• 2021年基金从业资格考试报名入口官网地址

    2021年基金从业资格考试报名入口官网地址:http:baoming.amac.org.cn:10080/考生分为个人报名或集体报名两种方式。【30天高级题库会员领取】【考点资料下载】【章节题、模拟卷】基金从业人员资格考试报名费可通过网络在线支付。网上报名具体流程如下图所示:注:如在证券、期货统考和证券预约考试中因违纪禁考的考生,在禁考期间,无法报考基金从业人员资格考试。1、个人报名任何符合报名条件的考生均可以个人形式报名,报名时间详见当期公告。报名采取网上报名方式,考生可在以下报名时间内通过中国证券投资基金业协会官网(http:www.amac.org.cn)提供的报名链接进行报名,也可直接登录报名网站(http:baoming.amac.org.cn:10080)按照要求报名。2、集体报名(1)报名人数大于2人(含2人)的法人单位,可注册集体账号,由集体统一组织实施考生注册、为考生报名、付款等环节。(2)对于报名人数众多的集体单位,可以通知考生在报名网站以个人方式报名,然后将考生的登录帐号及登录密码等个人信息上报给集体单位,由集体单位将账号迁入集体帐户内,统一管理即可。

    来源:233网校基金从业站点 2020-12-15 10:52:00

  • 基金从业资格证考试高中学历可以吗?

    基金从业资格证考试高中学历可以报名。基金从业资格证考试报名条件如下:1.具有完全民事行为能力;2.截至报名日,年满 18 周岁;3.具有高中以上文化程度;4.中国证监会规定的其他条件。【你符合报名条件吗?点击进入查询>>】根据《基金从业资格考试管理办法(试行)》的相关规定,参加基金从业考试人员不符合报名条件,弄虚作假参加考试的,中国证券投资基金业协会一年内不受理其从业资格考试报名申请;已经参加考试的,取消其考试成绩。如在证券、期货统考和证券预约考试中因违纪禁考的考生,在禁考期间,无法报考基金从业人员资格考试。

    来源:233网校基金从业站点 2020-12-15 10:07:00

  • 2021年基金从业资格考试科目:三科选几科?

    基金从业人员资格考试包含三个科目。考生需要在120分钟内完成100个考题,题型均为单选题。各科目100题,每题分值1分,总分100分,60分为合格线。【30天高级题库会员领取】【考点资料下载】【章节题、模拟卷】考试科目考试时间题目题量合格分数考试形式科目一:基金法律法规、职业道德与业务规范120分钟100题单选题(每题1分)60分闭卷机考科目二:证券投资基金基础知识120分钟100题单选题(每题1分)60分闭卷机考科目三:私募股权投资基金基础知识120分钟100题单选题(每题1分)60分闭卷机考基金从业人员根据所从事的业务类型,参照下表选择参加考试科目:从事的业务类型需要通过的考试科目公募基金管理科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和科目二《证券投资基金基础知识》;基金托管私募基金管理科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和科目二《证券投资基金基础知识》或科目三《私募股权投资基金基础知识》证券期货经营机构私募资产管理基金销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等基金服务通过基金从业资格考试科目一和科目二、或科目一和科目三的,可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。这里提到的注册是指在基金业协会从业人员管理平台注册,注册成功后得到执业证书,可自行打印。证书上有编号及个人基本信息。可通过查询姓名、身份证号码、证书编号等方式在协会官网查询。根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券业从业人员资格管理办法》(证监会令第14号)等规定,从业人员在从事基金业务活动前应注册取得基金从业资格。

    来源:233网校基金从业站点 2020-12-11 08:57:00

  • 申请注册基金从业资格条件

    基金从业资格考试合格后,已从业人员可通过机构申请注册从业资格。基金行业薪资水平怎么样?待遇高不高?进入查询>>申请注册基金从业资格条件基金从业资格注册条件根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券业从业人员资格管理办法》(证监会令第14号)等规定,从业人员在从事基金业务活动前应注册取得基金从业资格,申请注册基金从业资格的应当具备下列条件:(1)通过从业资格考试;(2)已被机构聘用;(3)最近三年未受到刑事处罚;(4)未被金融监督管理机构和行业自律组织采取禁入措施,或者禁入期已满;(5)品行端正,具有良好的职业道德;(6)法律法规和中国证监会规定的其他条件。通过中国证券投资基金业协会组织的相关科目考试后,在四年内可以通过所在机构向协会申请基金从业资格注册。超过四年未通过机构申请基金从业资格注册的,需在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时或重新参加基金从业人员资格考试。具体注册实施安排介绍可点击协会网站“从业人员管理—>资格管理—>人员管理公告”栏目,参阅《关于基金从业人员资格管理实施有关事项的通知》基金从业资格注册方式机构资格管理员为员工开通个人账号后,可由个人登录系统进行资格注册申请。员工应根据自身从事业务以及通过考试科目的不同,选择注册“基金从业资格”、“基金销售业务资格”或“无资格”。基金从业人员管理平台地址:http:human.amac.org.c

    来源:233网校基金从业站点 2020-12-10 09:53:00

  • 2021年基金从业资格证报名入口官网

    2021年基金从业资格证报名入口官网在中国基金业协会。考生可访问中国基金业协会首页——从业人员板块进入考试报考入口。【30天高级题库会员领取】【考点资料下载】【章节题、模拟卷】点击进入>>2021年基金从业资格证报名入口官网中国证券投资基金业协会(简称“协会”)成立于2012年6月6日,是依据《中华人民共和国证券投资基金法》和《社会团体登记管理条例》,经国务院批准,在国家民政部登记的社会团体法人,是证券投资基金行业的自律性组织,接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。根据《中华人民共和国证券投资基金法》,基金管理人、基金托管人应当加入协会,基金服务机构可以加入协会。中国基金业协会主要职责包括:教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益;依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求;制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分;制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训;提供会员服务,组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动;对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;依法办理非公开募集基金的登记、备案;协会章程规定的其他职责。

    来源:233网校基金从业站点 2020-12-10 09:26:00

  • 基金从业资格证书查询网站:中国基金业协会

    基金从业资格证书查询网站:中国基金业协会,通过指的证书有考试通过后的成绩合格证、注册后生成的执业证书。基金行业薪资水平怎么样?待遇高不高?进入查询>>1、基金从业成绩合格证查询基金从业考试成绩合格,可打印成绩合格证。考生可登录中国基金业协会——“从业人员管理”——“考试平台”——“考试成绩查询”窗口——“打印”成绩合格证,输入身份证号码后可查询到成绩及开始打印。点击进入>>基金从业资格成绩合格证书打印入口基金从业成绩合格证上不显示分数,成绩单上包括姓名、证件号码、考试时间、合格科目、个人照片、二维码、合格证编号等内容。确认显示完整后,连接打印机打印合格证。基金从业成绩合格证样张如下图:2、基金业从业证书查询通过基金从业资格考试科目一和科目二、或科目一和科目三,可由所在任职机构向中国证券投资基金业协会申请基金从业资格注册。基金从业人员提交资格注册申请审核通过后,进入外部公示期(目前公示期为5天)。公示期过后,生成从业人员资格证书。点击菜单项【个人信息管理】-》【我的从业资格】进入从业资格页面。在“我的从业资格”栏显示从业资格类型、取得方式和培训学时等信息;在“我的从业证书信息”栏显示从业资格证书信息点击“注册记录”查看历史的从业资格注册信息,点击“证书打印”可打印证书。基金从业人员资格证书样张如下图:从业人员完成从业资格注册后,从业资格信息将由中国证券投资基金业协会在协会网站进行公示。公示内容包括从业人员姓名、从业机构、资格注册及变更记录、诚信记录和异常标识信息等。对公示信息有异议的,协会予以核实,并督促机构更新公示信息。从业资格注册公示信息可点击协会网站“信息公示—>从业人员公示—>基金从业人员信息公示”栏目进行查询。

    来源:233网校基金从业站点 2020-12-09 10:40:00

  • 基金从业资格考试难度大吗?好不好考?

    基金从业资格考试难度一般,属于通过易高分难的考试,考试考查从业人员应当遵守的法律、行政法规,恪守职业道德和行为规范。一、基金法律法规考什么基金从业人员应遵循《证券投资基金法》、国务院证券监督管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规、自律规则和职业道德,并掌握基本业务规范。为提升基金从业人员合法合规意识,提高职业道德与执业规范水平,特设《基金法律法规、职业道德与业务规范》科目。考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求,在工作中掌握或运用下列相关的法律法规、职业道德标准和业务规范,坚守职业价值观、遵循职业道德、坚持职业态度。考试范围参考考试大纲>>基金法律法规、职业道德与业务规范考试大纲2020年度修订二、证券投资基金考什么为确保基金从业人员掌握与了解基金行业相关的基本知识与专业技能,具备从业必需的执业能力,特设《证券投资基金基础知识》科目。考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求,掌握下列从业必需的基础知识与专业技能,并具备在执业过程中综合运用相关知识的执业技能。考试范围参考考试大纲>>证券投资基金基础知识考试大纲(2020年度修订)三、私募投资基金考什么为确保股权投资(含创业投资)基金从业人员掌握与了解行业相关的基本知识与专业技能,具备从业必需的执业能力,特设《私募股权投资基金基础知识》科目。考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求,掌握下列从业必需的基础知识与专业技能,并具备在执业过程中综合运用相关知识的执业技能。考试范围参考考试大纲>>股权投资基金基础知识考试大纲(2020年度修订)基金从业资格考试报考门槛不高,符合条件的考生可通过中基协网站注册报名缴费。具体报考条件如下:(一)具有完全民事行为能力;(二)截至报名日,年满 18 周岁;(三)具有高中以上文化程度;(四)中国证监会规定的其他条件。因此已经大学在读的学生符合基金从业资格考试的报名条件。【你符合报名条件吗?点击查询>>】

    来源:233网校基金从业站点 2020-12-09 10:09:00

  • 基金从业资格考试成绩复核会有变化吗?

    基金从业资格考试成绩复核仅限于检查、核加各类题目的正确率、已得分数的计算、合计以及登录是否有误,成绩复核后的成绩为最终成绩,不得再次复核。考生对考试成绩有异议的,应当在成绩公布之日起10个工作日内申请成绩复核服务,超过规定时间不予受理。中国基金业协会自受理之日起10个工作日内予以处理。申请办法如下:① 使用微信扫描“基金考试成绩复核报告”二维码,并关注公众号② 点击公众号左下角功能菜单“考试信息”→“我的考试”,选择基金预约考试进行登录;③ 登录后点击“成绩查询”,查看对应考试成绩;④ 点击对应成绩下的“成绩复核报告”→“支付申请费用”,完成费用支付;⑤ 等待三个工作日报告审核,审核预计在三个工作日内完成审核;⑥ 审核完成后,依次点击左下角功能菜单“考试信息”→“我的考试”,登录账号后,点击“成绩查询”,点击对应成绩下的“成绩复核报告”→点击“查看成绩复核报告(已支付)”,即可查看。 注意:不提供题目及答案。如考生微信端支付错批次的,例如在19年11月基金复查周期内,考生点击支付了19年9月基金考试科目成绩复查费用,则5个工作日自动审核后自动安排退款。基金考试成绩复查结果包括考生基本情况和答题情况。基本情况包括:准考证号、考试时间、场次号、考试机号、开考时间、结束时间、答题时间、原始成绩等内容。答题情况应该包括试题编号、每题应得分、每题实际得分、每题答题次数、每题答题时间、每种题型得分统计等内容。

    来源:233网校基金从业站点 2020-12-08 10:24:00

  • 基金从业资格考试要考三科吗?科二和科三哪个简单些?

    基金从业资格考试不要求考三科,考生可根据所从事的业务类型,参照下表选择参加考试科目:从事的业务类型需要通过的考试科目公募基金管理科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和科目二《证券投资基金基础知识》;基金托管私募基金管理科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和科目二《证券投资基金基础知识》或科目三《私募股权投资基金基础知识》证券期货经营机构私募资产管理基金销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等基金服务科二和科三哪个简单些?【30天高级题库会员领取】【考点资料下载】【章节题、模拟卷】1、难度方面,科目二和科目三都有少量计算,整体来看,科目二偏理科内容,科目三偏文科内容。但是基金从业考后反馈来看,私募考试难度大,计算题多,考查了很多细节内容。反倒是科目二考查的内容都在情理之中。2、从实际应用来看,建议考科二。因为科目二从业工作范围广,不仅能从事公募基金,还能从事私募基金相关工作,就业面更广。而且目前国内总体公募基金题量更大,涉及的岗位更多。考科目三只能从事私募相关工作,选择性更少。3、科目二的内容基本是金融学市场的一些基础内容,对于日后考证券从业、期货从业、银行从业都有一定的帮助,为你奠定了一些理论的基础。基金从业单科考试成绩有效期为四年,因此考生可根据自己的情况灵活选择一次报考两门,还是一次报考一门。如果您对于未来不确定从事哪个行业,可考虑科目一+科目二的组合;如果是机构已从业的,根据机构性质选择对应科目即可;如果想要多学习基金知识,可考虑三科都考。

    来源:233网校基金从业站点 2020-12-08 09:37:00

  • 2021年基金从业资格考试大纲:基金法律法规

    2021年基金从业资格考试大纲发布新版前,将继续沿用旧版大纲。基金从业资格考试旧版大纲是2020年修订版大纲,2020年11月统考启用,预计2021年继续沿用。进入社区>>【下载】基金从业资格考试大纲三科(2020年度修订版)【30天高级题库会员领取】【考点资料下载】【章节题、模拟卷】基金从业资格全国统一考试大纲——基金法律法规、职业道德与业务规范(2020年度修订)一、总体目标基金从业人员应遵循《证券投资基金法》、国务院证券监督管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规、自律规则和职业道德,并掌握基本业务规范。为提升基金从业人员合法合规意识,提高职业道德与执业规范水平,特设《基金法律法规、职业道德与业务规范》科目。二、能力等级能力等级是对考生专业知识掌握程度的最低要求,分为三个级别:(一)掌握:考生须在考试和实际工作中理解并熟练运用的内容。(二)理解:考生须对该考点的概念、理念、原则、意义、应用范围等有清晰的认识。(三)了解:作为泛读内容,考生对其有一个基础的认识。三、考试内容与能力要求考生应当根据本科目考试内容与能力等级的要求,在工作中掌握或运用下列相关的法律法规、职业道德标准和业务规范,坚守职业价值观、遵循职业道德、坚持职业态度。第一章.金融市场、资产管理与投资基金1.居民理财与金融市场1.1.a理解金融与居民理财的关系、金融市场的分类和构成要素2.金融资产与资产管理行业1.2.a理解金融资产的概念、资产管理的特征与资产管理行业的功能3.我国资产管理行业的状况1.3.a理解各类资产管理业务4.投资基金简介1.4.a掌握投资基金的定义和主要类别第二章 证券投资基金概述1.证券投资基金的概念和特点2.1.a了解证券投资基金的概念和在其他国家和地区的名称2.1.b掌握证券投资基金的基本特点2.1.c理解证券投资基金与其他金融工具的比较2.证券投资基金的运作与参与主体2.2.a了解基金行业的运作环节包括:募集、投资管理、托管、登记、估值和会计核算、信息披露等2.2.b理解基金行业的主要参与者及其功能和运作关系3.证券投资基金的法律形式和运作方式2.3.a掌握信托法基本原理、信托的特征和功能2.3.b掌握信托主体、信托财产的基本内容2.3.c掌握受托人的信义义务、受托责任的基本内容2.3.d理解公司型基金和契约型基金的区别,开放式基金和封闭式基金的区别4.证券投资基金的起源与发展2.4.a了解证券投资基金的起源、发展历程、发展趋势与特点5.我国证券投资基金业的发展历程2.5.a了解我国证券投资基金发展的五个阶段以及每个阶段的特点和标志产品6.证券投资基金业在金融体系中的地位与作用2.6.a理解基金对中小投资者的作用、对金融结构和经济的作用、对证券市场的作用2.6.b了解基金对完善金融体系和社会保障体系的作用、对推动社会责任投资的作用第三章 证券投资基金的类型1.证券投资基金分类概述3.1.a掌握基金的不同分类标准和基本分类2-5.基金的基本类别:股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金3.2-5.a掌握基金的基本类型及其特点6-8、10.特殊的证券投资基金类别:避险策略基金、ETF、QDII、基金中基金3.6-8、10.a理解市场上各类特殊类别基金的特点第四章 证券投资基金的监管1.基金监管概述4.1.a掌握基金监管的概念、体系、目标和原则4.1.b掌握证券基金期货市场诚信监管的概念和意义4.1.c理解证券基金期货市场诚信信息采集的对象、诚信信息的范围及不得采集的内容4.1.d掌握对基金管理人及其从业人员廉洁从业的监管内容2.基金监管机构和自律组织4.2.a掌握中国证监会对基金行业的监管职责及监管措施4.2.b掌握行业自律组织对基金行业的自律管理3.对基金机构的监管4.3.a 掌握对基金管理人的监管内容4.3.b 掌握对基金托管人的监管内容4.3.c 掌握对基金服务机构的监管内容4.对公开募集基金的监管4.4.a掌握对公募基金募集和销售活动的监管4.4.b掌握对公募基金运作的监管(包括投资与交易行为、信息披露、持有人大会等)5.对非公开募集基金的监管4.5.a 掌握非公开募集基金管理人登记事宜4.5.b掌握对非公开募集基金募集对象的限制4.5.c掌握对非公开募集基金推介方式的限制4.5.d掌握非公开募集基金的基金合同必备条款4.5.e掌握非公开募集基金的产品备案的相关要求4.5.f掌握非公开募集基金的产品托管的相关要求4.5.g掌握非公开募集基金的投资运作行为规范4.5.h掌握非公开募集基金的信息披露和报送的相关要求4.5.i掌握非公开募集基金管理人内部控制的相关要求第五章 基金职业道德1.道德与职业道德5.1.a理解道德与职业道德的含义5.1.b理解道德与法律的联系和区别2.基金职业道德规范5.2.a了解基金从业人员职业道德的含义5.2.b掌握守法合规的含义及基本要求5.2.c掌握不得欺诈客户和不得进行不正当竞争的含义及基本要求5.2.d掌握不得进行内幕交易和操纵市场的含义及基本要求5.2.e掌握专业审慎的含义及基本要求5.2.f掌握客户至上的含义及基本要求5.2.g掌握忠诚尽责的含义及基本要求5.2.h掌握保守秘密的含义及基本要求5.2.i掌握告知义务的含义及基本要求3.基金职业道德教育与修养5.3.a理解基金职业道德教育的内容与途径、提高基金职业道德修养的方法第十六章 基金的募集、交易与登记1.基金的募集与认购16.1.a掌握基金募集的概念、基金募集申请及注册、基金份额的发售16.1.b掌握基金合同生效的条件16.1.c了解基金产品注册制度改革16.1.d掌握基金认购的概念、各类基金(开放式、封闭式、ETF、LOF、QDII)的认购方式和程序2.基金的交易、申购和赎回16.2.a理解封闭式基金的上市与交易16.2.b掌握开放式基金申购与赎回的概念16.2.c掌握开放式基金申购与赎回的费用结构16.2.d理解开放式基金巨额赎回的认定及处理16.2.e理解开放式基金转换和非交易过户、份额和金额计算等16.2.f理解ETF、LOF和QDII的交易方式与流程16.2.g了解基金市场创新产品的上市交易及申购、赎回3.基金的登记16.3.a理解基金份额登记的概念16.3.b了解我国开放式基金现行登记模式16.3.c掌握登记机构职责和基金份额登记流程第二十章 基金的信息披露1.基金信息披露概述20.1.a掌握基金信息披露的作用、原则和内容20.1.b掌握基金信息披露的禁止性行为20.1.c了解我国基金信息披露体系及XBRL的应用2.基金主要当事人的信息披露义20.2.a理解基金管理人信息披露的主要内容20.2.b理解基金托管人信息披露的主要内容20.2.c了解基金份额持有人的信息披露义务3.基金募集信息披露20.3.a理解基金合同、托管协议等法律文件应包含的重要内容20.3.b理解招募说明书应包含的重要内容4.基金运作信息披露20.4.a掌握基金净值公告信息披露的相关规定20.4.b理解基金定期公告信息披露的相关规定20.4.c理解基金上市交易公告书和临时信息披露的相关规定5.特殊基金品种的信息披露20.5.a理解QDII和ETF信息披露的特殊规定第二十一章 基金客户和销售机构1.基金客户的分类21.1.a了解基金投资人类型、基金客户构成现状、目标客户选择2.基金销售机构21.2.a掌握基金销售机构的主要类型和现状21.2.b了解各类基金销售机构的发展趋势21.2.c掌握基金销售机构准入条件21.2.d掌握基金销售机构职责规范3.基金销售机构的销售理论、方式与策略21.3.a了解基金市场营销的特殊性及主要销售策略21.3.b了解基金的销售方式第二十二章 基金销售行为规范及信息管理1.基金销售机构人员行为规范22.1.a理解基金销售人员的资格管理、人员管理和培训22.1.b掌握基金销售人员行为规范2.基金宣传推介材料规范22.2.a理解宣传推介材料的范围和报备流程22.2.b掌握宣传推介材料的原则性要求和禁止性规定22.2.c理解宣传推介材料业绩登载规范和其他规范22.2.d理解货币市场基金宣传的要求3.基金销售费用规范22.3.a掌握销售费用的原则性规范和具体规范4.基金销售适用性与投资者适当性22.4.a掌握基金销售适用性和投资者适当性的指导原则、管理制度22.4.b理解基金销售适用性和投资者适当性渠道审慎调查的要求22.4.c掌握基金销售适用性和投资者适当性产品风险评价的要求22.4.d掌握基金销售适用性和投资者适当性基金投资人风险承受能力调查和评价的要求22.4.e掌握普通投资者特别保护的内容22.4.f掌握普通投资者与专业投资者的条件与相互转换22.4.g掌握基金销售适用性和投资者适当性的实施保障5.基金销售信息管理22.5.a了解基金销售业务信息、客户信息和渠道信息管理6.非公开募集基金的销售行为规范22.6.a掌握非公开募集基金销售的一般规定与特定对象确定、投资者适当性匹配的相关规定22.6.b掌握非公开募集基金宣传推介的相关规定22.6.c掌握合格投资者人数穿透计算、风险提示、资格审查、投资冷静期、回访等内容第二十三章 基金客户服务1.客户服务概述23.1.a了解基金客户服务的特点、原则、步骤2.客户服务流程23.2.a理解客户服务流程3.投资者保护工作23.3.a理解投资者保护工作的概念、意义23.3.b理解投资者教育工作的基本原则、内容和形式第二十四章 基金管理人公司治理和风险管理1.治理结构24.1.a掌握基金管理人治理的法规要求24.1.b理解基金管理人股东和股东会、董事和董事会、监事和监事会、管理层的权利和义务以及督察长制度2.组织架构24.2.a掌握基金管理人的机构设置3.风险管理24.3.a掌握基金管理人风险管理的目标和原则24.3.b掌握基金管理人风险管理的组织架构和职能24.3.c掌握基金管理人风险管理的风险分类和管理程序第二十五章 基金管理人的内部控制1.内部控制的目标和原则25.1.a理解基金管理人内部控制的重要性和基本概念25.1.b掌握基金管理人内部控制的目标和原则2.内部控制机制25.2.a掌握基金管理人内控机制的含义25.2.b掌握基金管理人内部控制的基本要素3.内部控制制度25.3.a理解基金管理人内部控制制度的组成内容4.内部控制的主要内容25.4.a理解基金管理人投资管理业务和销售业务控制的主要内容25.4.b理解基金管理人信息披露和信息技术控制的主要内容25.4.c理解基金管理人会计系统控制和监察稽核控制的主要内容第二十六章 基金管理人的合规管理1.合规管理概述26.1.a掌握合规管理的概念和意义26.1.b掌握合规管理的目标和基本原则2.合规管理机构设置26.2.a了解合规管理涉及的相关部门设置26.2.b理解合规管理相关部门的合规责任3.合规管理的主要内容26.3.a掌握合规管理的主要活动4.合规风险26.4.a理解合规风险的种类和主要管理措施其他参考法规及自律规则:1、《中华人民共和国信托法(2001年10月1日实施)》(2001国家主席令第50号);2、中华人民共和国证券投资基金法(2015年修订)(2015国家主席令第71号);3、《证券期货市场诚信监督管理办法(2020年修订)》(中国证监会令第139号);4、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》(中国证监会令第145号);5、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(中国证监会令第166号);6、《证券投资基金托管业务管理办法(2020年7月修订)》(中国证监会令第172号);7、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法(2020年修订)》(中国证监会令第175号);8、关于印发《全国法院民商事审判工作会议纪要》的通知(法[2019]254号);9、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》(中基协发[2014]1号);10、《私募投资基金信息披露管理办法》(中基协字[2016]21号);11、《私募投资基金管理人内部控制指引》(中基协字[2016]23号);12、《私募投资基金服务业务管理办法》(中基协字[2017]21号);13、《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》(中基协字[2020]30号)。

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