  • 2019年期货从业资格考试模拟试题汇总

    233网校期货从业资格考试题库2019年模拟试题已更新,更多期货从业模拟试题、章节练习及历年真题下载233网校app,高效学习考证必备,点击下载↓↓↓期货基础知识:2019年期货从业资格考试《基础知识》模拟卷(一)2019年期货从业资格考试《基础知识》模拟卷(二)期货法律法规:2019年期货从业资格考试《法律法规》模拟卷(一)2019年期货从业资格考试《法律法规》模拟卷(二)期货投资分析:2019年期货从业资格考试《投资分析》模拟卷(一)2019年期货从业资格考试《投资分析》模拟卷(二)陆续更新中......

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  • 期货从业资格考试试题原题出现的概率多吗?

    问:期货从业资格考试试题原题出现的概率多吗?答:期货从业资格考试试题按章节比例随机抽,每年期货从业资格考试题目都由教材上的主要考点变形组成,主要考试方向是不会变的。期货从业考试原题有多少,因随机抽取,每次都不一定。建议大家做多期货从业资格考试真题,通过测试期货考试真题,能够了解出题规律,考量出题者的出题思路,归纳出常考题型和重要考点考察方式。考生对于考试真题的把握要常透彻。  期货从业资格考试都考什么?>>看老师如何分析期货从业考试采取闭卷、计算机考试方式,所有试题均为客观选择题。每科试题满分100,考试时间100分钟,60分为及格。期货基础知识题型及分值(共140道题目)单选题:共60题,每小题0.5分,共30分;选项中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。多选题:共40题,每小题1分,共40分;选项中有两项或两项以上符合题目要求,多选、少选、错选均不得分。判断题:共20题,每小题0.5分,共10分;不选、错选均不得分。综合题:共20题,每小题1分,共20分;选项中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。期货法律法规题型及分值(共140道题目)单选题:共60题,每小题0.5分,共30分;选项中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。多选题:共40题,每小题1分,共40分;选项中有两项或两项以上符合题目要求,多选、少选、错选均不得分。判断题:共20题,每小题0.5分,共10分;不选、错选均不得分。综合题:共20题,每小题1分,共20分;选项中有一项或多项符合题目要求,不选、错选均不得分。期货投资分析题型及分值(共100道题目)单项选择题:共30道,每小题1分,共30分;选项中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。多项选择题:共20道,每小题1分,共20分;选项中有两项或两项以上符合题目要求,多选、少选、错选均不得分。判断题:共20道,每小题1分,共20分;不选、错选均不得分。综合题:共30道,每小题1分,共30分。选项中有一项或多项符合题目要求,不选、错选均不得分。

    来源:233网校期货从业站点 2018-11-05 09:32:00

  • 2018年期货从业资格考试《基础知识》必做试题汇总

    导读:每天进步一点,就是要付诸行动,光有想法是不行的,比如每天做一两套试卷,这样下来一个月时间就能积累一定的做题量,考试时就能得心应手了。我们还精心准备4套押题,等你查看>>『期货从业考试app-记考点,做好题』点击下载↓↓↓↓2018年期货从业资格考试《基础知识》必做试题汇总终极密训卷9月期货从业资格考试《基础知识》终极密训试卷一下载期货APP,掌上刷题9月期货从业资格考试《基础知识》终极密训试卷二下载期货APP,掌上刷题深度猜题卷7月期货从业资格考试《基础知识》深度猜题试卷一下载期货APP,掌上刷题7月期货从业资格考试《基础知识》深度猜题试卷二下载期货APP,掌上刷题考前集训2018年期货从业资格考试《基础知识》考前集训试题下载期货APP,掌上刷题章节习题期货从业《基础知识》习题汇总下载期货APP,掌上刷题计算题专项2018年期货从业资格考试计算题试题专项练习下载期货APP,掌上刷题模拟试题2018年期货从业资格考试《基础知识》模拟试题(1)下载期货APP,掌上刷题2018年期货从业资格考试《基础知识》模拟试题(2)下载期货APP,掌上刷题2018年期货从业资格考试《基础知识》模拟试题(3)下载期货APP,掌上刷题提分试题2018年期货从业资格考试《基础知识》提分试题(一)下载期货APP,掌上刷题2018年期货从业资格考试《基础知识》提分试题(二)下载期货APP,掌上刷题2018年期货从业资格考试《基础知识》提分试题(三)下载期货APP,掌上刷题5月真题5月期货从业资格考试《基础知识》真题精选一下载期货APP,掌上刷题5月期货从业资格考试《基础知识》真题精选二下载期货APP,掌上刷题真题精选2018年期货从业资格考试《基础知识》真题精选(一)下载期货APP,掌上刷题2018年期货从业资格考试《基础知识》真题精选(二)下载期货APP,掌上刷题2018年期货从业资格考试《基础知识》真题精选(三)下载期货APP,掌上刷题2018年期货从业资格考试《基础知识》真题精选(四)下载期货APP,掌上刷题

    来源:233网校期货从业站点 2018-10-05 10:39:00

  • 2018年期货从业资格考试《法律法规》必做试题汇总

    导读:每天进步一点,就是要付诸行动,光有想法是不行的,比如每天做一两套试卷,这样下来一个月时间就能积累一定的做题量,考试时就能得心应手了。我们还精心准备4套押题,等你查看>>『期货从业考试app-记考点,做好题』点击下载↓↓↓↓2018年期货从业资格考试《法律法规》必做试题汇总深度押题卷7月期货从业资格考试《法律法规》深度押题试卷一下载期货APP,掌上刷题7月期货从业资格考试《法律法规》深度押题试卷二下载期货APP,掌上刷题终极密训卷7月期货从业资格考试《法律法规》终极密训试卷一下载期货APP,掌上刷题7月期货从业资格考试《法律法规》终极密训试卷二下载期货APP,掌上刷题考前集训2018年期货从业资格考试《法律法规》考前集训试题下载期货APP,掌上刷题章节习题期货从业《法律法规》习题下载期货APP,掌上刷题模拟试题2018年期货从业资格考试《法律法规》模拟试题(1)下载期货APP,掌上刷题2018年期货从业资格考试《法律法规》模拟试题(2)下载期货APP,掌上刷题2018年期货从业资格考试《法律法规》模拟试题(3)下载期货APP,掌上刷题提分试题2018年期货从业资格考试《法律法规》提分试题(一)下载期货APP,掌上刷题2018年期货从业资格考试《法律法规》提分试题(二)下载期货APP,掌上刷题考试题2018年期货从业资格考试《法律法规》试卷(一)下载期货APP,掌上刷题2018年期货从业资格考试《法律法规》试卷(二)下载期货APP,掌上刷题2018年期货从业资格考试《法律法规》试卷(三)下载期货APP,掌上刷题5月真题5月期货从业资格考试《法律法规》真题精选一下载期货APP,掌上刷题5月期货从业资格考试《法律法规》真题精选二下载期货APP,掌上刷题历年真题2018年期货从业资格考试《法律法规》真题精选(一)下载期货APP,掌上刷题2018年期货从业资格考试《法律法规》真题精选(二)下载期货APP,掌上刷题2018年期货从业资格考试《法律法规》真题精选(三)下载期货APP,掌上刷题2018年期货从业资格考试《法律法规》真题精选(四)下载期货APP,掌上刷题

    来源:233网校期货从业站点 2018-09-07 08:44:00

  • 2018年期货从业资格考试《法律法规》提分试题(二)

    导读:每天进步一点,就是要付诸行动,光有想法是不行的,比如每天做一两套试卷,这样下来一个月时间就能积累一定的做题量,考试时就能得心应手了。我们还精心准备4套押题,等你查看>>『期货从业考试app-记考点,做好题』点击下载↓↓↓↓点击:在线测试完整版试卷第1题单选根据《期货市场客户开户管理规定》,客户开立期货账户时,负责客户开户资料进行审核的是( )。A.中国期货保证金监控中心B.期货交易所C.中国期货业协会D.期货公司参考答案:D参考解析: 《期货市场客户开户管理规定》第二条规定,期货公司为客户开立账户,应当对客户开户资料进行审核,确保开户资料的合规、真实、准确和完整。第2题单选丙受聘担任N公司副总工程师期问,将属于N公司商业秘密的某种染料生产工艺流程和某种染料的3个结构式披露给乙,乙当即送给丙5万元。乙仅按丙提供的某种染料的工艺流程作了小试,即案发。经评估、鉴定,该染料生产工艺专有技术及应用于相关6个品种的资产收益评估值为387万元,该染料研制开发费用为300万元。关于本案,下列说法正确的是()。A.丙的行为构成公司企业人员受贿罪和侵犯商业秘密罪B.丙的行为构成受贿罪和侵犯商业秘密罪C.丙的行为构成侵犯商业秘密罪D.丙的行为构成非国家工作人员受贿罪参考答案:D参考解析: 《刑法修正案(六)》第七条第一款规定,公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利,索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益,数额较大的,处五年以下有期徒刑或者拘役;数额巨大的,处五年以上有期徒刑,可以并处没收财产。即为非国家工作人员受贿罪。受贿罪只有国家工作人员才可以构成,本案中丙属于非国家工作人员,其利用职务上的便利接受他人财物为他人谋取非法利益,构成了非国家工作人员受贿罪。本案中,丙有侵犯商业秘密的行为,但缺乏“造成严重损失”的后果,故不构成侵犯商业秘密罪。第3题单选全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定,建立并执行对非结算会员的( )。A.交易期制度B.持仓制度C.限仓制度D.保证金制度参考答案:C参考解析: 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十二条规定,全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定,建立并执行对非结算会员的限仓制度。第4题单选下列不属于期货交易所职责的是()。A.监督指定交割仓库的期货业务B.发布市场信息C.对保证金安全存管实施监控D.制定并实施交易规则及其实施细则参考答案:C参考解析: 《期货交易所管理办法》第八条规定,期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外,还应当履行下列职责:(一)制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则;(二)发布市场信息;(三)监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务;(四)查处违规行为。第5题单选根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起( )个工作日内作出批准与含的决定。A.5B.10C.15D.20参考答案:D参考解析: 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条规定,中国证监会自受理证券公司申请介绍业务材料之日起20个工作日内作出批准与否的决定。第6题单选人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时,确定民事责任的主要原则是当事人是否()。A.有损失B.违法C.有过错D.提起诉讼参考答案:C参考解析: 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三条规定,人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。第7题单选会员制期货交易所会员大会由( )主持。A.董事长B.理事长C.监事长D.总经理参考答案:B参考解析: 《期货交易所管理办法》第二十二条规定,会员制期货交易所会员大会由理事长主持。第8题单选A客户通过证券公司介绍在期货公司开户,基于期货经纪合同产生的责任应由( )对客户承担。A.证券公司与期货公司共同B.证券公司或期货公司C.期货公司D.证券公司参考答案:C参考解析: 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条第三款规定,证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。第9题单选期货公司营业部负责人的任职资格由( )依法核准。A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构D.期货公司住所地的中国证监会派出机构参考答案:A参考解析: 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十条规定,期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准。第10题单选期货交易所实行( )。A.风险防范制度B.风险最小化制度C.风险警示制度D.风险管理制度参考答案:C参考解析: 《期货交易所管理办法》第八十七条规定,期货交易所实行风险警示制度,期货交易所认为必要的,可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施,以警示和化解风险。第11题单选会员制期货交易所召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开( )日前通知会员。A.5B.7C.10D.15参考答案:C参考解析: 《期货交易所管理办法》第二十二条规定,会员制期货交易所召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员,临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。第12题单选人民法院在办理案件过程中,依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的,期货交易所、期货公司应当予以协助。应当协助而拒不协助的,按照( )之规定办理。A.《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零三条B.《中华人民共和国行政法》C.《关于执行若干问题的规定》D.《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零二条参考答案:A参考解析: 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定(二)》第八条规定,人民法院在办理案件过程中,依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或者有价证券的,期货交易所、期货公司应当予以协助。应当协助而拒不协助的,按照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百零三条之规定办理。第13题单选会员制期货交易所理事会的非会员理事由( )。A.中国证监会委派B.会员大会选举产生C.中国期货业协会委派D.理事会选举产生参考答案:A参考解析: 《期货交易所管理办法》第二十六条规定,理事会由会员理事和非会员理事组成;其中会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由中国证监会委派。第14题单选申请财务负责人任职资格所需提交的申请材料不包括( )。A.申请书B.任职资格申请表C.期货从业人员资格证书D.2名推荐人的书面推荐意见参考答案:D参考解析: 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十四条规定,申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请,并提交下列申请材料:①申请书;②任职资格申请表;③身份、学历、学位证明;③中国证监会规定的其他材料。申请财务负责人任职资格的,还应当提交期货从业人员资格证书,以及会计师以上职称或者注册会计师资格的证明。第15题单选期货公司股东、实际控制人等成为本公司资产管理业务客户的,应当自签订资产管理合同之日起( )个工作日内,向住所地中国证监会派出机构备案,并在本公司网站上披露其关联关系或亲属关系。A.3B.5C.7D.10参考答案:B参考解析: 《期货公司资产管理业务试点办法》第十条规定,期货公司股东、实际控制人及其关联人以及期货公司董事、监事、高级管理人员、从业人员的父母、子女成为本公司资产管理业务客户的,应当自签订资产管理合同之日起5个工作日内,向住所地中国证监会派出机构备案,并在本公司网站上披露其关联关系或者亲属关系。第16题单选股指期货投资者适当性综合评估满分为100分,其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为( )。A.15分、20分、50分、15分B.15分、20分、40分、25分C.20分、15分、45分、20分D.20分、15分、50分、15分参考答案:A参考解析: 《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十条规定,综合评估满分为100分,其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分。第17题单选期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、( ),投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。A.独立客观B.理论与实践相结合C.尊重客户意见D.诚实守信参考答案:A参考解析: 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十条规定,从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、独立客观,投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。第18题单选( )可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构.代为管理保障基金。A.中国证监会、财政部B.中国证监会、商务部C.中国证监会、期货交易所D.中国期货业协会、中国证监会参考答案:A参考解析: 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十三条规定,中国证监会、财政部可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构,代为管理保障基金。第19题单选( )负责期货投资者保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。A.中国证监会B.财政部C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心参考答案:A参考解析: 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十八条规定,中国证监会负责保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。第20题单选期货公司变更住所,应当向( )提交变更住所申请书等申请材料。A.迁出地期货交易所B.迁出地工商行政管理机构C.拟迁入地期货交易所D.拟迁入地中国证监会派出机构参考答案:D参考解析: 《期货公司监督管理办法》第二十二条规定,期货公司变更住所,应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交申请材料。第21题单选期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场( )。A.管理费B.教育费C.监管费D.交易费参考答案:C参考解析: 《期货交易所管理办法》第一百零九条规定,期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费。第22题单选期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由( )制定。A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C.国务院期货监督管理机构会同人民银行D.国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会参考答案:B参考解析: 《期货交易管理条例》第五十条规定,国家根据期货市场发展的需要,设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。第23题单选会员制期货交易所会员大会有( )会员参加方为有效。A.1/3以上B.2/3以上C.1/4以上D.3/4以上参考答案:B参考解析: 《期货交易所管理办法》第二十三条规定,会员制期货交易所会员大会有2/3以上会员参加方为有效会员大会应当对表决事项制作会议纪要,由出席会议的理事签名。第24题单选期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的()。A.经营权B.决策权C.报告权D.知情权参考答案:D参考解析: 《期货公司监督管理办法》第四十条规定,期货公司应当设立董事会,并按照《公司法》的规定设立监事会或监事,切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。期货公司可以设立独立董事,期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务,不得与本期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。第25题单选首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的,应及时向()提出整改意见。A.董事长B.监事会C.总经理或者相关负责人D.期货公司参考答案:C参考解析: 《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十三条第一款规定,首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在除本规定第二十四条所列违法违规行为和重大风险隐患之外的其他问题的,应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。

    来源:233网校期货从业站点 2018-06-21 10:51:00

  • 2018年期货从业资格考试《法律法规》提分试题(一)

    导读:每天进步一点,就是要付诸行动,光有想法是不行的,比如每天做一两套试卷,这样下来一个月时间就能积累一定的做题量,考试时就能得心应手了。我们还精心准备4套押题,等你查看>>『期货从业考试app-记考点,做好题』点击下载↓↓↓↓点击:在线测试完整版试卷第1题单选金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括()。A.基金管理公司B.合格境外机构投资者C.证券公司D.外资企业参考答案:D参考解析: 《金融期货投资者适当性制度实施办法》第六条规定,期货公司会员可以为特殊单位客户申请开立交易编码.前款所称特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构,以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户,以及交易所认定的其他单位客户;一般单位客户系指特殊单位客户以外的单位客户。第2题单选根据《刑法修正案》,擅自设立期货公司,情节严重的,受到的刑罚应为()。A.十年以上有期徒刑B.三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金C.拘役D.三年以下有期徒刑,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金参考答案:B参考解析: 《刑法修正案》第二条第一款规定,未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。第3题单选根据《期货从业人员管理办法》,通过从业资格考试的人员将取得( )颁发的从业资格考试证明。A.中国证监会B.中国期货业协会C.中国证券业协会D.各期货公司参考答案:B参考解析: 《期货从业人员管理办法》第八条规定,通过从业资格考试的,取得期货业协会颁发的从业资格考试合格证明。第4题单选证券公司对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传,误导客户,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上( )倍以下的罚款。A.1B.2C.3D.6参考答案:C参考解析: 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条规定,证券公司对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传,误导客户,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。第5题单选期货公司对投资者进行金融期货开户测试时,()和投资者应当在测试试卷上签字。A.客户开发人员B.营业部负责人C.开户知识测试人员D.期货居间人参考答案:C参考解析: 《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十条规定,测试完成后,开户知识测试人员对试卷进行评分。开户知识测试人员和投资者应当在测试试卷上签字。第6题单选公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名,( )通过。A.会员大会B.理事会C.董事会D.股东大会参考答案:D参考解析:《期货交易所管理办法》第四十五条规定,期货交易所应当设独立董事,独立董事由中国证监会提名,股东大会通过。第7题单选制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是()。A.中国期货业协会B.中金所C.中国证监会D.期货公司参考答案:B参考解析: 《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第五条规定,中金所应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则,从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。第8题单选根据规定,下列单位和个人中,可以依法从事期货交易,期货公司可以接受其委托为其进行期货交易的是( )。A.事业单位和国家机关B.期货交易所的工作人员C.上市公司D.期货业协会的工作人员参考答案:C参考解析: 《期货交易管理条例》第二十五条规定,下列单位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易:①国家机关和事业单位;②国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;③证券、期货市场禁止进入者;④未能提供开户证明材料的单位和个人;⑤国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。第9题单选下列情形中,应认定期货经纪合同无效的是()。A.未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务B.期货公司与客户签订合同后,未及时向中国期货业协会备案C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求参考答案:A参考解析: 《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条规定,有下列情形之一的,应当认定期货经纪合同无效:(一)没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的;(二)不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的;(三)违反法律、法规禁止性规定的。第10题单选中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起( )个月内,做出批准或者不批准的决定。A.3B.6C.9D.12参考答案:A参考解析: 《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十一条规定,中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内,做出批准或者不批准的决定。第11题单选根据《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》,期货业协会实施纪律惩戒的对象()。A.仅指会员单位B.仅指期货从业人员C.既包括会员单位,也包括期货从业人员D.既不包括会员单位,也不包括期货从业人员参考答案:C参考解析: 《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第九条规定,对违反本规则的会员单位,经告诫仍不改正的,协会将视其情节轻重予以以下纪律惩戒:(一)批评;(二)协会内通报批评;(三)通过媒体公开谴责;(四)取消会员资格并公告。对于相关违规期货从业人员,协会将根据情节轻重给予相应的纪律惩戒。可以看出,期货业协会可以实施纪律惩戒的对象包括违规会员单位和相关违规期货从业人员。第12题单选会员制期货交易所设理事会,每届任期( )年。A.1B.3C.6D.8参考答案:B参考解析: 《期货交易所管理办法》第二十四条规定,会员制期货交易所设理事会,每届任期3年。第13题单选期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法白行合理解决的,可以按照规定的程序,提请( )进行调解。A.中国证监会B.中国期货业协会C.仲裁委员会D.当地人民法院参考答案:B参考解析: 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十五条规定,从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的,可以按照规定的程序,提请期货业协会进行调解。第14题单选申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的,中国证1蓝会及其派出机构不予受理或者不予行政许可,并( )。A.依法予以警告B.予以警告,并处以3万元以下罚款C.要求期货公司解聘该人员D.情节严重的,暂停或者撤销任职资格参考答案:A参考解析: 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十九条规定,申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的,中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可,并依法予以警告。第15题单选根据《期货市场客户开户管理规定》,()负责对客户交易编码进行分配、发放和管理。A.期货公司B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会参考答案:B参考解析: 《期货市场客户开户管理规定》第五条规定,期货交易所收到监控中心转发的客户交易编码申请资料后,根据期货交易所业务规则对客户交易编码进行分配、发放和管理,并将各类申请的处理结果通过监控中心反馈期货公司。第16题单选期货公司保留有相应责任人员签字和公司印章的书面风险监管报表的时问不得少于( )年。A.2B.3C.4D.5参考答案:D参考解析: 《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十五条规定,期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表。期货公司应当保留书面风险监管报表,相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章,、该报表的保存期限应当不少于5年。第17题单选期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的( )缴纳形成。A.5%B.10%C.15%D.20%参考答案:C参考解析:《期货投资者保障基金管理暂行办法》第九条规定,保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的15%缴纳形成。第18题单选期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要,由( )签名。A.全体会员B.全体理事C.出席会议的理事D.有表决权的理事参考答案:C参考解析: 《期货交易所管理办法》第二十三条规定,期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要,由出席会议的理事签名。第19题单选期货从业人员的下述做法中,不符合金融期货投资者适当性制度要求的是()。A.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力B.与投资者共同完成金融期货基础知识测试,以使其满足适当性标准要求C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征D.向投资者充分揭示金融期货风险参考答案:B参考解析: 《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第四条规定,会员单位在开户时,应当向投资者充分揭示金融期货风险,全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的金融期货基础知识,认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。第20题单选《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括()。A.为期货公司提供中间介绍业务的机构B.期货投资咨询机构C.期货公司D.期货交易所参考答案:D参考解析: 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三条规定,本准则所称机构是指《期货从业人员管理办法》第三条所规定的机构;从业人员是指《期货从业人员管理办法》第四条规定的人员。《期货从业人员管理办法》第三条规定,本办法所称机构是指:(一)期货公司;(二)期货交易所的非期货公司结算会员;(三)期货投资咨询机构;(四)为期货公司提供中间介绍业务的机构;(五)中国证券监督管理委员会(简称中国证监会)规定的其他机构。第21题单选下列关于期货公司股东会的表述,错误的是()。A.期货公司股东会作出决议后的3个工作日内,应当向中国证监会备案B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决参考答案:A参考解析: 《期货公司监督管理办法》第三十九条规定,期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程,对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。第22题单选期货投资者保障基金的管理和运用遵循( )的原则。A.适度B.效率C.平均D.公开、合理、有效参考答案:D参考解析: 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第六条规定,保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。第23题单选证券公司从事介绍业务,应当依照规定取得( ),审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。A.介绍业务资格B.证监会的书面授权C.期货业协会的授权文件D.期货经纪业务资格参考答案:A参考解析: 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定,证券公司从事介绍业务,应当依照本办法的规定取得介绍业务资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。第24题单选根据《期货交易所管理办法》的规定,下列不属于期货交易所会员大会行使的职权的是( )。A.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所理事会提交的其他重大事项D.决定专门委员会的设置参考答案:D参考解析: 《期货交易所管理办法》第二十条规定,会员大会行使下列职权:①审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案;②选举和更换会员理事;③审议批准理事会和总经理的工作报告;④审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告;⑤审议期货交易所风险准备金使用情况;⑥决定增加或者减少期货交易所注册资本;⑦决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项;⑧决定期货交易所理事会提交的其他重大事项;⑨期货交易所章程规定的其他职权。第25题单选首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司( )报告。A.股东大会B.临事会C.董事会D.员工代表大会参考答案:C参考解析: 《期货公司监督管理办法》第四十一条规定,首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。

    来源:233网校期货从业站点 2018-06-21 10:48:00